1、自评/评审单位： 自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员：考评类目项目考核内容标准分值考评办法自评/评审描述实际得分一、安全生产目标1.1 目标建立安全生产目标管理制度，明确指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。3无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；安全生产目标管理制度缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，扣1分；未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣1分。按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产目标与指标。5无年度安全生产目标与指标计划的，不得分；安全生产目标与指标未以企业正式文件发布的，
2、不得分。1.2 监测与考核根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。无年度安全生产目标与指标分解的，不得分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针对性的，不得分；缺一个基层单位和职能部门的指标实施计划或考核办法的，扣1分。按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。4无安全目标与指标实施情况的检查或监测记录的，不得分；检查和监测不符合制度规定的，每次扣2分；检查和监测资料不齐全的，扣2分。定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，依据评估考核结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实
3、施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。未定期进行效果评估和考核的（含无评估报告），不得分；未及时调整实施计划的，不得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式颁发的，扣1分；记录资料保存不齐全的，扣1分。小计20得分小计二、组织机构和职责2.1 组织机构和人员建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。8与国家、地方等有关规定不符的，每处扣1分。按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。未设置或配备的，不得分；未以文件形式进行设置或任命的，不得分；设置或配备不符合规定的，不得分。根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。未设立的，不得分；未以文件形式任
4、命的，扣2分；成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，扣1分。安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。未定期召开安全专题会的，不得分；无会议记录的，扣2分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，不得分；有未完成项且无整改措施的，每项扣1分。2.2 职责企业主要负责人应全面负责安全生产工作，并履行下列主要职责：（1）组织建立、健全本单位的安全生产责任制，并保证有效执行；（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；（3）保证本单位安全生产投入的有效实施；（4）督促、检查本单位的安全生产工作
5、，及时消除生产安全事故隐患；（5）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（6）及时、如实报告生产安全事故。企业主要负责人安全生产职责不明确的，不得分；没有履行主要职责的，每项扣2分；本小项不得分时，再加扣10分。建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度。2制度中每缺一个环节内容的，扣1分。建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。未建立安全生产责任制的，不得分；每缺一个纵向、横向安全生产责任制的，扣1分；责任制内容与岗位工作实际不相符的，扣1分；没有对安全生产责任制落实情况进行考核的，扣1分。对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。无该
6、培训的，不得分；无培训记录的，不得分；每缺少一人培训的，扣1分；被抽查人员对责任制不清楚的，每人扣1分。定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。未定期进行适宜性评审的，不得分；没有评审记录的，不得分；评审、更新频次不符合制度规定的，每次扣2分；更新后未以文件形式发布的，扣2分。40三、安全投入3.1 安全生产费用建立安全生产费用提取和使用管理制度。制度中每缺一项职责、流程、范围、检查等内容的，扣1分。保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。6未保证安全生产费用投入的，不得分；财务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣2分；无安全费用使用台账的，不得分；台账不完整齐全的，扣
