1、0.1前言随着知识产权在经济发展和国际贸易中的作用越来越大，世界各个国家都对知识产权工作给予了高度重视，尤其是发达国家，将创造、应用和管理知识产权作为维护和增强国家竞争优势的重要工具，企业尤其是跨国公司也是如此，知识产权已成为市场竞争力的核心要素。企业是自主创新的主体，更是知识产权创造、运用、管理和保护的主体，提高企业的知识产权管理工作水平是增强自主创新能力的重要保证。本管理手册是依据企业知识产权管理规范，结合企业的特点及实际，遵守“可行、实效、系统、准确、简明”的原则编写。希望公司员工能认真学习，理解执行，做好知识产权管理工作，提高知识产权创造、管理、运用和保护水平，满足标准要求。0.2颁布
2、令XXXXXXXX公司知识产权管理手册依据企业知识产权管理规范标准，并结合公司实际情况编制而成。本知识产权管理手册阐述了公司的知识产权方针、目标和知识产权纲领性文件，是公司知识产权管理体系及一切知识产权活动必须遵循的纲领性文件和基本行为准则。对内是规范本公司的知识产权保证的要求，对外则是公司知识产权保证能力的证实文件。实施企业知识产权管理是企业获得持续发展的关键，是提升企业市场竞争力的保证。所有从事知识产权职能活动的人员必须认真学习 “追求卓越，贵在永续，激励创新，有效运用知识产权”的知识产权管理方针，并以此为己任，在自己的工作中监控、保护知识产权。该手册适用于本公司产品的生产和服务活动。本知
3、识产权管理手册由管理者代表组织本公司相关部门有关人员进行编写，管理者代表审核，总经理批准。本手册一经颁布，立即生效，要求公司各部门、全体员工严格贯彻执行。特此颁布！ 总经理： 2012年10月9日0.3企业简介0.4知识产权方针、目标知识产权方针：知识产权长期目标：知识产权3-5年目标：总经理： 2012年10月9日软件由信息组成，通常是无形产品，并可以方法、报告或程序的形式存在。硬件通常是有形产品，其量具有计数的特性。流程性材料通常是有形产品，其量具有连续的特性。硬件和流程性材料经常被称为货物。GB/T19000-2008,定义3.4.23.4 体系（系统） system相互关联或相互作用的
4、一组要素。GB/T 19000-2008，定义3.2.13.5 管理体系 management system建立方针和目标并实现这些目标的体系。注：一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系、财务管理体系或环境管理体系。GB/T 19000-2008，定义3.2.23.6 职务发明创造 service intention-creation 执行本单位的任务或者主要利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。中华人民共和国专利法 20084 知识产权管理体系4.1 总体要求知识产权管理者代表组织各职能部门，按照企业知识产权管理规范的要求建立、实施和保持知识产权管理，编制、完善管理
5、手册、程序文件及其他管理、技术标准，并加以实施并持续改进，保持其有效性。4.2 文件要求4.2.1 总则知识产权办公室组织公司相关职能部门，依据企业知识产权管理规范标准的要求，制定并实施管理体系文件包括：a）知识产权方针和目标；b）知识产权管理手册；c）知识产权管理控制程序和知识产权管理活动记录。管理体系应形成文件，并贯彻实施和持续改进。1）文件的规定应与公司实际运作保持一致。随着管理体系的变化及方针、目标的变化，应及时修改管理体系文件，必要时进行评审与更新，并再次批准，确保符合性、适宜性和有效性，执行文件控制程序的有关规定；2）管理体系文件（含图纸等）以书面形式存在，按文件控制程序要求进行管
6、理。也可以电子文件存在，按照公司OA软件要求、IPD流程要求和相关管理制度进行管理。4.2.2 文件控制知识产权办公室负责管理体系文件归口管理，依据管理体系要求，编制文件控制程序，对管理体系文件的编制、评审、批准、标识、发放、使用、更改、再次批准、回收和作废等过程活动进行管理。做到：a） 文件发布前由相应授权人得到批准，以确保文件是充分与适宜的，文件批准权限问题，参照公司标准化管理手册。b） 必要时对文件进行评审与更新，并再次经审核、授权人批准；c） 根据自身需要，建立知识产权获取、维护、激励、保密等方面的控制程序，并根据控制程序进行管理，对执行情况进行定期跟踪、评价，确保制度控制的有效性。d
7、） 文件的管理应根据文件类别及秘密级别的不同分别进行；f） 文件的发放部门，应确保在公司各使用处可获得有关版本的有效和适用的文件，及e） 规定文件的编号规则和管理要求，确保文件保持清晰、易于识别时撤回或销毁作废文件，若需保留失效文件时，需予以相应标记，加盖“作废保留”章。4.2.3 知识产权手册知识产权办公室组织公司相关职能部门，依据企业知识产权管理规范要求，编制、实施并保持公司的管理手册。其包括下列内容：a）总经理批准的知识产权管理手册发布令、管理者代表任命书；b）企业概况；c） 知识产权管理体系的范围；d）对知识产权管理体系所包括的过程顺序和相互作用的表述；e）公司知识产权管理体系职能网络
