1、QG/JL 060501-2014 (A/0)软件开发项目管理制度第 21 页 共 25 页1 目的和适用范围软件开发项目管理制度为规范公司自有软件研发的管理工作，特制定软件项目的立项、开发、测试、发布、备份及软件发布后问题跟踪与处理、设计更改及升级的管理制度，最大限度满足用户的需求。本标准适用于聚龙股份有限公司(以下简称公司)软件开发项目的管理与控制。2 涉及的相关部门公司所有部门3 职责与管理控制3.1 职责参见设计和开发控制程序中相关条款。3.2 管理控制3.2.1 软件开发项目分类与立项管理分类1. 软件开发项目分类（1） 软件产品项目：公司或部门提出的，可以作为公司独立产品或配套产品
2、的软件开发项目；（2） 内部管理软件项目：公司或部门提出的，仅限于公司内部管理应用的管理软件项目；（3） 内部工具软件项目：公司或部门提出的，仅限于公司内部生产调试使用的各种工具软件项目。3.2.2 软件项目管理分类软件项目管理分为正式立项管理与设计更改管理。1. 正式立项管理软件开发需求之前没有相同的正式软件产品，或者软件在功能和结构上与原有软件相比有较大改变， 能够作为一个独立的应用软件，均可作为软件开发项目进行正式立项，并按3.3.2进行软件立项管理。2. 设计更改管理如果需求部门需求的软件与当前已发布的软件功能有差异需要更改或升级时，由项目组按照需求部门要求进行设计更改，并按 3.3.
3、3 进行软件设计更改管理。3.3 软件项目各阶段管理软件项目开发管理过程划分为需求分析阶段、立项阶段、设计编码与测试阶段、软件发布与实施阶段、项目验收阶段。3.3.1 各阶段工作内容及形成表单项目阶段工作内容参与部门形成表单需求分析需求阶段需求部门对预开发软件及其匹配硬件产品的 目标客户、市场情况、功能需求、网络环境、政策法规、竞争对手、产品价格、预计销售 情况等内容进行市场调研，提交软件开发 项目建议书至技术管理部。技术管理部征 求软件开发部门意见，如果建议书内容合理 可行，则进入立项阶段。需求部门软件开发项目建议书立项阶段立项方案评审*确定项目负责人及项目组成员，明确软件开发计划，项目负责
4、人组织编写软件开发项目立项单和软件开发需求报告，确定软件开发及运行的环境、实现功能、业务及数据要求，设计方案及技术指标等内容。*针对立项单和软件开发需求报告的内容技术管理部组织评审组实施立项方案评审。技术管理部各开发部 需求部门，软件开发项目立项单设计开发评审报告软件开发需求报告设计编码及测试软件设计*项目负责人按照软件开发项目立项单和软件开发需求报告中的要求进行任务分解，并落实项目组成员任务计划完成的工期形成软件项目任务分解计划书，实施软件设计开发。*与软件配套使用的硬件产品或设备的开发管理流程及技术文件要求按照产品开发项目管理制度及技术文件管理制度要求执行各开发部相关部门，软件项目任务分解
5、计划书参见产品开发项目管理制度及技术文件管理制度中相关条款软件测试*测试过程管理按照3.3.4.1 软件测试及发布流程规定执行。*与软件配套使用的硬件产品或设备的测试流程及管理要求按照产品开发项目管理制度及技术文件管理制度要求执行各开发部测 试 组 相关部门测试任务书软件测试报告问题处理记录软件发布软件或程序发布*软件发布过程管理按照3.3.4.1 软件测试及发布流程规定执行。*如涉及与软件配套硬件产品或设备程序或硬件升级的，相关开发部门按照产品开发项目管理制度及技术文件管理制度的要求同时下发软件版本执行通知单、软件更改通知单或技术更改通知单至产业中心及相关部门。各开发部测 试 部 相关部门软
6、件发布通知单软件版本执行通知单软件更改通知单技术更改通知单软件安装和使用 说明书或软件 系统使用培训记录版本变更记录项目验收项目开发完成后，由技术管理部资料管理员进行VSS备份检查，检查合格后技术管理部提交财务中心财务部对项目研发费用进行核算，审核通过后项目验收完成技术管理部各开发部 财务中心项目完成验收单软件设计更改见“3.3.3 软件设计更改管理”中相关条款需求部门 技术管理部各开发部 测试部相关部门软件设计更改申请单软件升级通知单项目更改参见产品开发项目管理制度中相关条款。技术管理部各开发部 需求部门 测试部相关部门项目更改通知单项目暂停项目开发过程中，由于安排新的工作任务或 其他原因，
