1、工程监理过程中施工索赔策略分析从建筑行业的大背景来说，我国特殊的历史原因，使我国长期受到计划经济的影响导致建筑市场目前还很不规范;从工程主体方面来说，承发包双方对工程索赔都没有全面和正确的认识;从合同管理水平来说，承包商与索赔工作的要求还有一定差距;不科学的索赔方法、程序以及对问题的处理方式等原因导致我国建筑业工程索赔还存在着一系列的问题。工程索赔是不可缺少的一种重要手段，是决定工程经济效益的关键环节因此，研究工程索赔领域的相关问题，对于提高企业经济效益，增强国内建筑企业的索赔意识以及发展我国对外工程承包事业都具有很大的现实意义。本文的创新点在于从目前国内大多数的仅局限于一般的评论的研究成果中
2、脱离出来，在进行了详细的理论介绍后，提出了实际操作中的具体方法，主要是针对建筑企业建立健全的工程索赔机构做了系统的论证。但由于资料及本人学识有限，本文对我国建筑业工程索赔现状与对策的研究提出一些粗浅的看法，对于具体的索赔技巧及提高索赔能力进行部分说明和总结，并提出了一些可行性建议。关键词:建筑业，工程索赔，承包商，对策建议1.1施工索赔的现状及重要性我国的工程索赔最早是从20世纪80年代云南鲁布革引水发电工程中首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也由此进入中国。无论是从索赔工作开展的时间来看，还是从我国建筑企业脱胎于长期的计划经济模式的历史背景来看，同国外企业相比，无论是市场意识、
3、风险意识，还是竞争意识都不强，工程索赔还是一个薄弱环节。主体本身主观上的问题是施工企业不懂索赔、不敢索赔、不会索赔;客观条件方面的问题是建设单位不支持索赔、缺乏建筑中介服务机构和专业性的健全的工程索赔仲裁制度等。(l)施工企业不懂索赔这是因为长期以来施工企业缺乏法制观念和合同意识，认识不到自己的权力，加上管理水平和人员素质不够，不懂得利用索赔来补偿自己遭受的损失。(2)施工企业不敢索赔表面上原因是施工企业缺乏对索赔的正确认识，片面地认为索赔不利于与建设单位的合作，怕字当头，怕得罪建设单位、怕影响后续工程的承包。不敢索赔的根本原因，一个是施工企业在履行合同过程中，并不是十全十美，怕建设单位据此提
4、出反索赔，偷鸡不成反蚀把米;再有就是有些建设单位管理人员素质不高，会因施工单位提出索赔申请而进行打击报复、刁难，从而影响后期工作的顺利进行。(3)施工企业不会索赔这是因为施工企业管理落后，不熟悉工程索赔的程序和方法，企业基础工作不健全，缺乏索赔所必需的有关资料、数据和记录等。也因管理水平和人员素质不够，没有充分理解索赔的时效性的特点，而使得几乎到手的利益白白浪费。(4)索赔成本高提高管理水平和管理人员素质是做好索赔工作的基础，这是一笔长期投资，对于某一项目而言，索赔成本高在于:首先要认真履行合同，工程质量、进度、安全文明施工等等都应符合有关规定，避免反索赔，这就要投入更多的人力、物力和财力;索
5、赔事件发生后需要监理、建设单位，有时还有设计单位、地质勘探单位、财政稽核等相关政府部门的共同确认，按规定该到场的部门缺一不可，否则依据无效，这样的组织和接待工作是费时、费力又费钱的;其次，即使是索赔依据齐全，费用谈判和审批的道路也是漫长的，再加上部分实权人员的素质问题和行业的潜规则，索赔成本不高也难。基于这个原因，施工单位对潜在的索赔事项先要进行测算分析，其中大部分费用小或是赢利不大的索赔都不申报。(5)建设单位不支持索赔现在的建筑市场是卖方市场，买方竞争加剧的同时，建设单位常常设定有利于自己的合同条件来规避或转移索赔风险，同时还为反索赔提供条件。建设单位也有投资总额和建设工期的考核指标，避免
