1、A 【答案解析】）来提取。解析 期货交易所管理办法第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。第5题下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ A联名提议召开临时股东大会B使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务 ）。C在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D按照交易规则行使申诉权【答案解析】解析 期货交易所管理办法第五十八条规定，公司制期货交易所会员享有下列权利：（一）本办法第五十六条第二项和第三项规定的权利；（二）按照交易规
2、则行使申诉权；（三）期货交易所交易规则规定的其他权利。第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；（四）按规定转让会员资格；（五）联名提议召开临时会员大会；（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；（七）期货交易所章程规定的其他权利。第6题根据期货交易所管理办法的规定，（ A会员制交易所B公司制交易所C全面结算会员D期货公司【答案解析】）应当设立独立董事。解析 期货交易所管理办法第四十五条规定，公司制期货交易所应当设独
3、立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。第7题下列各项属于会员制期货交易所理事长职权的是（ A决定设立专门委员会B主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作C决定对违规行为的纪律处分D审议总经理提出的财务预算方案 ）。解析 期货交易所管理办法第二十八条规定，理事长行使下列职权：（一） 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。第8题有权指定交割仓库的是（ A国务院期货监督管理机构B国务院期货监督管理机构派出机构C中
4、国期货业协会D期货交易所解析 期货交易所管理办法第八条规定，期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。第9题会员制期货交易所专门委员会由（ A总经理B理事会C会员大会D股东大会【答案解析】）设立。解析 期货交易所管理办法第三十二条第一款规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。第10题如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大
5、会，则应在（ 会议审议的事项通知会员。A 10月20日B 10月18日C 10月15日D 9月25日C 【答案解析】）以前将解析 期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。第11题期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当（ ）。A报告期货公司董事长B保证客户利益优先C回避D平等对待解析 参见期货交易所管理办法第一百条第三款规定。第12题根据期货交易所管理办法规定，会员制期货交易所的注册资本划分为 （ ），由会员出资认缴。A均等份额B均等股份
6、C不等份额D不等股份解析 期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。第13题期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向 （ ）报送相关信息。A期货保证金安全存管监控机构B中国证监会C期货业协会D股东大会解析 参见期货交易所管理办法第九十七条规定。第14题会员制期货交易所会员大会有（ A 1/3 B 1/2 C 2/3 D 3/4 ）以上会员参加方有效。解析 期货交易所管理办法第二十三条规定，会员大会有2/3以
7、上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。第15题公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（ A 1至2人B 2人C 2至3人D 3人以上解析 期货交易所管理办法第四十一条规定，期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。第16题期货交易所交易规则无须载明的事项是（ A风险准备金管理制度B风险管理制度C期货交易、结算和交割制度D保证金的管理和使用制度解析 期货交易所管理办法第十二条第一款规定，期货交易所交易规则应当载
8、明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法；（六）交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。第17题下列关于期货交易所的解散情形，表述错误的是（ ）。A交易所章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续，且须报中国证监会审批B中国证监会决定关闭C会员大会决定解散的，仍须报中国证监会审批D会员大会决定解散的，无须报中国证监会审批解析 期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股
9、东大会决定解散；（三） 中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会批准。第18题期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（ A国务院B中国证监会C期货交易所员工大会D期货业协会【答案解析】）批准。解析 参见期货交易所管理办法第十三条规定。第19题我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A 10 B 20 C 30 D 60解析 参见期货交易所管理办法第一百零二条第二项规定。第20题期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（ A中国
10、期货业协会B中国证监会C期货保证金安全存管监控机构D中国证监会派出机构【答案解析】）的意见。解析 期货交易所管理办法第九十五条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。第21题根据期货交易所管理办法规定，设立期货交易所应当由（ A中国证监会B中国人民银行C中国期货业协会D中国证监会及中国期货业协会0.5分）审批。解析 期货交易所管理办法第六条规定，设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第22题会员制期货交易所中层管理人员的任免要向（ A期货交易所B
11、中国证监会C期货交易所理事会D中国证监会派出机构【答案解析】）报告。解析 期货交易所管理办法第三十五条规定，会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。第23题非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（ ）。A向全面结算会员期货公司报告B通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告C向期货交易所报告D责令客户直接向期货交易所报告解析 期货交易所管理办法第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。
12、第24题根据期货交易所管理办法，期货交易所实行（ 客户报告情况等措施。A风险防范制度B风险最小化制度C风险警示制度D风险管理制度【答案解析】），可以采取要求会员和解析 期货交易所管理办法第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。第25题实行全员结算制度的期货交易所会员由（ A非期货公司会员B期货公司会员C期货公司会员和非期货公司会员D结算会员和非结算会员解析 期货交易所管理办法第六十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国