7、1分。制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：（1）完善、改造和维护安全防护设备设施；（2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品；（3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；（4）设备设施安全性能检测检验；（5）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；（6）安全标志及标识；（7）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。制定职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检费用的使用计划。25无该使用计划的，不得分；计划内容每缺失一项的，扣5分；未按计划实施的，每项扣5分；有超范围使用的，每次扣4分。3.2 相关保险 建立员工工伤保险、安全生产责任保险的管理制度。 无该项制度的，不得分；未
8、以文件形式发布生效的，扣1分。足额缴纳工伤保险费、安全生产责任保险费。未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的，不得分。保障伤亡员工获取相应的保险与赔付。10有关保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全的，每项扣2分；未进行伤残等级鉴定的，不得分；伤残等级鉴定每少一人，扣2分；赔偿不到位的，不得分。55四、法律法规与安全管理制度4.1 法律法规、标准规范建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度。缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，扣1分；各职能部门和基层单位应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向归口部门汇总。每少一个部门和基层单
9、位定期识别和获取的，扣1分；未及时汇总的，扣1分；未分类汇总的，扣1分。每年应发布一次适用且有效的安全生产法律法规与其他要求清单。及时将适用且有效的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人员。无清单的，不得分；清单中安全生产法律法规与其他要求不全的，每个扣1分；未传达的，不得分；传达每缺少一项的，扣1分。企业应按照规定定期识别和获取适用的安全生产法律法规与其他要求，并发布其清单。 未定期识别和获取的，不得分；工作程序或结果不符合规定的，每次扣1分；无安全生产法律法规与其他要求清单的，不得分；每缺一个安全生产法律法规与其他要求文本或电子版的，扣1分。及时将识别和获取的安全生产法律法规与其他要求融入
10、到企业安全生产管理制度中。未及时融入的，每项扣1分；制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣1分。及时将适用的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人员，并进行相关培训和考核。未培训考核的，不得分；无培训考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核的，扣1分。4.2 规章制度建立文件的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。未以文件形式发布的，不得分；缺少环节内容的，每处扣1分。按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全生产责任制、领导现场带班、岗位达标制度、安全生产投入、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作
11、业人员管理、设备设施安全管理、消防安全管理、建设项目安全“三同时”管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外来用工（单位）管理、安全技术措施审批管理、职业健康管理、安全标识、劳动防护用品（具）和保健品管理、隐患排查及治理、安全生产考核管理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理等制度。每缺一项制度的，扣1分；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项扣1分；无制度执行记录的，每项扣1分。将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。未发放的，扣2分；无培训和考核记录的，不得分；4.3 安全操作规程基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全、适用的
