1、浙江省证券从业资格考试证券投资基金的投资试题浙江省证券从业资格考试：证券投资基金的投资试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.采用（）发行外资股的发行人，需要准备（） A公开发行方式；信息备忘录 B私募方式；信息备忘录 C.公开发行；招股说明书 D私募方式；招股章程 2.下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是_。 A英国占据主导地位，其他国家发展迅猛 B开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D基金的资金来源发
2、生了重大变化 3.某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会（）。 A降低 B上升 C不变 D上下波动 4.经国务院批准实施的重大经济事项涉及的资产评估项目，由_负责核准。 A财政部 B国务院 C集团公司 D有关部门 5. 证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是_。 A稳定性 B流动性 C收益性 D有效性 6. 关于股份有限公司分立，下列说法正确的是_。 A股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司 B股份有限公司的分立可以分为新设分
3、立和派生分立 C新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续 D派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单 7. 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除_外，均属于内幕信息。 A公司2名监事发生变动 B公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产 C公司的经营政策或经营范围发生重大变化 D公司的股权结构发生重大变化 8. 资产评估报告须报送_审
4、核、验证、确认。 A主管部门 B中国证监会 C当地国有资产管理部门 D国家国有资产管理部门 9. 国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，_应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份 C全民所有制企业改制成股份公司形成的股份 D社会公众投资形成的股份 10. MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。 A企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级 B现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等
5、的 C债务融资的税前成本比股票融资成本低 D投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金 11. 某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为_。 A28% B10% C15% D11.5% 12. 公司债券的发行采取（）。 A审批制 B注册制 C核准制 D登记制 13. 目前在我国，A股账户不可用于买卖_。 AB股 B人民币普通股票 C债券 D证券投资基金 14. 目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是_。 A净额结算 B总额结算
6、C统一结算 D差额结算 15. 基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是_。 A公司新增股东 B变更公司住所 C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D设立、变更、撤销办事处 16. 一般情况下，在多种基金中，年管理费从高到低的顺序是_。 A货币基金债券基金股票基金认股权证基金 B货币基金股票基金债券基金认股权证基金 C认股权证基金债券基金货币基金股票基金 D认股权证基金股票基金债券基金货币基金 17. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 _万元以上_万元以下的罚款
7、。_ A1；10 B2；20 C3；30 D5；50 18. 关于基差，下列说法不正确的是_。 A基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额 B期货保值的盈亏取决于基差的变动 C当基差变小时，有利于卖出套期保值者 D如果基差保持不变，则套期保值目标实现 19. 基金信息披露的规范性文件有_。 A基金信息披露管理方法 B年度报告的内容与格式 C招募说明书的内容与格式 D货币市场基金信息披露特别规定 20. _的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。 A核准制 B计划制 C审核制 D行政审批制 21. 债券发行注册制的核心是_。 A质量控制原则 B数量控制原则
8、 C实质管理原则 D公开原则 22. 下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是_。 A申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元 B最近12个月风险控制指标持续符合要求 C子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求 D子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应 23. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的_凭证。 A转证权 B债权债务 C权利义务 D所有权、使用权 24. 实际运作中，托管人对
9、基金管理人投资运作的监督有以下_特点。 A不同基金类型监督的依据和内容不同 B日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面 C根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容 D场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助于人工手段完成 25. 基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是_。 A公司新增股东 B变更公司住所 C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D设立、变更、撤销办事处 26.独立董事的产生由（）选举决定。 A股东大会 B董事会 C监事会 D创立大会 27.下列事项不需要经过2/3以上的独立
10、董事通过的是_。 A公司及基金投资运作中的重大关联关系 B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C改变年度审计报告中签字的注册会计师 D法律、行政法规规定的其他事项 28._不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A偿还方法 B公司章程 C申请转股的程序 D赎回条款及回售条款 29.代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办的业务是（）。 A建立并管理投资者基金份额账户 B负责基金份额登记 C确认基金交易 D代理发放证明书 30. 光头光脚的长阳线表示当日_。 A空方占优 B多方占优 C多、空平衡 D无法判断 31. 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证
11、、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A5年 B4年 C2年 D3年 32. 已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括_。 A本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等 B关于前一次股票发行的有关情况及其他材料 C简要招股说明材料 D批准设立股份有限公司的文件 33. 既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是_。 A破产成本模型 B代理成本 C米勒模型 DMM公司税模型 34. 导游人员在介绍他人时，下
12、列情况中不正确的是（）。 A把男子介绍给女子 B把未婚女子介绍给已婚女子 C把地位高的介绍给地位低的 D把年轻者介绍给年长者 35. 假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值标准差坐标系中的组合线为_。 A双曲线 B椭圆 C直线 D射线 36. 分离交易的可转换债券的期限（）。 A最短期限为1年 无最长期限限制 B最短期限为1年 最长期限为6年 C最短期限为2年 无最长期限限制 D最短期限为2年 最长期限为6年 37. _是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。 A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金 38. 某
13、股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于_。 A可转换优先股 B参与优先股 C股息率可调整优先股 D累积优先股 39. 基金资产的所有人为_。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份额持有人 D基金销售机构 40. 我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，采取_的发行方式。 A向战略投资者配售 B对公众投资者和机构投资者上网发行 C对公众投资者和对机构投资者直接配售 D对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合 41. 中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料
14、过期不予反馈的，应视为_。 A不予受理 B同意受理 C无异议 D有异议 42. 套利定价理论_。 A取代了CAPM理论 B与CAPM理论的假设完全不同 C研究套利活动的机 D是由罗斯提出的 43. 买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。 A动态型 B平衡型 C积极型 D消极型 44. 下列不属于证券公司营销活动管理内容的是_。 A营销业务管理 B营销人员管理 C营销过程管理 D营销风险管理 45. 证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括_。 A会员资格证明文件 B证券公司职工名册及身份证明 C经营证券业许可证 D营业执
15、照(副本) 46. 根据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是（）。 A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 47. 某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是_元。 A1.6 B16 C31 D152 48. 基金产品的募集者和管理者是（）。 A基金托管人 B基金管理人 C基金投资者 D基金投资咨询公司 49. 我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。 A财政部 B国务院 C中国人民银行 D国资委 50. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 A15个工作日内 B20个工作日内 C10个工作日内 D5个工作日内