13、证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货会员不得从事期货交易管理条例规定的期货公司业务。第26题会员结算准备金最低余额由会员以（ A自有资金B有价证券 ）向期货交易所缴纳。C银行贷款D客户资金解析 期货交易所管理办法第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：（一）向会员收取保证金的标准和形式；（二）专用结算账户中会员结算准备金最低余额；（三）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。第27题期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ A期货交易所B期货业协会C中国证监会D中国证监会
14、派出机构【答案解析】）予以公告。解析 参见期货交易所管理办法第十八条第一款规定。第28题下列关于会员制期货交易所理事会出席的陈述，错误的是（ A每位理事只能接受一位理事的委托代为出席B理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围C理事因故不能出席会议，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席D理事会会议应当由理事本人出席解析 期货交易所管理办法第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。第29题下
15、列关于客户账户管理的表述，错误的是（ A公司应当为客户申请交易编码B客户注销时，期货公司应及时申请注销客户的交易编码C期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户D经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易解析 D项，期货交易所管理办法第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。第30题公司制期货交易所设董事会，每届任期为（ A 1 B 2 C 3 D 4【答案解析】）年。解析 参见期货交易所管理办法第三十九条规定。第31题实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ A结算会员和一般会员B结算会员和非结算会员）组成。C结算会员D结算会员和非期货公
16、司结算会员解析 期货交易所管理办法第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。第32题期货交易所总经理每届任期（ A 5 B 4 C 3 D 2解析 期货交易所管理办法第三十三条第一款规定，会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过2届。该办法第四十七条第一款对公司制期货交易所总经理的规定与此相同。第33题会员制期货交易所理事
17、会会议结束之日起（ 及其他会议文件报告中国证监会。A 3 B 5 C 7 D 10D）日内，理事会应当将会议决议解析 参见期货交易所管理办法第三十条第二款规定。第34题期货交易所章程无须载明的事项是（ A交易纠纷的处理方式B风险准备金管理制度C注册资本及其构成D章程修改程序解析 期货交易所管理办法第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、
18、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。第35题 （ ）是公司制期货交易所的法定代表人。A总经理B董事长C理事长D监事长解析 期货交易所管理办法第四十七条第二款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。第36题期货交易所宣布进入导常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过 （ ）个交易日，但中国证监会批准延长的除外。A 5 B 4 C 3 D 2解析 参见期货交易所管理办法第八十九条规定。第37题公司制期货交易所的权力机构是（ A董事会B股东大会C会员大会D理事会解析 期货交易所管理办法第三十六条规定，公司制期货交易所设股东大
19、会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。第38题期货交易所终止的，应当成立（ A终止组B处理组C清算组D清理组 ）。解析 期货交易所管理办法第十八条第二款规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。第39题下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是（ A副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过B期货交易所的会员大会由理事长主持C理事会不得兼任总经理D理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过解析 期货交易所管理办法第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得
20、兼任总经理。第40题会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（ ）的顺序来承担风险。A期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金解析 期货交易所管理办法第八十四条第二款规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算
21、担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。第41题实行实物交割的期货交易所发布的信息不包括（ A持仓量、成交量排名情况B即时行情C期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D价格预测信息解析 期货交易所管理办法第九十条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：（一）即时行情；（二）持仓量、成交量排名情况；（三）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。第42题会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的 （ ）在会议记录上签名。A理事B理事和工作人员C理事和记录员D投赞成票的理
22、事解析 参见期货交易所管理办法第三十一条第二款规定。第43题期货交易所实行会员分级结算制度必须经（ A交易所会员大会 ）批准。B交易所理事会C国务院D中国证监会解析 期货交易所管理办法第六十一条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。第44题会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（ 开临时会员大会。A 2/3 B 3/4 C 4/5 D 5/6【答案解析】）时，应当召解析 期货交易所管理办法第二十一条第二款规定，会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（二）1/3以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。第45题在我国，期货交易所会员大会由（ A董事会B理事会C总经理D理事长0.5分）召集。解析 期货交易所管理办法第二十一条第一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。第46题下列有关期货交易所的事项，须经过中国证监会批准的是（ A期货交易所的联网交易B变更住所或营业场所C制定或者修改章程D设立期货交易所的分所
