1、区科技计划项目验收材料指引区科技计划项目验收材料指引（2018版）一、验收材料： 1.广州市花都区科技计划项目验收申请书； 2.广州市花都区科技计划项目任务书；3.区科工信局项目立项文件； 4.项目实施工作总结报告； 5.技术指标证明材料（如第三方检测（验）报告、用户使用报告等）； 6.项目经费决算表（同时提供大于1万元的凭证、发票复印件）, 50万及以上项目还须提供专项审计报告；7.经济指标证明材料（如销售合同、销售发票等复印件）； 8.研制样机、样品的图片和数据； 9.购置的仪器、设备等固定资产清单；10. 其它相关附件（知识产权、成果、论文、专著、资质、各类证书、许可证等证明材料复印件）
2、；11.区科工信局认为应提供的其它材料。*广州市花都区科技计划项目验收证书(验收通过后发放)二、项目实施工作总结报告包含内容：1.技术研发情况； 2.有关试验和检测情况； 3.分工合作情况（合作项目）； 4.所获成果、专利及有关产品(或样机)数据； 5.经费使用情况； 6.仪器设备等固定资产购置清单； 7.经济和社会效益情况；8.用户使用报告等。三、材料报送要求1.验收材料包括封面、目录（页码）按顺序胶装成册一式4份，项目承担单位、合作单位和组织单位（即主管镇街）签名盖章后交区科工信局1份，其余材料于验收会当天带至评审现场。（注：区医疗卫生一般项目经费3万元及以下的由其组织单位按照相关规定安排
3、验收。）2.报送地址：花都区天贵路88号A座三楼312室，电话：36998912广州市花都区科技计划项目验收申请书 项目名称： 项目编号： 计划类别： 承担单位（盖章）： 项目立项文件编号： 申请验收日期：201 年 月 日广州市花都区科技工业和信息化局二O一八年制一、项目基本信息项目名称承担单位参加单位支持经费（万元）起止时间项目负责人固定电话E-mail手 机项目联系人 固定电话E-mail手 机通讯地址二、主要技术指标完成情况任务书预期目标实际完成情况自评完成任务书预期目标 %三、主要经济指标完成情况任务书预期目标实际完成情况自评完成任务书预期目标 %四、项目实施中形成的示范基地、中试线
4、、生产线及其规模等完成情况任务书预期目标实际完成情况自评完成任务书预期目标 %五、其它指标完成情况任务书预期目标实际完成情况自评完成任务书预期目标 %六、知识产权指标完成情况（单位：项） 项目指标总数发明专利实用新型软件版权其它内容说明任务书预期申请实际申请任务书预期授权实际授权七、项目执行过程中出现的问题及拟说明的情况八、项目经费来源及使用情况（万元）任务约定项目总经费其中新增经费项目实际新增经费项目实际新增经费来源类 别任务书约定实际完成区科技经费其它政府部门经费自筹经费贷款资金其他资金支出科目科技（自筹）经费预算科技（自筹）经费实际支出实际和预算比（%）一、基建费-二、人员费其中：课题负
5、责人主要研究开发人员三、设备费1、购置费2、试制费四、能源材料费1、材料易耗品费2、燃料及动力费五、试验外协费六、会议差旅费七、项目管理费八、其它费用合 计财务负责人： 财务专用章（盖章）：九、项目组人员名单序号姓名性别出生年月技术职称文化程度工作单位主要承担的工作签名123456789十、相关附件序号附件名称数量1广州市花都区科技计划项目任务书2区科工信局经费下达文件3项目实施工作总结报告4技术指标证明材料（如检测（验）报告、用户使用报告等）5经费决算表及凭证发票复印件（50万元以上的还须提供专项审计报告报告）6经济指标证明材料（如销售合同、销售发票等）7研制样机、样品的图片和数据8建设的示