12、岗位安全操作规程。12无岗位安全操作规程的，不得分；岗位操作规程不齐全、适用的，每处扣1分；内容没有基于特定风险分析、评估和控制的，每处扣1分。向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。未发放至岗位的，不得分；每缺一个岗位的，扣1分；无培训和考核记录等资料的，不得分；每缺一个培训和考核的，扣1分。4.4 评估每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。未进行的，不得分；无评估报告的，不得分；评估报告每缺少一个方面内容的，扣1分；评估结果与实际不符的，扣2分。4.5 修订根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果
13、等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。应组织修订而未组织进行的，不得分；该修订而未修订的，每项扣1分；无修订计划和记录资料的，不得分。4.6 文件和档案管理建立文件和档案的管理制度，明确责任部门、人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等。未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门、人员、流程、形式、权限等的，扣2分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等的，扣2分。确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。未按文件管理制度执行的，不得分；缺少环节记录资料的，扣1分。对下列主要安全生产资料进行档案管理：主要安全生产文件、事故
14、、事件记录；培训记录；标准化系统评价报告；事故调查报告；检查、整改记录；职业健康检查与监护记录；安全生产会议记录；安全活动记录；法定检测记录；关键设备设施档案；应急演习信息；承包商和供应商信息；维护和校验记录；技术图纸等。未实行档案管理的，不得分；档案管理不规范的，扣2分；每缺少一类档案的，扣1分。70五、教育培训5.1 教育培训管理建立安全教育培训的管理制度。制度中缺少一类培训规定的，扣1分；有与国家有关规定不一致的，扣1分。确定安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定各类人员的培训计划。未明确主管部门的，不得分；未定期识别需求的，扣1分；识别不充分的，扣1分；无培训计划的，不得
15、分；培训计划中每缺一类培训的，扣1分。按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评价和改进；做好培训记录，并建立档案。未按计划进行培训的，每次扣1分；记录不完整齐全的，每项扣1分；未进行效果评估的，每次扣1分；未根据评估作出改进的，每次扣1分；未进行档案管理的，不得分；档案资料不完整齐全的，每次扣1分。5.2 安全生产管理人员教育培训主要负责人和安全生产管理人员，应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可任职。主要负责人未经考核合格就上岗的，不得分；安全管理人员未经培训考核合格的或未按有关规定进行再培训的，每人扣2分；培训要求不符合国家安全监管总局令
16、第3号要求的，每次扣2分。5.3 操作岗位人员教育培训对岗位操作人员进行安全教育和生产技能培训和考核，考核不合格人员，不得上岗。对新员工进行“三级”安全教育。在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关岗位操作人员进行专门的安全教育和培训。岗位操作人员转岗，离岗三个月以上重新上岗者，应进行车间（工段）、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。15未经培训考核合格就上岗的，每人次扣5分；未进行“三级”安全教育的，每人次扣5分；在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每人次扣5分；未按规定对转岗、离岗复工者进行培训考核合格就上岗的
17、，每人次扣5分。5.4 特种作业和特种设备作业人员教育培训从事特种作业人员和特种设备作业的人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。特种作业人员和特种设备作业人员配备不合理的，每次扣2分；有特种作业和特种设备作业岗位但未配备相应作业人员的，每次扣2分；无特种作业和特种设备作业资格证书上岗作业的，每人次扣4分；证书过期未及时审核的，每人次扣2分；缺少特种作业和特种设备作业人员档案资料的，每人次扣2分。5.5 其他人员教育培训对外来参观、学习、实习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领。未进行安全教育和危害告知的，不得分；内容与实际不符的，扣1分
18、；未提供相应劳保用品的，不得分；无专人带领的，不得分。5.6安全文化建设采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。未开展企业安全文化建设的，不得分；安全文化建设与企业安全文化建设导则（AQ/T9004）不符的，扣2分。六、生产设备设施6.1 生产设备设施建设新改扩建设项目应依照国家相关法规、标准的规定，严格履行立项、审批和审查，以及安全及职业卫生设施“三同时”制度、项目安全和职业卫生专篇、安全和职业卫生预评价、安全验收评价和职业病控制效果评价等审查、批复和备案等程序；按照建设工程消防监督管理规定（公安部令第106号）的要求，进行消防设计审核和消防验收。建设项目无立项、审批和