8、图；f）公司知识产权管理体系职能分配表；g） 知识产权管理体系程序文件清单。4.2.4 外来文件与记录文件知识产权办公室为公司记录控制的归口管理部门，编制形成记录控制程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制，包括空白记录制订、记录填写要求等，各部门遵照执行。公司各部门在知识产权管理体系运行过程中，建立并保持记录，为知识产权管理体系有效运行提供客观依据，记录应有部门和记录人落款和时间，确保过程实施的可追溯性，并按记录管理要求进行管理。外来文件和知识产权管理体系记录文件应满足下列要求：a） 行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；b
9、） 记录的形成、保管、使用、废弃应按记录控制程序要求执行；c） 对于外来文件与记录文件的完整性，应采取措施保证其完整性，并明确保管方式和保管期限。增加制订些目标）依据企业知识产权管理规范要求，制定知识产权法律法规和其他要求相关的控制程序，由总经理批准，并实施并保持：a） 知识产权办公室负责建立并保持知识产权相关法律法规和其他要求的收集渠道，包括：报刊、书籍、杂志等公共出版物提供的有关信息；互联网提供的有关信息；各级政府部门发布的有关文件和信息；行业发布的有关文件和信息；专门的信息服务机构提供的有关信息等。b） 知识产权办公室负责组织相关部门和人员，识别法律、法规的适用性、有效性，编制法律、法规
10、和其他要求的清单，并对法律法规和其他要求的合规性进行评价，及时更新法律、法规和其他要求清单。c） 知识产权办公室负责公司执行的法律、法规和其他要求、合规性评价结果等信息的传递，将其传达给公司员工，以保证在使用处获得有效版本文件；5.4 职责、权限和沟通5.4.1 管理者代表最高管理者应在企业最高管理层中指定一名成员，使其具有以下方面的职责和权限：a） 贯彻总经理制定的管理方针，确保按企业知识产权管理规范的要求建立、实施和保持管理体系；b） 主持管理体系内部审核，向总经理报告管理体系运行业绩和改进的需求；c） 确保全体员工对知识产权方针和目标的认知；d） 确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项
11、资源的落实；e） 负责与管理体系有关事宜的外部联络。5.4.2 机构公司成立知识产权办公室，配备专业的专职工作人员，负责落实总体工作，具有以下方面的职责和权限：a） 制定企业知识产权发展规划；b） 建立知识产权管理绩效评价体系；c） 参与监督和考核其他相关管理机构；d） 负责企业知识产权的日常管理工作。其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。知识产权管理体系组织机构图，见附录1。知识产权管理体系职能分配表，见附录2。5.4.3 内部沟通5.4.3.1总经理应确保在公司内建立适宜的沟通和信息交流渠道，如：定期会议、汇报制度、总结计划工作、OA系统公告、公司网站、拜访等，确保对知识产权管理
12、体系的有效性进行沟通和外部信息的交流。5.4.3.2知识产权办公室作为公司内部沟通与外部信息交流的归口部门，建立公司定期会议、汇报制度、工作总结、行政公文、OA系统、电话、传真、宣传、拜访等等沟通机制和渠道，规定各部门沟通与信息交流有关的要求，并对公司内、外部沟通效果和过程进行监督、检查和考核，对存在的问题组织相关职能讨论改进。5.5 管理评审总经理应按策划的时间间隔评审公司管理体系（一般每年进行一次，两次评审时间间隔不超过12个月），以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价管理体系改进的机会和变更的需要，包括管理方针和管理目标。管理评审采用多种形式，以专门会议形式进行，也可
13、结合公司经营分析会议、战略评估会议进行。知识产权办公室协助总经理策划具体的管理评审，以专门会议形式开展时，则提前策划形成书面文件，并通知各部门参加管理评审会议并发言，总经理对管理体系现状的适宜性、充分性、有效性作出结论。知识产权办公室应保持管理评审的记录（见4.2.4）。5.5.1 评审输入办公室应保持管理评审的记录（见4.2.4）。评审输入应包括：a） 知识产权方针的适宜性、有效性；b） 管理目标的完成情况；c） 体系（内、外部）审核结果；d） 企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；e） 企业知识产权基本情况及风险评估信息；f） 技术、标准发展趋势；g） 财务经费实施绩效；h） 预防和纠正
14、措施的实施情况，如对知识产权有重大影响的措施；i） 以往管理评估的跟踪措施实施情况及有效性；j） 可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化，如体制、法律法规、政策的变化等；k） 资源需求。5.5.2 评审输出管理评审以管理评审报告作为输出，其内容应包括：a） 对管理方针及管理目标改进建议；b） 管理体系及其过程有效性的改进；c） 资源需求。7 基础管理7.1 获取公司依据企业知识产权管理规范要求，编制形成知识产权获取相关的控制程序，由知识产权办公室负责对以下方面所需的控制：a） 公司根据知识产权目标，制定知识产权创造和取得的年度工作计划，明确所需要的知识产权的种类（如专利、高标、著作权等）及创