6、范基地、中试线、生产线一览表、图片和数据9购置的仪器、设备等固定资产清单10其它相关材料（知识产权、成果、论文、专著、资质、各类证书、许可证等证明材料复印件）十一、审核意见1.项目承担单位意见签字： （盖章） 年 月 日 2.组织单位意见 （盖章） 年 月 日 3.区科工信局主管业务科室意见 签字： 年 月 日 4.区科工信局意见 签字： （盖章） 年 月 日 附件1-1项目新增经费到位情况表单位：截止 年 月 日金额单位：万元计划投资已实际到位资金资金到位时间按任务书约定应该到位资金已到位资金与任务书的差额资金到位率(%)合计 - - - - 一、区科技经费为进帐单时间二、自筹资金 - -
7、为最后一笔自筹支出的时间 - - 1、 - 2、3、附件1-2项目新增经费使用汇总表单位：截止 年 月 日 金额单位：万元费用类别任务书预算金额实际支出金额结余数超支数区科技经费自筹资金总预算额区科技经费自筹资金总支出额区科技经费自筹资金总经费区科技经费自筹资金总经费一、劳务费1.项目负责人2.主要研究、开发、推广人员二、设备费1.购置费2.试制费三、材料费四、燃料动力费五、测试化验加工费六、差旅费/会议费/国际合作与交流费七、出版/文献/信息传播/知识产权事务费八、专家咨询费九、其它直接费用十、间接费用合计注意:附表2费用类别请按照科技计划项目任务书中的支出科目来列示，以上为样例；附件1-3
8、项目新增经费使用明细表（区科技经费）单位： 截止 年 月 日 单位：元凭证号日期摘要 金额 费用子类别经费类别课题负责人区科技经费主要研究人员区科技经费劳务费支出合计购置费区科技经费试制费区科技经费设备费支出合计材料费区科技经费材料费区科技经费材料费支出合计燃料动力费区科技经费燃料动力费区科技经费燃料动力费支出合计测试化验加工费区科技经费测试化验加工费区科技经费测试化验加工费支出合计差旅费/会议费/国际合作与交流费区科技经费差旅费/会议费/国际合作与交流费区科技经费差旅费/会议费/国际合作与交流费区科技经费差旅费/会议费/国际合作与交流费支出合计出版/文献/信息传播/知识产权事务费区科技经费出
9、版/文献/信息传播/知识产权事务费区科技经费出版/文献/信息传播/知识产权事务费支出合计 专家咨询费 区科技经费 专家咨询费 区科技经费专家咨询费支出合计 其它直接费用 区科技经费 其它直接费用 区科技经费其它直接费用支出合计 间接费用 区科技经费 间接费用 区科技经费间接费用支出合计总支出合计注意:附表3类别请按照附表2来列示，以上为样例。经费类别请根据实际经费来源填写。财务负责人：（签章） 财务专用章： 项目新增经费使用明细表（自筹经费）单位： 截止 年 月 日 单位：元凭证号日期摘要 金额 费用子类别经费类别（有合作单位的，注明哪个合作单位） 基建费 自筹经费基建费支出合计课题负责人自筹
10、经费主要研究人员自筹经费劳务费支出合计购置费自筹经费试制费自筹经费设备费支出合计材料费自筹经费材料费自筹经费材料费支出合计燃料动力费自筹经费燃料动力费自筹经费燃料动力费支出合计测试化验加工费自筹经费测试化验加工费自筹经费测试化验加工费支出合计差旅费/会议费/国际合作与交流费自筹经费差旅费/会议费/国际合作与交流费自筹经费差旅费/会议费/国际合作与交流费自筹经费差旅费/会议费/国际合作与交流费支出合计出版/文献/信息传播/知识产权事务费自筹经费出版/文献/信息传播/知识产权事务费自筹经费出版/文献/信息传播/知识产权事务费支出合计 专家咨询费 自筹经费 专家咨询费 自筹经费专家咨询费支出合计 其
11、它直接费用 自筹经费 其它直接费用 自筹经费其它直接费用支出合计 间接费用 自筹经费 间接费用 自筹经费间接费用支出合计总支出合计注意:附表3类别请按照附表2来列示，以上为样例。经费类别请根据实际经费来源填写。有合作单位的，注明哪个合作单位财务负责人：（签章） 财务专用章：附件2-1 科技项目“”专项资金审计报告（前期资助项目） 文号： 注协报备号：广州市XXX公司（企业名称）： 我们接受贵单位委托，对单位（以下简称“”）年月立项的项目“”经费支出进行专项审计。根据审计的有关规定，单位提供年月日至年月日与本项目相关的会计账册、报表、凭证、“”任务书及其他相关材料。单位的责任是设立专账对科技项目