19、审查等批复手续的，不得分；未执行“三同时”要求的，不得分，并加扣20分；未按照规定进行安全和职业卫生预评价、安全和职业卫生专篇、安全验收评价和职业病控制效果评价程序的，每项扣3分；每缺一项程序的，扣2分；未按规定时间段执行的，每次扣1分；未按照建设工程消防监督管理规定进行消防设计审核和消防验收的，不得分。设有集中的监控及火警处理中心，并定期对系统进行检查。无监控及火警处理中心的，不得分；未定期检查的，扣1分。厂址选择、厂区布置和主要车间的工艺布置应遵循工业企业总平面设计规范（GB50187）的规定；厂区布置应合理安排车流、人流、物流，应设有安全通道；供电主控室、室内开关站、整流器室、变配电室、
20、计算机室、地下油库、地下液压站、地下润滑站等要害部位，应按规定设置安全出入口，出入口设置的门应向外开。建厂设计文件中未按规范进行厂址选择论证的，不得分；不符合要求的，每处扣1分；未按规定设置外开门的，每处扣1分。厂区内的建构筑物，应按建筑物防雷设计规范（GB50057）的规定设置防雷设施，供电整流设备、动力配电设备、计算机设备、油罐等重点设备、设施均应按相关设计规范设置防雷设施，并定期由具备检测资质的部门进行检测。未按规定设置防雷设施的，每处扣1分；未定期检测的，扣1分；检测部门无资质的，不得分；未提供检测报告的，扣1分；防雷设施不完好的，每处扣1分。厂内的铁路、道路设施（包括车辆、铁路、道口
21、、道路安全标识等）以及列车运行和调车作业，道路运输车辆、货物装卸、车辆行驶应符合工业企业厂内铁路、道路运输安全规程（GB4387）规定。有一处不符合规定的，扣1分。厂房照明应按照建筑采光设计标准（GB50033）和建筑照明设计标准（GB50034）的规定设置；厂房、车间紧急出入口、通道、走廊、楼梯及主要会议室、操作室、计算机室、室内开关站、整流器室、变频室、配电室、电缆隧道、地下室、液压站、油库、泵房、酸碱洗槽、监控中心、供气站等关键场所，应按规定设置应急照明，并定期检查。天然采光和人工照明不符合要求的，每处扣1分；未定期检查的，扣1分；关键场所未按规定设置应急照明或不能正常使用的，每处扣1分
22、。设备设施应符合有关法律法规、标准规范要求。设备选型应符合项目设计方案，不应选用国家明令淘汰、不准许使用的、危及生产安全的设备设施，有一台套设备不符合要求的，扣1分；存在重大风险或隐患的，除本分值扣完后，再加扣12分。危险场所和其他特定场所，使用的照明器材应遵守下列规定并定期检查：（1）有爆炸和火灾危险的场所，应按其危险等级选用相应的照明器材；（2）有酸碱腐蚀的场所，应选用耐酸碱的照明器材；（3）潮湿地区，应采用防水性照明器材；（4）含有大量烟尘但不属于爆炸和火灾危险的场所，应选用防尘型照明器材。特殊场所应配备相应的照明器材。使用不符合现场要求的照明器材的，每处扣1分。轧机计算机及PLC、轧机
23、火警控制中心、铸轧生产线设备主机电控系统及通讯系统宜配置UPS不间断电源。未配置UPS电源的，每处扣1分。重点防火设施应通过消防设计审查及公安消防部门竣工验收。主要生产场所消防建设应符合建筑设计防火规范（GB50016）的相关规定。重点防火设施未通过公安消防部门验收的，不得分；不符合规定的，每处扣1分。生产场所应根据易燃、易爆物质的物理及化学性质，合理设计灭火系统、报警系统及选择灭火设备类型（如非水灭火）。合理布置消防水栓，并保证水量、水压。灭火器的配置应符合建筑灭火器配置设计规范（GB50140），并定期检查维护。不符合规定的，每处扣1分；未定期检查维护的，扣1分。厂区内的坑、沟、池、井、洞
24、、孔和高处的边缘等，应设置安全盖板、防护栏、平台和梯子；牵引机轨道、中断锯、淬火炉水槽周围应设置防护栏杆；淬火炉本体上应设置防护栏杆、楼梯；需到顶部作业、检修的油箱应设置走廊、栏杆、梯子；油箱梯子与走廊表面必需经防滑处理，并在醒目位置放置防滑防摔警示牌；直梯、斜梯、防护栏杆和工作平台应符合固定式钢直梯安全技术条件（GB4053.1）、固定式钢斜梯安全技术条件（GB4053.2）、固定式工业防护栏杆安全技术条件（GB4053.3）、固定式工业钢平台（GB4053.4）的规定。未按要求设计的，不得分；不符合要求的，每处扣1分。生产岗位操作室、会议室、生活辅助设施（更衣室、浴池、食堂）、车间主配电室
25、等场所应符合工业企业设计卫生标准（GBZ1），与吊运熔融金属液及危险物品的影响范围、高压设备、高压管路间保持安全距离。有一处不符合要求的，不得分。高压配电装置设计应符合规范3-110KV高压配电装置设计规范（GB50060）；低压电气装置设计应符合规范低压配电设计规范（GB50054）；电力装置的继电保护、非电量保护和自动装置设计应符合电力装置的继电保护和自动装置设计规范（GB50062）。整流机组及动力变配电系统的电、操控设备配置的安全连锁、快停、急停等本质安全设计与装置应符合设计规范要求，并定期检测。未定期检测的，每处扣1分。供电主控室、配电值班室、主电缆隧道和电缆夹层，应设有火灾自动报警
26、器、烟雾火警信号装置、灭火装置和防止小动物进入的措施；整流及动力变压器设施应设置防火墙，电缆进出穿线时封闭、预留孔洞应用防火材料密封。未设装置的，不得分；未设防小动物进入措施的，每处扣1分；未设防火墙的，每处扣1分；未用防火材料封堵的，每处扣1分。各种变压器应设有安全防护设施，并挂安全警示牌。未设防护设施的，不得分；未挂安全警示牌的，每处扣1分。裸露接线柱应设有安全防护设施。未安装安全防护设施的，每处扣1分。电缆不能和燃油管、可燃气体输送管道共同敷设在同一沟道内或行架上。桥式起重机、电葫芦、卷扬机、龙门吊、汽车吊、电梯等起重设备应符合起重机设计规范 （GB3811） 和起重机械安全规程（GB6067）要求；限位器、联锁开关、制动器、限载器、报警器等安全设
