1、1 B：2 C：3 D：5 6、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括_。 A证券投资基金销售管理办法 B证券投资基金销售机构内部控制指导意见 C证券投资基金销售人员执业守则 D证券投资基金托管资格管理办法 7、基金_对其资产按规定进行估值。每日每周每月每季 8、根据投资目标划分，基金能够划分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C指数型基金 D平衡型基金 9、开放式基金非交易过户主要包括_。 A继承 B捐赠 C赎回 D司法强制执行 10、在中国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的_承担。商业银行证券公司基金管理公司信托公司11、基金销售业务的风险主要包括_。 A合规风险 B
2、操作风险 C技术风险 D不可抗力风险 12、_是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。 A股票型基金 D货币市场基金13、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请能够延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。 A10天 B10个工作日 C20天 D20个工作日14、按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。 A政府证券 B金融证券 C政府机构证券 D公司证券 15、基金管理过程中发生的费用，主要包括_。 A基金管理费 B基金托管费 C信息披露费 D申购费 16、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的
3、监控核对机制 B具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C具备基金销售费率的监控机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 17、投资指令经风控部门审核，能够起到_的作用。 A防止基金经理决策的随意性与道德风险 B避免出现投资失误 C提高交易效率 D实现决策人与执行人相分离 18、_在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。历史数据法情景综合分析法截面分析法情景局布综合分析法 19、债券型基金与股票型基金相比，其波动性_。 A相同 B大小无法确定 C较大 D较小 20、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备
4、的条件有_。 A有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围 B主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人 C注册资本不低于 万元人民币 D财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 21、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。 A基金托管人 B证券交易所 C基金份额持有人 D基金管理人 22、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。 A投资人交易时间外的申请均视为无效 B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 C严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 D基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧
5、视性宣传推介活动和销售政策 23、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是_。 A股票仓位的高低 B加权到期时间的长短 C利率的变动 D基金净值的大小24、可转换债券在转换前后体现的分别是_。 A债权债务关系，所有权关系 B债权债务关系，债权债务关系 C所有权关系，所有权关系 D所有权关系，债权债务关系 25、基金管理人最基本、最重要的业务是_。 A基金份额的申购和赎回 B基金收益分配 C基金的投资管理 D基金后台管理 26、_是注册登记机构经过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A基金份额登记 B基金份额存管 C基金资金交收 D基金资金清算 27、按
6、照证券的募集方式，有价证券可分为_。 A上市证券 B公募证券 C非上市证券 D私募证券 28、_是基金进行收益分配后的剩余额。基金净收益基金经营业绩未分配基金净收益期末可供分配基金收益 29、下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。 A基金促销就是经过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通 B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司能够经过专业化的推销达到最佳的营销效果 C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
7、30、按照货币市场基金管理暂行规定以及其它有关规定，中国货币市场基金不得投资于_。 A现金 B剩余期限为366天的国债 C剩余期限为180天的可转换债券 D6个月的银行定期存款 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。31、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有_。 A主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法 B现金比例变化法经过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 C二次项法是一个二次回归模型，较为直观 D成功概率法将市场划分为牛市
8、和熊市两个不同阶段 32、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构33、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。 A商业银行 B专业基金销售机构 C证券公司34、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是_。 A从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势 B对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎 C对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要 D一般，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出众的基金经理35、以下选项中，属于基金公
9、司风险控制能力考察要点的有_。 A公司合规经营情况 B公司客户服务情况 C公司危机处理情况 D公司信息披露情况 36、以下哪种基金不收取申购和赎回费_证券衍生工具基金股票基金债券基金货币市场基金 37、有价证券的特征包括_。 A收益性 B流动性 C风险性 D期限性 38、中国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。 A90 B180 C365 D397 39、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是_。 A指数型基金 C增长型基金40、下列关于中国基金销售渠道的说法，正确的有_。 A开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系 B基金募集严重依赖银
10、行、证券公司的柜台销售 C选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场 D相比商业银行，证券公司代销基金能够更多地为投资者提供个性化服务41、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的_特征。 A永久性 B持续性 C参与性 D收益性 42、下列各项中，不属于当前中国基金营销渠道的是_。 A证券公司 B保险公司 C证券咨询机构 D基金管理公司直销中心 43、基金管理人与基金销售机构能够在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。 A保有量 B销售额 C持有人数
11、量 D未分配利润44、开放式基金的买卖价格以_为基础。市场供求关系市场存款利率基金份额净值基金份额总额 45、_是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。 A投资人利益优先原则 B全面性原则 C客观性原则 D及时性原则 46、_一般能够用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。算术平均收益率平均收益率时间加权收益率几何平均收益率 47、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权_消极的股票风格管理及应
12、用积极的股票风格管理及应用混合的股票风格管理及应用独立的股票风格管理及应用 48、中国证监会_。 A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C是全国证券、期货市场的主管部门 D是国务院直属事业单位 49、基金销售机构针对_，能够经过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。 A保险公司 B财务公司 C工商企业 D公众投资者 50、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。 A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B可转换债券具有双重选择权 C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D可转
13、换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 51、根据中国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。 A证券公司的资产管理产品 B基金管理公司的专户理财产品 C发行人经过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 52、在基金业绩的计算中，常见来作为对平均收益率的无偏估计的指标是_。 A时间加权收益率 B算术平均收益率 C几何平均收益率 D简单收益率 53、基金经理任职报告材料应当包括_。 A基金从业资格证明复印件 B基金经理任职报告和任职登记表 C具有3年以上证券投资管理经历的证明 D最近3年工作单位出具的离任审计
14、报告、离任审查报告或者鉴定意见 54、关于证券发行市场，下列说法正确的有_。 A证券发行市场一般有固定场所 B证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成 D证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者 55、_是中国对证券投资基金的一种本土化创新。收入型基金上市开放式基金公募基金私募基金 56、当前，中国ETF的最小申购、赎回单位一般为_。 A10万份或50万份 B50万份或100万份 C100万份或150万份 D100万份或200万份 57、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，经过_而形成的系统。 A建立组织机制 B运用管理方法 C实施操作程序与监控措施 D设置安全监督管理机制 58、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。 A基金 B股票 C债券 D衍生品 59、关于政府债券，下列说法正确的有_。 A政府债券的发行主体是政府 B政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段 C中央政府发行的债券称为国债 D根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年 60、ETF属于_。 A保本基金 B指数基金 C主动型基金 D基金中的基金
