1、4.2.1 工程管理部负责技改、工程施工承包商的安全管理，对承包商在技改、工程施工过程中的安全负责。4.2.2 机动设备处负责维检修施工承包商的安全管理，对承包商在维检修过程中的安全负责。4.2.3 规划计划处负责技改、技措前期准备工程（勘探、勘测、规划等）承包商的安全管理，对承包商在技改、技措前期准备工程的安全负责。4.2.4 物资采购部负责物资采购承包商的安全管理，对承包商在物资采购及其服务过程的安全负责。4.2.5 安全环保处负责安全环保服务项目承包商的安全管理，对承包商在安全环保服务项目过程安全负责。安全环保处负责对所有工程服务承包商进行安全资质审核，对审核合格的承包商发放本公司承包商
2、安全资质证书；提供工程服务HSE合同样本，组织对承包商员工进行安全培训和考核；监督检查承包商工程服务HSE合同的签订情况和有关安全施工方案的制定情况，组织对各项安全管理办法的执行情况以及合同履行情况进行过程考核。工程结束后，对承包商的安全绩效进行评估。4.2.6 生产技术处负责工艺处理相关项目承包商的安全管理，对承包商在工艺处理项目过程的安全负责。4.2.7财务处负责根据相关合同进行结算。对在工程服务过程中没有签订HSE合同的承包商不予进行结算，对工程结算时没有提交“承包商安全保证金结算通知单”或“无违章记录”证明的不予结算。工程结算时按安全环保处提交的“承包商安全保证金结算通知单”内容执行考
3、核。4.4属地主管单位负责对承包商进行相关的安全培训和考核；负责属地内承包商项目期间日常的HSE管理、监督和参与评估。5 工作程序及要求5.1 选择控制5.1.1 工程承包商安全资质审查工程服务合同签订前，承包商须按有关要求提交相关材料报归口管理部门进行安全资质审查和能力评估，不能满足安全资质要求的承包商不予推荐。经项目主管部门初步审查合格后由安全环保部门进行进一步的安全资质审核，审核合格后发放承包商安全资质证书。5.1.2 工程承包商安全资质内容及要求 按安全资质承包商分为A、B两类。A类为依据国家法律法规要求，具备相关从业资质的承包商；B类为国家法律法规未明确要求具备相关资质，但符合申办相
4、关资质要求的承包商。5.1.2.1 承包商资质等级证书应符合所从事工程项目的资质要求，安全资质合格证件齐全，符合施工要求。5.1.2.2 具备安全环保保证体系，有符合要求的安全环保专业管理人员。5.1.2.3 企业应具备与资质能力相对应的技术人员，项目涉及到的特种作业人员应持有国家有关部门颁发的中华人民共和国特种作业人员操作证，证书的种类、数量达到从事服务项目的需要，所有人员必须经过其公司或单位组织的安全培训，且考核合格。5.1.2.4 项目涉及到的施工机具、设施符合安全规范和标准，能够达到安全施工的要求，安全设施、急救器材、职业安全卫生防护用品能够满足从事服务项目的需要。5.1.2.5 必须
5、有完善的安全环保管理体系及健全的安全环保规章制度，有针对项目可能涉及到的风险而制定的应急救援预案，近三年来未发生重大施工质量及人身事故。5.1.4未申请或未取得安全资质证书的承包商无资格参与本公司各类工程项目的竞标或合同的签订。5.1.5 工程项目进行分包时，承包商除满足上述安全资质要求的同时，还应符合以下规定：5.1.5.1总承包商：安全资质涵盖分包商的业务范围。配备有管理分包商的机构和人员。5.1.5.2分包商：独立持有有效的承包商安全资质证书。5.1.6承包商在项目执行过程中，业主相关部门将进行安全资质抽查，如承包商的现场安全资质和能力达不到申请审批要求，取消其安全资质。5.1.7承包商