12、经费进行单独核算，保证科技经费使用的合法性、合规性、合理性，防止或发现科技经费的挪用、挤占、超范围或超标准开支并纠正错报，提供真实、合法、完整的审计材料。我们的责任是在实施审计工作的基础上对该科技项目经费的使用情况发表专项财务审计意见。我们的审查是依据中国注册会计师审计准则、广州市科技计划项目管理办法、广州市科技创新发展专项资金管理办法和任务书及其他有关财税及科技经费的现行规定进行的。在检查过程中，我们结合项目承担单位的实际情况，实施我们认为必要的审计程序。现将审计情况报告如下：一、项目概况广州市花都区科技计划项目“”（项目名称）的主要内容为：本项目承担单位为单位，项目类别为计划项目，项目编号
13、：，项目起止时间为年月至年月。经广州市花都区科技工业和信息化局文件批准，同意对“”项目给予人民币万元资金补助。本项目的经费预算情况为：总投入经费万元，其中：已投入经费万元，新增经费万元（其中：新增科技项目经费万元，新增其他自筹经费万元）。新增总经费支出预算为万元，其中包含：列相应明细。新增科技经费支出预算为万元，其中包含：列相应明细。自筹经费支出预算为万元，其中包含：列相应明细。（可列表）二、项目承担单位简介项目承担单位位于。法定代表人：。注册资本：万元。经营范围： 。项目负责人为，主要参加人员共人，（项目团队及人员情况）。三、经费到位情况本项目共收到经费万元，经费到位率 %，其中：1、拨款万
14、元，已于年月到位，经费到位率 %；2、企业自筹经费已到位万元（其中暂付拨款万元），经费到位率 %。本项目实际资金到位情况详见附表一。四、经费使用情况我们根据相关帐簿及凭证，经审核确认本项目截止20XX年XX月XX日累计支出XX万元，其中新增支出XXX万元，新增科技专项经费支出XXX万元，新增自筹资金支出XXX万元。较项目预算结余（超支）XX万元，结余（超支）主要原因为XXXXXXXXXXXX。项目支出明细详见下表：（可列表，也可文字说明）。 单位：万元项目项目总支出总支出超支（结余）数科技专项经费科技专项超支（结余）数配套经费配套经费超支（结余）数劳务费设备费材料费燃料动力费测试化验加工费差旅
15、费/会议费/国际合作与交流费出版/文献/信息传播/知识产权事务费专家咨询费其它直接费用间接费用合计本项目实际已使用资金明细详见附表二及附表三。五、科技经费管理制度的遵守情况和会计核算情况（视情况写）经审查，A公司针对科技经费的使用而建立了XXXXXX、XXXXXX、XXXXXX和XXXXXX制度，这些制度的建立和执行符合（不符合）国家科技计划和专项经费监督管理暂行办法和现行的其他财经法律法规的要求。项目经费是否专账核算（如果没有专账核算，要写上是否作整改，在本项目的相关凭证上注明为本项目支出）。经审查，A公司针对科技经费收支而设置的会计科目符合（不符合）企业会计准则（行政事业单位会计制度）的规
16、定，其核算的内容和财务报告均具有（不具有）真实性、准确性和完整性；财务档案保管规范、完整、清晰（财务档案保管凌乱、无秩序、且存在缺失的情况）。六、主要经济指标完成情况（针对任务书要求写）从年月日至年月日止，本项目共生产系列产品（单位），以现行售价，实现总产值万元（不含税，下同），其中对外销售，实现销售收入万元，实现利税总额为万元。七、存在的主要问题说明：存在下述问题，按照下述问题分类方式说明，若不存在其中某类问题，则删除该类问题，并重新编序号。若审计过程中未发现问题的，则删除全部问题序号，同时说明“经审查，未发现相关问题”1、专项经费核算方面（例：经审查发现，A公司对科研经费的会计科目设置不够