7、项目需要暂停开发的，由项目负 责人提交项目暂停申请单至技术管理部， 研发中心总经理批准后交由项目管理员备档 并调整项目计划。技术管理部各开发部项目暂停申请单项目终止产品研发过程中，如果需求部门或市场有新的开发要求，且当前已研发或正在研发的软件已不能满足市场的要求，需求部门需提交项目终止申请单至技术管理部，终止正在进行中的项目。项目终止基本流程参见产品开发项目管理制度中的相关条款。需求部门 技术管理部财务中心 相关部门项目终止申请单项目终止通知单3.3.2 软件开发项目管理流程标题软件开发项目管理流程组织单元需求部门技术管理部软件开发部门硬件开发部门需求部门根据市场或部门需求及调研信息提交软件开
8、发项目建议书至技术管理部组织需求部门及所涉及的项目组对项目需求进行评估， 汇总技术方案及可行性等意见，上报研发中心经理审批是否开发？Yes项目负责人组织填写软件开发项目立项单和软件开发需求报告结束NoNo立项方案评审Yes管理控制软件开发样机开发NoNo软件测试样机测试YesYeNo联机测试NoYes对外发布审核程序发布使用反馈同意验收？Yes验收No注：1.软件所匹配的机型或硬件设备的开发及管理控制程序，按照产品开发项目管理制度执行。2.涉及到技术文件及技术改动要求按照技术文件管理制度要求执行。3.3.3 软件设计更改管理3.3.3.1. 软件设计更改分类软件设计更改可分为两个类型：软件升级
9、需求和软件缺陷修改。 a）软件升级需求是指根据业务部门的需求，对软件进行功能完善和适应性维护。 b）软件缺陷修改指对一些软件功能或使用上的问题所进行设计修改，这些问题一般是由于软件设计和实现上的缺陷而引发的。3.3.3.2. 软件设计更改流程软件设计更改工作以任务形式由需求部门和项目组协作完成。更改过程分为四个阶段：任务提交和接收、任务实现、任务测试、软件发布上线。软件设计更改基本流程（软件升级需求）标题1. 需求部门提出的软件升级需求按以下流程进行：组织单元需求部门技术管理部项目组 测试组测试组对软件程序变更进行测试，并出具软件测试报告，由测试负责人和项目负责人签字后确认通过项目负责人按照要
10、 求组织实施软件需 求变更，将需求提 交至相关开发人员， 完成软件升级开发。技术管理部汇总项目组意见，上报研发中心经理审批需求部门提出软件更改需求，并将变更需求汇总整理成软件设计更改申请单提交至技术管理esY审核No管理控制测试组确定软件发布版本，修订软件安装及使用说明书，并下发软件升级通知单及相应程序至需求部门及相关部门软件发布注：如果软件设计更改涉及配套硬件产品或设备的更改时，则需要把软件设计更改申请单和硬件产品立项材料一起存档。2. 软件缺陷修改按照以下流程进行：软件项目的外反馈由需求部门负责汇总软件运行过程中所发现的软件缺陷和问题，形成问题处理 记录上报研发中心项目专管员，由项目专管员
11、协调项目组予以解决。对于问题处理专责人员不能处理 的问题，应立即通知项目负责人进行处理。当确定发生的问题属紧急问题时，或者虽属于一般问题，但 难以解决时，应及时向上级主管上报，并通知相关负责人。技术管理部项目管理员跟踪项目问题处理解 决全过程，及时跟进，确保所有问题得到妥善解决和记录。问题处理人员在问题处理过程中应做好记录， 在问题处理记录中填写问题性质、问题处理人员、问题处理所需资源、问题处理办法、问题处理结 果等内容。问题解决后问题处理记录由项目专管员存档。3.3.4 软件测试及发布管理3.3.4.1 软件测试及发布流程1. 软件产品项目测试及发布流程标题软件产品项目测试及发布流程组织项目
12、组测试组单元软件开发完成后， 项目组提交测试任务书至测试组测试人员获取可测试版本后，按照 测试计划及测试方法实施软件测试， 并出具软件测试报告，将测试结果反馈给项目组。测试组接收测试任务，搭建软件测试环境，并制定软件测试计划和测试方法。项目组按照立项要求或设计更改要求管理解决测试中出现的问题、BUG 等。控制测试组下发软件发布通知单/软件升级通知单及相关技术资料至营销中心或需求部门、VSS 管理员及相关部门。No测试组和项目负责人 确定软件下发版本号； 测试组组织编写软 件安装及使用说明书并备份程序及相关技 术资料至 VSS 服务器测试通过？Yes测试组撰写测试报告， 测试负责人及 项目负责人