6、安全资质管理的具体内容及要求见附件一。5.2 合同签订5.2.1项目主管部门向承包商提出项目相关的安全技术标准、要求及安全工作目标；确定人员、设备的专业要求。对全部作业内容进行安全风险评估，对高危作业编写安全说明。5.2.2项目主管部门使承包商明确合同签订前应准备的相关文件和计划、项目全部HSE费用的概算并对相关内容进行审查。5.2.3项目主管部门应确定该项目实施期间的安全监督、管理、审核主体及归口管理部门。5.2.4安全环保处向承包商提供工程服务HSE合同样本，使其明确在项目实施过程中的安全绩效考核办法。5.2.5承包商法定代表人或授权代理人应持安全资质证书等相关材料到工程服务项目归口管理部
7、门进行工程服务HSE合同确认。5.2.6工程服务HSE合同经项目归口管理部门确认后到安全环保处进行资质复查、申请合同编号，然后到法律部门登记，签订工程服务HSE合同和服务项目合同。工程服务HSE合同一式四份，签订完毕后项目管理部门、承包商、安全部门、财务部门分别备案一份。工程服务HSE合同和服务项目合同必须同时签订，未办理安全审查和签订HSE合同者，禁止签订工程服务项目合同。5.2.7 施工过程中临时追加的项目，应按程序补签HSE合同和补充安全环保措施后方可实行。严禁未签HSE合同就进入生产作业现场，HSE合同到期后不办理补签手续的，业主有权终止作业。5.2.8 凡需现场服务且未签订HSE合同
8、的承包商，相关部门和单位不予进行入厂安全培训，项目归口管理部门不得安排施工，审计部门不予审计，财务部门不予结算。5.3 指导培训5.3.1 公司与承包商签订服务项目合同和HSE合同生效后，承包商应按照合同要求，对参加项目的所有人员进行相关法律、法规的一级安全培训，并向公司安全环保部门提供相关培训和考试记录。5.3.2公司安全环保部门和属地主管按承包商安全培训大纲对承包商进行针对性的二、三级安全培训和相应考试，考试成绩存档一年。考试合格后，承包商持符合要求的体检证明及相关材料办理临时入厂证。承包商各类人员未经体检、安全培训或体检、考试不合格者不准进厂作业。5.3.3承包商员工的二级安全培训记录当
9、年有效，三级安全培训记录在属地入场实施承包项目期间有效，逾期应重新接受培训和考试。5.3.4属地主管在施工前应对作业人员进行安全技术交底,所有员工必须熟知作业区域的安全管理规定和危险源以及如何避免风险，了解各种安全消防设施的位置并掌握使用方法。5.3.5合同实施过程中，用户单位发现承包商员工不能满足安全作业的需要时，有权停止其作业，并要求其接受强制性再培训和考核，合格后恢复作业。5.3.6安全环保处、项目主管部门在合同履行期间可组织对特种作业人员或高危作业人员进行专项安全培训。5.4 现场管理5.4.1 承包商在履行工程服务合同期间，应严格遵守国家相关法律法规，并按照HSE合同条款进行各项作业
10、。接受各级安全主管部门、属地主管的监督、检查；对检查结果提出整改意见；对检查结果存在异议时，有权向公司安全环保处提出申述。5.4.2属地主管在对承包商的日常安全监督检查中，发现违约状况，应立即提出整改要求并录入承包商信息管理系统，性质严重的，通知安全环保处进行相应处理。5.4.3安全环保处对于违反HSE合同所规定条款的按合同规定填写“承包商安全违约通知书”，同时按违约级别经安全环保处长、主管经理审批后进行处罚并递交财务部门。5.4.4承包商在作业过程中发生事故,按国家有关规定和本公司事故管理办法以及HSE合同的有关条款进行处理。5.5合同评价5.5.1合同项目结束后，安全环保处应按照承包商安全