6、索赔也是建设单位的日常功课。(6)缺乏专业化的工程索赔仲裁制度因为工程建设技术性强、专业性强，一般性的仲裁制度不适应工程索赔专业化的要求，不利于工程索赔管理工作的发展。对于一个完善成熟的建筑市场而言，工程索赔是一种极为正常的现象，作为一种承包商保护自身利益，弥补工程损失，提高经济效益的重要而且有效的手段，索赔在国际工程上被广泛使用，它已成为许多承包商的经营策略之一，“中标靠低价，盈利靠索赔”是许多承包商的经验之谈。许多国际工程项目通过成功的索赔能使工程收入的改善达到工程造价的10%巧%，有些工程的索赔额甚至超出了工程合同价本身。在激烈的国际建筑市场中，承包商为了取得工程项目，不得不压低报价，以
7、低价中标，而且所订立的合同条件苛刻，合同价格低，可获利润减少，承包商的主要对策之一就是通过索赔减少或转移工程风险，保护自己，避免亏本，甚至赢利。如果承包商不注重索赔或者不熟悉索赔业务，不仅会失去索赔机会，经济反而蒙受损失。1.2工程项目不确定性影响因素与索赔产生分析现代建设工程项目特别是复杂的大型工程在施工过程中，由于其工程量大、投资多、结构复杂、技术和质量要求高、工期常等特点，工程本身和工程环境中存在许多不确定性，这些不确定性在工程实施中又会发生很大变化。不确定性因素对施工中的项目产生不同程度的影响，这些影响的累计往往会造成工程索赔和争议事件的发生。了解各种影响工程索赔的因素及其分类是业主方
8、预防工程索赔和承包商进行索赔管理与控制的基础环节。其中工程项目中的不确定性影响因素有:(l)自然因素自然因素包括自然力因素和气候因素两类。比如气温、雨季、台风、龙卷风等。(2)设计因素设计因素包括设计技术因素、设计质量因素、设计基础资料因素和设计变更四个方面。设计技术因素主要指在设计过程中结构布置方案是否合理、工程参数的选取是否恰当、计算模型及算法是否正确等。设计质量因素是指设计过程中，由于设计人员的失误而引起的设计文件或资料的缺陷。设计基础资料因素包括基础资料的准确性和相关设计基础资料的延误等。(3)环境因素施工过程中的生态破坏、污染处理、发现地下文物古迹、废物处理、公众质询(如夜间施工、噪
9、音污染)和周围民众的骚扰而引起的附加费用、罚金和工期延误等都属于工程项目中的不确定性环境影响因素。(4)施工因素施工技术因素：应用新技术、新工艺和新方法困难或失败，施工技术和方案不合理，场地沉降或地基移动对周围建筑物的影响，临时设施的设计和施工的失误，施工工艺落后，现场计划进度不合理，业主和外界对施工方案和技术的干扰，安全措施不当，施工现场条件因素，征地拆迁拖延，地质资料不充，场地排水问题，通讯不畅，不充分的现场，不可预见的地下问题，不稳定的供水供电，三通一平拖延.施工机械设备因素:设备供应或进场拖延,施工设备生产效率低,设备维修保养不当或超负荷,施工机械故障,设备类型不配套或不合格,施工设备
10、的备件燃料供应不足,施工设备安装或调试失败,业主提供的设备影响.施工材料因素:原材料成品半成品质量品种的差异,运输储存施工工程中的浪费损失,盗窃失火的影响.施工人员因素:一般施工人员技术经验效率,管理人员责任效率能力,业主工程师的能力效率责任心。 (5)经济因素经济因素包括:贷款利率、宏观经济政策、行业投资管理政策、外汇汇率、贸易禁运国际制裁、通货膨胀、贸易壁垒(如增加关税、限制进口)等。(6)财务因素项目建设资金供应、自有资金供应、承包商垫支能力、业主拖欠进度款、超可行性估算、银行付款延迟、保险项目及保险费等都属于财务不确定因素。(7)政治、社会、法律因素政治、社会、法律因素包括:有关建设施