13、签 字确认后通过。 VSS 管理员按照软件发布通知单/软件升级通知单中的内容及要求，为需求部门及相关部门开通软件程序及相关技术资料的下载权限。 软件产品项目由营销中心负责软件程序的对外发布。软件发布时，软件安装及使用说明书应与软件发布通知单/软件升级通知单及版本变更记录一起下发。 公司内部管理或工具类软件由项目组负责软件程序对内发布。软件发布前，如果无软件安装及使用说明书，需要项目组给使用部门进行使用前培训，且软件系统使用培训记录交于项目专管员进行存档。软件下发要求软件安装及使用说明书应详细介绍安装 软件对运行环境的要求 ，安装软件的定义和内容 ， 在客户端、服务器端及 中间件的具体安装步骤
14、，安装后的软件配置等。软件安装及使用说明书还应包括软件各项功能的使用流程、操作步骤、相应业务介绍、特殊提示和注意事项等方面的内容， 在需要时还应举例说明。2. 软件管理类项目或软件工具类项目测试及发布流程No软件开发完成后，由项目负责人指定人员组织对软件使用部门相关人员进行培训，并做好软件系统使用培训记录。测试通过？Yes项目组成员下发软件发布通知单/软件升级通知单至需求部门及相关部门，同时备份程序及相关技术资料至 VSS 服务器。 VSS 管理员按照软件发布通知单/软件升级通知单中的内容及要求，为需求部门开通软件程序及相关技术资料的下载权限。项目组修改问题直至满足要求。管理控制需求部门（使用
15、部门）项目组组织单元软件管理类或工具类项目测试及发布流程标题项目负责人确定软件下发版本号；由项目组成员编写软件安装和使用说明书并下发给使用部门或者对使用部门进行培训，形成软件系统使用培训记录。使用部门将测试结果反馈给项目组。使用部门试运行过程中配合软件项目组共同完成软件测试报告。3.3.5 项目评审管理3.3.5.1 评审组人员组成、评审组职责及项目评审形式要求见产品开发项目管理制度中相关规定。3.3.5.2 项目评审内容及表单记录评审类型评审内容评审时需提交的资料提供文件部门记录文件立项方案评审立项单内容设计方案合理性1. 软件开发项目立项单2. 软件开发需求报告需求部门各开发部测试部设计开
16、发评审报告项目验收对设计输入和输出对照检查。 对项目进行验收论证。1.技术总结报告及对各部门提出问题的回复各开发部设计开发评审报告项目完成验收单2.软件测试报告及问题说明（包括软件及与其匹配硬件产品或设备的测试结果）测试部需求部门3. 项目文档成套性审核4. 软件发布通知单/软件升级通知单。技术管理部各开发部5.涉及与其配套硬件产品或设备的评审资料要求及文件，见产品开发项目管理制度中相关规定技术管理部各开发部3.3.6 编号规则3.3.6.1 项目编号规则按照 QJ/JL 094012014产品及项目编号方法的规定执行。3.3.6.2 表单编号规则按照 QJ/JL 01805-2013技术表单
17、归档的编号方法的规定执行。3.3.7 软件版本管理软件版本号命名、升级规则按照 QJ/JL 018032014技术文件编号方法的规定执行。3.3.8 备份管理按照VSS 管理制度的规定执行。3.3.9 技术文件管理按照技术文件管理制度中的相关条款执行。4 借用的文件、流程及表单4.1QG/JL 170501-2013 (A/0)技术文件管理制度4.2QG/JL 060501-2013 (A/0)产品开发项目管理制度4.3QG/JL 060506-2013 (A/0)VSS 管理制度4.4QJ/JL 09401-2014产品及项目编号方法4.5QJ/JL 01805-2013技术表单归档的编号方
18、法4.6QJ/JL 018032014技术文件编号方法4.7QG/JL 060501-10A项目完成验收单4.8QG/JL 060501-11A项目终止申请单4.9QG/JL 060501-12A项目终止通知单4.10QG/JL 060501-15A项目暂停申请单5 形成的支持性文件、流程及表单5.1 QG/JL 060503-1A软件开发项目建议书5.2 QG/JL 060503-2A软件开发需求分析报告5.3 QG/JL 060503-3A软件开发项目立项单5.4 QG/JL 060503-4A设计开发评审报告5.5 QG/JL 060503-5A测试任务书5.6 QG/JL 060503