11、业绩评价程序对承包商的安全业绩进行评价，评价结果作为项目结算及承包商下次安全资质审核的重要依据。5.5.2对评价安全业绩不合格的承包商，除执行合同相关条款外，停止其两年以内安全资质证书的申请资格。5.5.3安全业绩评价结果作为承包商总体评价的一部分，安全环保处应将评估考核结果及时告知承包商和相关方。6 检查与考核6.1 工程管理部、机动设备处、安全环保处、各属地主管深入施工现场随时对工程承包商监督检查。6.2 按照工程服务HSE合同有关条款，对工程承包商检查与考核。7 附则7.1 本办法解释权归本公司安全环保处7.2 本办法起草部门：本公司安全环保处本办法起草人：龙彬 本办法审核人：徐春江 本
12、办法批准人：李伟东附件一工程服务承包商安全资质管理内容及要求1、安全资质的申请、审查和批准1.1拟准入的承包商，必须办理安全资质准入手续，填写安全资质核验审批表，准备相关资质证明材料，由安全环保处安全资质审查人员根据承包商所从事的实际项目性质和实际具体情况确定需准备材料项目内容，经评价和审查批准后，方可获得安全准入资质。1.2初次申请安全资质的承包商应提交本办法5.1.2条规定的材料及相关证书原件，安全环保处承包商安全资质审核负责人将按照审核标准对其安全资质进行审查，对审核不合格的承包商提出整改意见，下发承包商安全资质补正告知书，对审核合格的，提出审核意见并签字后提交安全环保处承包商安全资质复
13、核负责人，安全环保处承包商安全资质复核负责人将对其安全资质情况及审核情况进行复核，复核合格并签字后，提交安全环保处承包商安全资质审批负责人进行最终核查审批。1.3承包商的安全资质材料经安全环保处承包商安全资质审批负责人核查同意并签字后，由安全环保处承包商安全资质审核负责人核发本公司承包商安全资质证书。2、安全资质的年审2.1公司对承包商已取得的安全资质实行年审制度。资质年审是通过每年资质审查的方式对承包商是否符合相应的安全资质能力要求，以及是否存在质量、安全、环保等问题进行审核。2.2已取得安全资质证书的承包商在其安全资质证书有效期到期前一个月向安全环保处安全资质审查负责人提出资质审查申请，并
14、提交本办法5.1.2条规定的材料、相关证书原件及本公司承包商安全资质证书原件。2.3承包商安全资质年审结论分为合格与不合格。承包商安全资质符合安全资质审核标准，且在年审周期内未发生本条“不合格”中所列情况的，审核结论为合格，并在安全资质证书中加盖年度审核合格章。发生下列情况之一的，审核结论为“不合格”，并扣留其安全资质证书，终止其参加的项目的实施活动，两年内不允许其办理准入手续；给公司造成损失的，依法追究责任：（一） 借用、涂改、伪造资质证书、营业执照、产品生产经营许可证等资质文件和上级主管部门颁发的各类准入证书、入网证书等资质文件的；（二） 企业因违反国家有关法律、法规而受到行政处罚的，或因
15、涉嫌违反国家有关法律、法规而正在接受查处的；（三） 必须具有安全生产许可证但没有的或已经超过有效期的；（四） 发生由承包商原因引起的一般A级以上安全、质量、环保事故或按工程服务HSE合同有关条款执行施工过程考核为安全状况持续不佳（项目开始后连续7次考核结果低于80分）不能持续改进的；（五） 年度承包商过程评审分值低于60分的；（六） 其它严重影响公司正常生产经营活动的行为的。2.4年审不合格的承包商，责令限期整改，由安全资质审核负责人对其进行复检。经复检仍不合格的，应再次限期整改，经二次复检仍不合格的，取消其入厂安全资质，收回安全资质证书。对发生较大及以上安全事故或环保事故的承包商，将立即取消