11、工的条例和规范的变化、建设法规和建设审批程序的变化、法律和法令的不连续性、行业发展战略及政策变化、宏观政策的变化(如基建压缩、土地政策变化)、争端仲裁或判决的不公正、内外政治社会因素(如政变、内乱、战争、入侵、恐怖活动等)。(8)市场因素市场的变动也是工程索赔的不确定因素之一，包括:原材料、半成品及燃料、动力、机械的价格变动;人工费提高;政策性企业自行消化费用增多;社会各种摊派和征费增多;设备、机具、周转材料的租赁费用增加;运杂费上涨;施工管理费用增加。(9)合同因素工程项目中与合同的签订与执行相关的因素都属于合同因素，具体包括:承包商对业主缺乏了解、招标前的现场勘察、工程单价或总价错误、不合
12、理的施工合同(工期长、标价低)、业主违约、指令分包商不合格、工程量清单错误或遗漏、合同条件与项目建设组织形式不符、索赔条款不明确或欠缺、合同翻译失误、其他承包商干扰。2.1索赔的过程索赔一般是伴随着工程施工的全过程的，所以，索赔工作也随着工程的进行分为下列四个阶段.(l)工程施工前的准备阶段施工企业参与工程投标中标后，应及时、谨慎地与发包方签订施工合同。合同内容应尽可的考虑周详，措词严谨，权利和义务明确，做到平等、互利。合同价款最好采用可调价格方式。并明确追加调整合同价款及索赔的政策、依据和方法，为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。工程开工前应搜集有关资料。包括工程地点的交通
13、条件、“三通一平”情况，供水、供电是否满足施工需要?水、电价格是否超过预算价?地下水位的高度，土质状况，是否有障碍物等。组织各专业技术人员仔细研究施工图纸，互相交流，找出图纸中疏漏、错误、不明、不符合实际、各专业之间相互冲突等等问题。组织有关人员认真会审图纸，解决上述问题，明确施工做法，落实材料、设备的规格型号和质量档次要求。认真做好施工图会审纪要。施工图会审纪要是施工合同的重要组成部分，也是索赔的重要依据。施工单位必须重视图纸会审。根据所掌握资料详细编制施工组织设计或施工方案，并经建设单位或监理单位签字认可。施工组织设计或施工方案的编制必须符合实际，考虑周到明确施工工艺流程和施工操作做法。对
14、涉及工程结算或索赔的施工做法更应制定详细。例如，该工程使用哪些大型机械;大型机械的型号或功率是多大;大型机械进出场几次;基础如何挖土方;放坡多大;土方是否外运;运距多少;是否回运土或购买土方;基坑如何支护;是否需要降水;基础如何处理;是否使用商品混凝土;是否泵送;运距多少;石子粒径多大;塌落度是多少;是否全封闭施工;钢筋是否采用电渣压力焊等新工艺施工;门窗等预制构件是否场外加工;如场外加工其运距是多少;冬雨季施工是否采用特殊工艺等等。上述资料均有可能成为索赔的依据。(2)施工过程的收集、签证阶段。施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工记录。对停水、停电的时间，材料的进场时间、数量、质量情况等
15、，都应有详细记录。及时办理设计变更、技术核定、工程量增减变更等签证手续。建设单位或监理单位的临时决定、口头交待、会议研究、交来信件等应及时收集整理成文字资料。必要时可对施工过程照相或摄像作为资料。甲方指定或认可的材料，实际价格高于预算价(或投标价)，按规定允许按实找差价的;或采用的新材料没有预算价，或改变材料的规格、质量档次导致材料价格变化较大等情况，应办理价格签证手续。采用新材料、新工艺、新技术施工，没有相应预算定额计价的，应收集有关施工数据，编制补充预算定额，经建设单位或有关部门认可，作为结算依据。也可与建设单位协商价格。因建设单位或监理单位责任造成工程返工、停窝工、增加工程量等，应要求工