15、造和取得的方式和途径；b） 在研发活动项目立项前进行必要的检索，研发过程中进行跟踪检索，成果产出后进行最终检索，并及时办理相应的知识产权取得手续，确保知识产权的合法性和有效性；c） 公司的自主研发活动建立研发管理流程，对立项目立项、审批制度，产出成果知识产权取得审批制度，研发活动记录制度等相关制度规范。研发活动应形成完整的文件和记录，使知识产权创造过程具有可追溯性。d） 保障职务发明创造研究开发人员的署名权。7.2 维护公司依据企业知识产权管理规范要求，编制形成知识产权维护相关的控制程序，由知识产权办公室负责对以下方面所需的控制：a） 对公司拥有的知识产权按照性质、价值等进行分类，建立分类管理
16、档案，进行日常维护；b） 建立知识产权评估相关制度，由知识产权管理部门对拥有的各类知识产权进行价值评估，以便对放弃或维护该知识产权做出决策；c） 知识产权权属变更时，根据公司相关制度，对变更及时相关手续；d） 对知识产权权属放弃时，应明确审批程序和权限，办理手续，由知识产权管理部门备案；e） 必要时，建立知识产权分级管理机制，由知识产权管理部门配备专职人员进行有效的监管和日常维护。7.3 运用7.3.1 实施、许可和转让公司依据企业知识产权管理规范要求，编制形成知识产权实施、许可、转让相关的控制程序，以规定以下方面所需的控制：a） 公司应根据法律法规的要求，在生产经营过程和市场交易活动中，合理
17、运营知识产权。必要时评估知识产权对产品销售的贡献；。b） 在知识产权许可和转让前，针对企业作为让与方和受让方分别设定调查内容，进行评估。7.3.2 投资融资投资部负责在公司进行投资融资活动前，确认知识产权资产情况，尽到尽职调查义务，同时进行价值评估。7.3.3 合并与并购投资部负责在公司进行合并与并购前，应当要求对方提供知识产权资产清单，确认其知识产权资产状况，尽到尽职调查，并且在合并合同中明确知识产权归属；有条件的企业可进行知识产权评估。7.3.4 标准化技术中心在参与国家行业标准化工作时，应满足下述要求：a） 参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策，在将包含专利和专利申请的技术方案
18、向标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并做出许可承诺；b） 牵头制定标准时，组织形成标准工作组的知识产权政策和工作程序。7.3.5 联盟及相关组织知识产权办公室负责参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足下述要求：a） 参与知识产权联盟或其它组织前，应了解其知识产权政策，评估参与利弊；b） 组建知识产权联盟时，以知识产权为基础，与联盟企业共同推动技术标准，增加企业的行业话语权，在联盟内将自有知识产权作为交易筹码与联盟企业互换使用，构建专利池，开展专利合作，但应遵守公平、合理且无歧视的原则。7.4 保护7.4.1 风险管理知识产权办公室负责加强知识产权风险的识别、评测和防范：a） 尊重他人
19、知识产权，通过检索、查新等开展侵权的可能性调查，出具调查报告，采取措施防止侵犯别人的知识产权（包括办公、生产等设备及软件）；b） 知识产权管理办公室根据有关法律法规要求，对知褒产权实施市场监控，各部门发现任何侵犯公司知识产权的现象应及时向公司书面报告，由知识产权管理办公室跟踪和调查查关知识产权被侵权行为，依法维权，活动过程应有记录；c） 必要时，公司建立风险管理体系，并将知识产权纳入企业风险管理体系，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应风险控制措施。7.4.2 争议处理公司依据企业知识产权管理规范要求，编制形成知识产权争议处理相关的控制程序，由知识产权办公室负责对以下方面所需的控制：a）
20、监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权；b） 在处理知识产权纠纷时，评估诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式。7.4.3 涉外贸易营销中心国际贸易部，在涉外贸易过程中，负责控制如下知识产权相关工作：a） 产品出口前，应调查出口地的知识产权法律、政策及其执行情况，了解行业相关诉讼，分析可能涉及的他人知识产权，制定风险分析报告；b） 产品出口前，应适时在出口地进行知识产权申请、注册和登记；c） 对涉及知识产权的产品出口可采取相应的边境保护措施。7.5 合同管理知识产权办公室负责对公司经营中签署的涉及知识产权内容合同进行规范的管理，明确知识产权权属