19、-6A软件设计更改申请单5.7 QG/JL 060503-7A软件发布通知单5.8 QG/JL 060503-8A软件升级通知单5.9 QG/JL 060503-9A软件项目文件清单5.10 QG/JL 060503-10A 问题处理记录5.11 QG/JL 060503-11A软件测试报告5.12 QG/JL 060503-12A版本变更记录5.13 QG/JL 060503-13A软件项目任务分解计划书5.14 QG/JL 060503-14A软件系统使用培训记录6 附则6.1 本程序自批准之日起生效，借用的文件如已换新版/次则以新版/次内容为准。6.2 本制度文件由研发中心技术管理部起草
20、和负责解释，并负责维护其适宜性和有效性。6.3 本文件状态：编制：代红日期：2014.8.29审核：日期：批准：日期：软件开发项目建议书QG/JL 060503-1A软件名称申请日期申请人申请部门联系电话客户信息联系电话软件应用环境及场所 局域网 银行办公网 银行业务网 其他：（请说明） 网点应用 现金中心应用 人民银行应用 其他：（请说明）软件要求功能要求硬件环境银行硬件环境：（如可提供计算机或服务器数量及配置、操作软件、数据库等）设备要求：（如银行使用我公司主要产品型号及程序版本号、设备数量、联网方式等）其他：（如银行使用其他厂商设备型号、数量、联网方式及兼容要求，开发周期等）预计销售情况
21、申请部门意见需求部门负责人：研发中心意见研发中心总经理：备注：可附其他说明文件及材料。软件开发需求报告QG/JL 060503-2A软件名称项目编号软件涵盖范围拟定日期编号业务管理名称功能要求数据要求备注其他：编 制项目负责人研发中心总经理软件开发项目立项单QG/JL 060503-3A软件名称项目编号项目专管员立项日期软件部门硬件部门立项目的和技术指标软件：硬件：研制计划项目组成员计划任务计划工作时间研发中心经理总经理批准注：可用附件说明。设计开发评审报告QG/JL 060501-4A产品名称项目编号评审类别评审主持评审日期评审记录：结论：评审组组长：项目负责人项目组成员测试任务书QG/JL
22、 060503-5A任务书编号：申请部门：申请日期：项目名称程序版本号相关匹配程序版本号版本代码存放位置及安装包名称需要 Build不需要 BuildBuild 负责人：软件环境硬件配置变更内容测试重点测试申请人项目负责人接收部门负责人测试开始日期测试结束日期试验结果测试负责人：年月日试验结论项目负责人：年月日备注软件设计更改申请单QG/JL 060503-6A软件名称申请人申请部门申请日期项目管理员项目编号软件部门硬件部门需求类型 软件缺陷 软件升级需求 其他： 软件：硬件：研制计划项目组成员设计任务计划工作时间申请部门负责人研发中心经理软件开发项目管理制度软件发布通知单QG/JL 0605
23、03-7A表单流水号：下发日期：年月日编制人员：软件名称软件版本适用范围（机型、图像程序、主控程序、SD 卡程序版本）功能说明（可用附件说明）软件发行方式安装注意事项其它说明审核/批准审核人（项目负责人）： 技术管理部项目专管员： 批准人（研发中心经理）：审核日期： 审核日期： 批准日期：年年年月月月日日日下发接收人（签字）执行和备档部门技术管理部软件升级通知单QG/JL 060503-8A表单流水号：下发日期：年月日软 件 名 称升级前版本号升级后版本号适 用 范 围（机 型、图像程序、主控程序SD 卡程序版本）、升 级 原 因更改内容(可用附件说明)软件发行方式安装注意事项其它说明编制人员培训负责人审核/批准审核人（部长/副部长）： 技术管理部项目专管员： 批准人（研发中心经理）：日审核日期： 审核日期：批准日期：年年年月月月日日下发接收人（签字）存档部门存档人日 期软件项目文件清单QG/JL 060503-9A项目名称项目编号软件负责人硬件负责人项目文件序号文件名称负责部门文件交接记录时间移交接收1软件开发项目建议书营销中心2软件开发需求分析报告开发部3软件开发项目立项单开发部4设计开发评审报告技术管理部5测试任务书开发部6软件测试报告测试组/使用部门8软件安装及使用说明书测试组9软件发布通知单测试组10软件升级通知单测试组11项目完成验收单技术管