16、期顺延，并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加，材料损耗增大，或工期延长，也应提出索赔。施工组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签证。(3)工程竣工结算时的资料整理、索赔立项阶段。竣工时将有关资料汇总整理。仔细研究资料，根据定额及有关规定编制竣工结算。将施工资料与招标文件:竣工结算与投标预算，分别对比分析。分析出哪些项目不在投标范围内，属于增加项目;哪些项目属于工程量增减项目;哪些项目的实际价格高于投标价格;哪些项目属于变更项目;哪些项目属于非施工单位原因造成的费用增加或经济损失，应由建设单位给予补偿。根据有关法规、政策依据，向建设单位提出追加工程造价或索赔请求。据理力争，依
17、法索赔。好工作需具备三方面的知识。一是了解有关法律政策，如建筑法、合同法等。二是熟练掌握并灵活运用预算定额，了解定额的测算方法，熟悉定额的内容，具有丰富的预结算经验。清楚省、市有关工程造价方面的政策及文件。三是具有一定的施工经验，知道工程施工的实际情况，对施工规范非常熟悉。在进行索赔时，必须做到“理由充分，证据确凿”。如果没有有关法律、政策、规定作依据，索赔理由就很难成立;如果没有充足的证据，索赔就不能成功。索赔时，要以理服人，心平气和地与建设单位协商。如存在分歧较大，应及时请有关部门调解仲裁。必要时通过法律途径维护自己的权益。3.1提高施工索赔能力策略分析1.提高施工索赔的意识只有具备了索赔
18、意识，才有可能去主动面对索赔。要正确地认识索赔，索赔是合同双方的权利，任何一方都有权主动提出索赔要求，以维护自己正当合理的经济利益，尤其承包商方面，施工索赔是他减少承包风险，防止经济亏损的基本手段应该索赔而放弃索赔机会，不仅丧失了应得的经济利益，也亦说明其管理水平太低，是很难逃脱亏损甚至破产命运的。在市场经济环境中，承包商要提高工程经济效益，必须高度重视索赔问题，必须着重加强索赔意识的培养。具体而言，(1)索赔意识索赔意识包括以下三个方面:法律意识索赔是法律赋予承包商的正当权利，是保护自己正当权益的一种手段，强化索赔意识实质上是强化承包商的法律意识。承包商应该树立这样的意识:在合法权益受到侵害
19、时，要敢于运用索赔的手段去维护，因为索赔就是一种维权，就是一种用法律武器保护自己的体现。盈利意识在市场经济环境下，索赔不应成为“舶来品”，承包商应该主动运用索赔工具去挖掘蕴含在其中的巨大利润。项目管理意识索赔工作牵涉到工程项目管理的各个方面，要想取得索赔成功，必须提高整个项目管理水平，索赔不能仅仅作为亡羊补牢的手段，它更应该溶入到日常的项目管理中，要使承包商充分认识到“以索促管”的重大意义。(2)合同意识合同意识也就是法律意识，要求合同双方遵守合同规定的义务和权利保证合同的实施工程项目的合同文件一旦被签约即具有法律效力，对签约双方均有约束力。合同意识的主要体现是:一方面，合同双方都自觉地履约，
20、按合同文件的规定办事;另一方面，合同双方通过合同意识提高自我保护能力，利用合同条件保护自己和利益，同时也监督对方的合同履行，同对方的违约行为抗争;.最后，合同双方在履约过程中协调配合，创造良好的合同气氛，圆满地实现合同目标。(3)风险意识工程承包施工的风险主要有:政治风险:如战争，内战或叛乱、政变或社会骚动，国际政治关系危机等。经济风险:如经济状况恶化，物价暴涨，货币兑换率动荡，宏观政策改变等。合同风险:如合同条款过苛，对业主的开脱性条款过多，业主支付资信差，对工程变更、通货膨胀、价格调整及施工索赔等方面没有明确公正的条款规定等。施工风险:如气候条件，不可预见的基础地质条件，地震，施工中的伤亡