16、其入厂安全资质，收回安全资质证书，并通报项目主管部门。对存在以下情况之一的承包商，需交回本公司承包商安全资质证书，重新申请安全资质审查，安全资质审查人员将按照初次申请的内容和程序进行审查、批准。 （一）一年内人员变更超过三分之一或关键岗位人员变更超过三分之一，且造成人员素质下降的；（二）一年内关键设备或部件数量更换超过三分之一，且使整机机械性能下降的；（三）年审不合格，经整改仍不合格的；（四）队伍因故需要对资质进行升级或降级，以及其它原因需要变更的；（五）企业、队伍发生分立、合并后新组建的；（六）原资质证书已过期或被公告注销的。3、安全资质证书的管理3.1本公司承包商安全资质证书由本公司安全环
17、保处统一印制，获批准的每个承包商核发证书1份。承包商安全资质证书是承包商办理本公司准入资质审核时必须审查的资格证件。3.2承包商安全资质证书须妥善保管，不得涂改、伪造、出借、转让等，一经发现上述情况，将立即取消资质，由安全环保处承包商安全资质审查人员收回其资质证书，并予以通报。资质证书发生遗失，承包商应及时向安全环保处承包商安全资质审查人员报告，并声明作废后，方可向安全环保处承包商安全资质审查人员申请补办。3.3安全资质证书有效期期满前1个月由承包商向安全环保处承包商安全资质审查人员提出资质审查申请，安全环保处安全资质审查人员根据本管理办法有关条款的要求进行资质审查，审查合格后加盖年度审核合格
18、章。3.4承包商单位名称发生变更时，应在变更发生1个月内，提出换证申请并附变更批准文件、工商营业执照等有关材料和原资质证书，经安全环保处承包商安全资质审查人员审核后，核发新证。3.5存在以下情况之一的承包商，其安全资质证书自行失效：（一）在规定时间没有参加安全资质年审的；（二）离开本公司工程技术服务市场一年以上的；（三）安全环保处通报取消其安全资质的。4、监督与管理4.1安全环保处承包商安全资质审查人员在日常监督和管理过程中，若发现因承包商自身管理问题或采取伪造、弄虚作假等不正当手段造成其资质能力不符的，将视情况做出暂停使用证书、吊销安全资质证书等处理。4.2项目主管部门、项目所在单位、其他相
19、关单位或人员若发现承包商实际技术装备能力与资质能力不符的，应及时报告安全环保处承包商安全资质审查人员，安全环保处承包商安全资质审查人员将对该承包商安全资质及实际装备能力进行核实，如情况属实将将视情况做出暂停使用证书、吊销安全资质证书等处理。附件1.1工程服务承包商安全资质审查评审材料填报要求为加强进入中国石油本公司工程服务承包商得的资质管理，规范安全资质审核申报材料，以便于资料归档和审查，特对安全资质申请材料作如下要求：一、申报材料纸张规格A4纸大小。二、装订方式及顺序申请材料要求塑料封皮装订。装订顺序，首先是承包商核验审批表封面及内容，其次是安全资质材料目录，最后是安全资质证书复印件等材料。
20、三、材料填写要求（一）封面填写要求材料封面要求使用提供的固定样式，封面右上角“编号”内容不应填写，应填写申请单位（盖章）、企业性质、申报日期，并加盖单位公章，内容填写时用三号宋体字。（二）内容填写要求1.字体及字号：内容一律使用简体五号填写，不得更改表格格式内容，填写内容过多时，可适当缩小字体。2.承包商应如实填写承包商安全资质情况核验表中的企业基本概况，包括企业概况、业务范围、近三年的主要安全业绩，确保准确性、真实性、完整性，不得漏项。3.承包商安全资质情况核验表中第二部分企业资质证书至第七部分企业质量健康安全环境管理体系的部分，为资质审查人员填写，承包商不得填写，装订时，应一并打印装订。（