21、、权利、义务条款，在合同签订前进行评审，并对合同变更进行跟踪评审，以避免因知识产权问题遭受损失。合同统一由公司总裁办存档保管。a） 合同主要为公司与外单位签订的合同主要包括公司与合作方的合同（如委外加工合同等），知识产权运用合同（如许可合同、转让合同等），产品贸易合同（如销售合同、展销合 、进出口合同等），知识产权委托合同（如检索与分析、申请、诉讼、管理咨询等）；b） 公司签订对外合同或合同变更前，应当对合同中有关知识产权条款进行法律审查，根据合同的内容和性质，明确相应的知识产权权属和双方权利义务条款，并形成记录；c） 知识产权委外业务应签订书面合同，对权属、保密等进行约定，包括：检索与分析、
22、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等；d） 在进行委托研发或合作研发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；e） 承担涉及国家重大专项等政府类科技项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定，并按照要求进行管理。7.6 保密公司依据企业知识产权管理规范要求，编制形成知识产权保密相关的控制程序，明确知识产权权属、权利、义务条款，由知识产权办公室负责对在秘密确认前进行评审，秘密确认后进行跟踪检查，以避免泄密遭受损失。a） 明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；b） 明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；c） 明确涉密
23、区域，规定客户及参访人员活动范围等。9 审核和改进9.1 总则管理者代表应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程：a） 为确保业务过程中产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求；b） 为确保知识产权管理体系的符合性；c） 为持续改进知识产权管理体系的有效性。公司各部门按规定的职责，策划并实施监视、测量、分析和持续改进过程。执行内部审核控制程序等相应的程序。9.2 内部审核知识产权办公室依据企业知识产权管理规范要求，编制内部审核控制程序，并定期进行内部审核，以确保其知识产权管理体系符合本标准的要求。a） 知识产权办公室依据内部审核控制程序要求，负责制定年度内部审核方案，确定审核准则、
24、范围、频次和方法，报管理者代表审批后实施。b）内部审核的实施由管理者代表指派具备资格并经授权的人员组成审核组；知识产权办公室负责编制审核实施计划，并得到管理者代表的批准；知识产权办公室根据其在审核组中部门职责准备必要的文件，如：检查表、内部审核不合格报告等，以及审核所依据的标准、管理手册、程序文件、规程规范及有关制度，作好审核准备；知识产权办公室组织实施现场审核、确定不合格项，审核员不应对本部门实施审核；审核结束后，体系办编写内部审核报告，分析阶段性管理体系运行情况。c）出现不合格项的责任部门，按要求纠正不合格，或分析原因，采取纠正措施。d）知识产权办公室负责对每一个不合格项进行跟踪检查，验证
25、其有效性。e）由知识产权办公室汇总、分析年度审核结果及纠正措施实施情况，作为管理评审的输入，为管理体系改进提供依据。f）考虑到公司的实际情况，管理体系审核可与公司其它体系的审核结合进行。9.3 分析与改进a） 知识产权管理办公室采用适宜方法对检查或其他来源的信息进行分析，以证实其是是否保持实现预期结果的能力。b） 识别需监视和测量的过程，它涉及产品实现的全过程。c） 对过程能力进行分析，分析过程的输入、活运和输出是否满足预期目标，对照预定目标找出差距，分析原因，找出改进部门d） 改进的信息来源主要通过公司知识产权方针、目标的贯彻情况、管理评审、审核结果、相关方提出的问题、不合格发现、纠正和预防
26、措施的实施情况，包括针对日常体系过程检查发现的不合格而采取的改进措施的实施情况。知识产权管理部门根据以上信息反映的问题，确定责任部门。由责任部门对问题进行原因分析，与知识产权管理部门配合制定和落实改进措施，并实施改进。各相关部门负责本部门纠正和预防措施的实施，知识产权办公室负责跟踪和验证。改进活动应符合PDCA循环；一般步骤是： 收集有关数据；数据整理分析；分析结果反馈；提出改进建议；建议确认和批准；实施改进建议；验证改进效果。各部门实施纠正措施和预防措施及其他适用的措施，实现改进目标。e） 知识产权管理办公室追踪验证改进措施，以促进知识产权管理体系的持续改进。管理制度文件目录序号文件名称文件编号备注1.知识产权管理总则IPGL-2.专利管理制度3.商标管理制度4.企业著作权管理制度5.商业秘密管理制度6.知识产权奖罚制度7.知识产权应急方案8.知识产权申请控制程序9.知识产权检索控制程序10.知识产权变更、放弃控制程序11.知识产权信息发布控制程序12.保密合同13.竞业禁止协议书第十六条 订立技术合同（包括技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务等合同）必须严格遵守国家和本公司关于技术合同管理的相关规定，明