21、事故等。独特的风险:如流行性疾病，与当地群众矛盾激化等。这些风险，在工程承包施工过程中都有可能遇到，对承包商来说，如果没有高度的“风险意识”，随时都会对承包商的经济利益构成危胁。3.2.承包商加强索赔管理(1)建立健全企业内部索赔机制与机构在建筑企业内部建立专门的索赔机构，决不是为了标新立异而是国际工程日新月异、迅猛发展的需要，是知识时代的产物。处理和解决索赔这一工程项目实施过程中的敏感和重大问题，不可能也不能仅仅是个单纯的技术问题，从一个角度、一个侧面、单边政策无法成就好的结果。它要求参与索赔的工作人员拥有既懂得工程技术，又懂得合同、法律，既懂得经营，善于沟通，又懂得工程财务的复合型人才，然
22、而一个人的能力总是有限的，熟悉掌握多种学科是比较困难的，为此建筑企业建立专门的索赔机构，建立和完善的工程合同管理制度是极其必要的。在全球知识化和经济化的时代，运用和采取科学的理论、专业的手段处理、解决问题才是唯一正确的途径。在建筑企业内部建立专门的索赔机构能充分体现构成索赔系统诸要素的整体性、相关性，最大限度地调动合同管理工作者和索赔管理工作者的全身心投入，设立专门的机构也可以使整个企业重视起索赔管理这项工作，更利于在企业内部树立起索赔意识，真正做到将索赔渗透到整个企业、整个施工过程中。(2) 加强合同管理合同文件是索赔的依据，索赔是合同管理的继续。签订一个有利的合同是索赔成功的前提，索赔在合
23、同上进行，处理索赔时，合同条款作为理由和根据，合同有利，无论进行索赔和反索赔都能得心应手，有理有据;合同不利，往往被动挨打，索赔难以成功。在实际实施的每一人，每一个环节都必须将实际情况与合同情况对照，要人人念合同经。对合同了如指掌，一经发现有与合同不符合的情况，或在合同实施中出现有争议的问题，就应作进一步分析，进行索赔处理。不失去任何应有的索赔机会。(3)加强计划管理通过施工计划和实际施工状态对比分析发现索赔机会。业主的失误往往表现在不能及时交付图纸、不能及时提供合同规定的施工条件、设计错误、变更工程量以及不可抗力因素等影响工程正常施工的干扰事件上。而工期索赔值的计算是由工程总的计划和实际的施
24、工网络关键线路分析得到的，因此加强计划管理有利于施工索赔。(4)加强成本管理索赔值是以合同报价为计算基础是实际成本和计划成本之差，实际成本必须以工程成本核算资料为依据。承包商施工过程中应时刻掌握成本动态，分析由于干扰事件引起的直接成本损失和间接损失，以便准确合理地计算索赔值。成本管理人员要学会积累成本资料。定期进行成本核算和分析，既满足成本控制的需要，又满足索赔论证的需要。(5)加强文档管理索赔需要完整准确的证据，证据作为索赔文件的重要组成部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，以及证据提供不及时等，索赔都难以成功。索赔文件必须具备真实性、关联性、及时、可靠性。证明承包商的损失，证明索赔要
25、求的合理性和合法性。承包商应注重取得经济活动的证据，必须保持完整的实际工程记录，委派专人负责收集和整理工程资料和其他经济活动资料。对于较大的较为复杂的工程项目，用计算机进行文档管理能极大的提高工作效率，很好地满足索赔管理的需要。(6)加强企业索赔人员的素质修养索赔既是一门科学的同时又是一门艺术，它融合自然科学与社会科学于一体，涉及到工程技术、工程管理、财会、法律等多种科学，需要的也自然是集多学科知识于一体的复合型人才。事实证明:在建筑企业中，任何工作人员在合同管理以及索赔工作上的失误都有可能导致企业的重大经济损失。因此，提高全体员工的合同管理意识，对于建筑企业来说是至关重要的。同时，只有树立了正确的索赔意识，才能更好的维护自己的权利，提高索赔工作的水平。我国建筑企业应当针对合同管理以及索赔管理工作加强对各层次管理人员的宣传、教育和培训的力度，上至企业法人代表，下至全体员工都应该加强对合同管理以及索赔管理的学习。