21、三）相关资质材料内容填写要求1.资质材料填写完毕后，应设置页码，应善目录页码，以便检索。2.相关资质证书的扫描图片或复印件应放在规定的位置，内容及格式不得随意删除和更改，没有相关证书文件按的应标明“无”，并保留该页面内容。3.应如实填写材料中的表格内容，无内容的表格应保留内容及格式。五、上报份数要求申请资质审查的承包商应提交书面材料及电子文档各一份。附件1.2 编号:承 包 商 安 全 资 质核 验 审 批 表申请单位（盖 章） 企 业 性 质 申 报 日 期 承包商安全资质情况核验表一、企业基本概况1. 企业概况企业名称隶属单位通讯地址邮政编码企业性质企业人数法人代表姓名职务（职称）联系电话
22、项目负责人姓名安全管理人员姓名2. 业务范围 3. 近三年主要安全业绩 序号项目时间施工地点施工内容安全业绩二、企业资质证书1. 营业执照副本： 必备条件 有 无 不涉及 核查营业执照副本，复印件见附件：第 页 单位名称与资质证书一致 经营范围符合项目要求 每年参加年度检验 企业法人与资质证书一致 营业期限有效营业执照注册号：营业期限： 年 月 日 至 年 月 日2. 所在地政府颁发的资质证书：核查所在地政府颁发的资质证书，复印件见附件： 单位名称与营业执照一致 资质范围符合项目要求 企业法人与营业执照一致 每年参加企业资质年检资质证书编号：上一次企业资质年检时间： 年 月 日3. 安全生产许
23、可证：核查安全生产许可证，复印件见附件： 许可期限有效 许可范围符合项目要求安全许可证证书编号：安全许可证有效期限：4. 其它政府机构、企业颁发的资质证书：核查其它政府机构、企业颁发的资质证书，复印件见附件：获得的资质证书的名称：颁发资质证书的单位名称： 获得其它政府机构、企业颁发的资质证书时间：三、企业组织机构、三类人员安全资质证书1. 企业安全环保组织机构图：核查企业安全环保组织机构，其组织机构图见附件： 组织机构图层次清晰 标明联系方式2. 企业主要负责人安全资质证书：核查企业主要负责人安全资质证书，复印件见附件：企业负责人姓名： 职务：证书有效期限：3. 项目经理、负责人安全资质证书：
24、核查项目经理、劳务负责人安全资质证书，复印件见附件：项目经理、劳务负责人姓名：4. 安全管理人员安全资质证书：核查项目安全管理人员安全资质证书，复印件见附件：项目安全管理人员姓名：四、企业技术能力1. 企业特种作业人员操作许可证：核查企业特种作业人员操作许可证，复印件见附件：该企业具有的特种作业人员种类包括： 电工作业 压力容器操作 起重机械作业 金属焊接（气割）作业 机动车辆驾驶 机动船舶驾驶、轮机操作 建筑登高架设作业 其他作业 2. 企业技术人员：企业技术人员名单见附件：3. 本项目员工安全教育记录：本项目员工安全考试成绩表见附件： 培训记录表内容齐全 包括项目所有员工五、企业装备水平1
25、. 本项目使用的设备、工具、车辆：本项目使用的设备、工具明细表见附件：2. 本项目配备的安全环保消防设施、急救器材、职业安全卫生防护用品：必备条件 有 无 不涉及 安全环保消防设施、急救器材、职业安全卫生防护用品表见附件：该单位具有的安全环保消防设施、急救器材、职业安全卫生防护用品包括： 安全设施 环保设施 消防设备、设施 急救器材 职业安全卫生防护用品 其他 六、企业安全环保规章制度1. 企业各项安全环保规章制度：企业各项安全环保规章制度见附件：2. 企业各类突发事件应急预案：企业各类突发事件应急预案见附件：七、企业质量健康安全环境管理体系1. 企业质量健康安全环境管理体系证书：核查企业质量健康安全环境管理体系证书，复印件见附件：企业质量健康安全环境管理体系证书注册号：2. 企业质量管理体系证书：核查企业质量管理体系证书，复印件见附件：企业质量管理体系证书注册号：3. 企业职业健康安全管理体系证书：核查企业职业健康安全管理体系证书，复印件见附件：企业职业健康安全管理体系证书注册号：4. 企业环境管理体系证书：