17、科学，导致其会计核算信息不准确、不全面。如：XXXXXXXXXXXX）2、专项经费的管理方面（例：经审查发现，A公司科研经费的支付审批不够规范，导致科研经费被挪用、挤占等情况。如：XXXXXXXXXXXX）3、自筹经费到位方面（例：经审查发现，A公司自筹经费未及时到位，根据XXX项目科技计划项目任务书的规定，截止20XX年XX月XX日应到位自筹资金XX元，而实际到位XX元，到位率为XX%。）4、任务书预算完成情况（例：经审查发现，A公司科技经费支出时未完全按照预算书的规定实施，如：20XX年XX月XX日因XX事项支出了XX元，而XXX项目科技计划项目任务书无此预算支出。）5、资产管理方面（例：
18、经审查发现，A公司项目经费购置的资产管理不完善，如：单件10万元以上的资产没有办理公开招标手续；购置的资产只记录支出，没有记录资产账；没有固定资产卡片等。）6、其他违反国家财经纪律的情况（例：经审查发现，A公司科技经费列支中存在白条的情况，不符合中华人民共和国发票管理办法第XX条“XXXXXXXXXXXXXXXXXX”的规定。）八、其它需要说明的事项（例：合同已签，尾款未付；小金额的合作单位未看到原始凭证）九、审计结论（无保留意见）至年月止， XXX项目财务运行情况符合与单位签订的项目任务书的要求。（保留意见）至年月止，（除外），XXX项目财务运行情况基本符合与单位签订的项目任务书的要求。（否
19、定意见）至年月止，由于XX问题的原因， XXX项目财务运行情况不符合与单位签订的项目任务书的要求。附表一：项目新增经费到位情况表附表二：项目新增经费使用汇总表附表三-1：项目新增经费使用明细表（区科技经费）附表三-2：项目新增经费使用明细表（自筹经费）会计师事务所有限公司 中国注册会计师： 中国注册会计师： 中国广州 20年月日附件2-2科技计划项目“”专项资金审计报告（事前立项事后补助项目） 文号： 注协报备号：广州市XXX公司（企业名称）： 我们接受贵单位委托，对单位（以下简称“”）年月立项的项目“”经费支出进行专项审计。根据审计的有关规定，单位提供年月日至年月日与本项目相关的会计账册、报
20、表、凭证、“”合同书及其他相关材料。单位的责任是设立专账对科技项目经费进行单独核算，保证科技经费使用的合法性、合规性、合理性，防止或发现科技经费的挪用、挤占、超范围或超标准开支并纠正错报，提供真实、合法、完整的审计材料。我们的责任是在实施审计工作的基础上对该科技项目经费的使用情况发表专项财务审计意见。我们的审查是依据中国注册会计师审计准则、广州市科技计划与项目管理办法、广州市科技创新发展专项资金管理办法和任务书及其他有关财税及科技经费的现行规定进行的。在检查过程中，我们结合项目承担单位的实际情况，实施我们认为必要的审计程序。现将审计情况报告如下：一、项目概况广州市花都区科技计划项目“”的主要内
21、容为：本项目承担单位为单位，项目类别为计划项目，项目编号：，项目起止时间为年月至年月。本项目的经费预算情况为：新增经费万元。新增经费支出预算为万元，新增经费均为企业自有资金。根据项目承担单位与xx于20xx年x签订的xx任务书的规定，本项目新增经费支出预算xx万元，其中包含：人员费xx万元，设备费xx万元，能源材料费xx万元，试验外协费xx万元，会议差旅费xx万元，项目管理费xx万元，其它费用xx万元。 二、项目承担单位简介项目承担单位位于。法定代表人：。注册资本：万元。经营范围： 。项目负责人为，主要参加人员共人，（项目团队及人员情况）。三、经费到位情况 本项目新增经费万元，经费到位率 %，本项目实际资金到位情况详见附表一。四、经费使用情况我们根据相关帐簿及凭证，经审核确认本项目截止20XX年XX月XX日累计支出XX万元，其中新增支出XXX万元。较项目预算结余（超支）XX万元，结余（超支）主要原因为XXXXXXXXXXXX。项目支出明细详见下表：（可列表，也可文字说明）。 单位：万元项目项目总
