1、A 1.0分第3题我国期货市场的监管机构是（ A中国期货业协会，B中国期货交易委员会C中国期货交易所联合委员会D中国证监会 ）。）。D 1.0分第4题期货市场的风险管理重点放在（ A可控风险B政治风险C政策性风险D灾害风险1.0分第5题 （ ）是期货区别于其他投资工具的主要标志，也是导致期货市场高风险的主要原因。A期货价格波动B人为的非理性投机C期货交易的杠杆效应D期货市场机制不健全C 1.0分第6题下列属于期货市场不可控风险的是（ A投资者在合约到期之前未及时进行平仓B投资者选择某管理不善的期货公司C政府颁布了新的农产品税收政策D投资者将大部分资金投入大豆期货市场1.0分第7题）上。）。期货
2、市场投资者的主要风险源是（ A信用风险B投资者个人的预测能力不够C投资者个人的资金不足D价格风险1.0分第8题）。下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法，不正确的是（ A 期货交易管理条例是由国务院颁布的B 期货公司管理办法是由中国证监会颁布的C 期货交易所管理办法是由中国金融期货交易所颁布的D 期货从业人员执业行方准则（修订）是由中国期货业协会颁布的1.0分第9题 （ ）的风险监控是整个期货市场风险防范与管理的核心。A现货供应商B投资者C期货合约持仓大户D期货交易所1.0分第10题下列四个选项中，期货市场价格因人为投机而引起异常波动可能性最大的是 （ ）。A某大豆期货合约持仓集中度下降
3、10%，市场资金集中度上升20%B某大豆期货合约持仓集中度上升10%，市场资金集中度下降20% C某大豆期货合约持仓集中度上升10%，市场资金集中度上升10% D某大豆期货合约持仓集中度下降20%，市场资金集中度上升10%1.0分第11题期货交易所的主要风险源是（ ）。A监控执行力度问题和异常价格波动风险B保证金制度和每日无负债制度C交易所的监管条例和监管机构的行政法规D资本充足性和交易持仓限额1.0分第12题期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸所造成的风险属于（ A信用风险B操作风险C市场风险D流动性风险1.0分第13题下列关于期货交易管理条例的说法，不正确的是（ A它属于行政法规B将金
4、融期货、期权交易纳入调整范围C在法律上为我国期货市场的长远规范发展做出了前瞻性的制度安排 ）。D由中国证监会于2007年颁布并实施1.0分二、多选题（本大题16小题每题2.0分，共32.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）第1题下列关于期货市场风险的说法，正确的有（ ）。A期货公司自身投资决策失误是期货公司面临的主要风险B投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险C政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响D期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风
5、险B,C,D 2.0分第2题下列情形中，人为因素导致的价格非理性波动的可能性较大的有（ ）。A某黄金期货合约持仓总量变化比率下降10%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30% B某黄金期货合约持仓总量变化比率上升30%，某会员该合约持仓总量变动比率下降10% C某大豆期货合约持仓总量变化比率上升5%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30% D某大豆期货合约持仓总量变化比率下降5%，某会员该合约持仓总量变动比率下降30%C,D 2.0分第3题下列关于我国期货法律法规体系的说法，正确的有（ A 期货交易所管理办法是由国务院颁布的行政法规 ）。B 期货交易管理条例是由中国证监会颁布的部门规章与规范性
6、文件C 期货从业人员管理办法是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件D 期货从业人员执业行为准则（修订）是由中国期货业协会颁布的自律规则2.0分第4题下列属于操作风险的有（ ）。A负责风险管理的计算机系统出现差错造成损失B储存交易数据的计算机因灾害而引起损失C工作程序不恰当而发生的作弊行为D交易人员指令处理错误A,B,C,D 2.0分第5题下列关于期货市场风险特征的说法，正确的有（ A期货市场的风险是客观存在的B期货市场的风险与现货市场相比具有放大性C期货交易风险易于延伸，引发连锁反应D期货市场的风险具有不可防范性A,B,C 2.0分第6题下列机构中，属于期货自律机构的有（ A中国证监会B中国
7、期货业协会C期货交易所 ）。D期货公司B,C 2.0分第7题下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的有（ A应规范期货市场的法律法规B政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制C期货业协会应当制定期货市场的法律法规和交易规则，尽量降低风险D期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外A,B,D 2.0分第8题期货市场的风险成因包括（ A价格波动B杠杆效应C市场机制不健全D理性投机2.0分第9题下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的有（ A有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础B有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要C期货市场风险
8、具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理D有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要2.0分）。第10题在期货交易中，投资者可采取的风险防范措施包括（ A充分了解和认识期货交易的基本特点B慎重选择期货公司C制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度D规范自身行为，提高风险意识和心理承受力2.0分第11题下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有（ A期货价格波动较小B期货投机性较强C期货交易的风险易于延伸D期货交易未来不确定因素多2.0分第12题按投资者的期货交易环节划分，投资者面临的交易风险包括（ ）。A因市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风
9、险B合约到期前，期货交易者未及时平仓C期货价格波动过大时，保证金不能在规定的时间内补足而面临被强行平仓的风险D客户选择期货公司过程中所面临的风险A,C 2.0分第13题期货公司的主要风险源有（ ）。A对客户执行严格的保证金制度B期货公司自身管理不当C客户因所有权变动而不能履约D期货公司之间的恶性竞争2.0分第14题期货市场的市场风险包括（ A利率风险B汇率风险C权益风险D商品风险2.0分第15题下列机构中，属于期货监管机构的有（ A中国证监会B中国金融期货交易所C中国期货业协会D中国证监会派出机构A,D 2.0分第16题期货交易所的主要风险源包括（ A交易人员对行情预测出现的偏差B监控执行力度
10、问题 ）。C期货价格频繁窄幅波动D异常价格波动风险B,D 2.0分三、判断题（本大题9小题每题1.0分，共9.0分。请对下列各题做出判断，“”表示正确，“X”表示不正确。在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。）第1题政策性风险属于期货市场的不可控风险。（1.0分第2题对期货投资者而言，期货交易的信用风险很低。1.0分第3题期货市场的价格频繁波动不利于期货市场的发展。X 1.0分第4题期货市场的大户持仓可能引发期货价格的异常波动风险。1.0分第5题现价期价偏离率越大，说明期货价格的非理性波动可能性越小。1.0分第6题政治环境的变动不会引起期货市场的反应。1.0分第7题 ） ） ） ） ） ）期货从业人员资格管理规则是由证监会制定的行政法规。1.0分第8题根据期货公司风险管理的基本要求，期货公司应当设立首席风险官。1.0分第9题）期货交易中的当事人如果有期货交易管理条例规定的违法行为，且其行为符合刑法所规定的犯罪构成要件，则要依据刑法的有关条款追究相应的刑事责任。（ ）1.0分
