1、 A20 B30 C40 D50 4.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。 A证券交易所 B发行证券的公司 C证券登记结算公司 D证券公司 5. 证券业协会和证券交易所属于_。 A自律性组织 B政府机构 C证券监管机构 D政府在证券业的分支机构 6. 收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过_的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。 A15% B20% C30% D35% 7. _是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。 A风险提示书 B
2、证券交易委托代理协议 C客户须知 D客户交易结算资金银行存管协议书 8. 标准化的期货合约中唯一可变的变量是_。 A交易品种 B交割日期 C交易价格 D每日限价 9. 如果一切信息都在证券价格中反映出来，这样的证券市场被称为_ A弱式有效市场 B半强式有效市场 C强式有效市场 D无效市场 10. 上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以_为准。 A成交金额 B相关资产与负债账面值的差额 C相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者 D相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者 11. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付_。 A申购费 B赎回费 C管理费 D手续
3、费 12. 双重交易机制是_的重要特征。 A存托凭证 B证券交易所交易基金 C认股权证 D备兑凭证 13. 下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是_。 A发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长 B第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元 C最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元 D最近两年营业收入增长率均不低于20% 14. 关于基差，下列说法不正确的是_。 A基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额 B期货保值的盈亏取决于基差的变动 C当基差变小时，有利
4、于卖出套期保值者 D如果基差保持不变，则套期保值目标实现 15. 我国证券投资基金管理费以_为基础计提。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金发行份额 D基金份额净值 16. 依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。 AT+1 CT+2 BT+3 DT+7 17. 企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。 A中华人民共和国票据法 B银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引 C银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引 D银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则 18. 营销组合四大要素不包括（）。 A产品 B费率 C促销
5、 D售后服务 19. 恒定混合策略的支付模式是_。 A直线 B凹型 C凸型 D波浪线 20. 下列关于公司资产净值的叙述，错误的是_。 A资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产 B资产净值是总资产减去固定资产的净值 C资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准 D一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌 21. 基金托管人的机构设置一般包括_。 A负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门 B负责基金资金清算、核算的部门 C负责技术维护、系统开发的部门 D负责交易监控、风险管理的部门 22. 关于无差异曲线的特点，下列说法
6、错误的是（）。 A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇 C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱 23. 2007年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债的目的是（）。 A增加国有商业银行的资本金 B弥补政府赤字 C扩大公共开支 D购买美元外汇 24. 2000年中国证监会关于调整证券公司净资本计算规则的通知对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是_。 A净资本=资产余额折扣比例-负债总额 B净资本=（资产余额折扣比例） C净资本=（资产余额折扣比例）-
7、负债总额 D净资本=（资产余额折扣比例）-负债总额-或有负债 25. 我国证券投资基金管理费以_为基础计提。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金发行份额 D基金份额净值 26.与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明_。 A该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效 27.基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。 A2 B3 C5 D10 28.下列无差异曲线中，表明投资者只在乎收益，不在乎风
8、险的是（） A. B. C. D. 29.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票_。 A只能进行再质押 B只能进行抵押 C只能同业回购 D只能单向卖出 30. 根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为_日。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 31. 一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、 200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是_。 AA、B、C席位分别
9、增加某实物券100手、200手、300手 BA和B席位分别增加某实物券100手和500手 CB和C席位均增加某实物券300手 DA和C席位均增加某实物券300手 32. 在投资管理体系中，投资的三个阶段不包括_。 A投资规划 B投资研究 C投资实施 D优化管理 33. 在证券交易中，涨跌幅的计算公式是_。 A涨跌幅价格=当日开盘价（1+ -涨跌幅比例） B涨跌幅价格=前日收盘价（1+ -涨跌幅比例） C涨跌幅价格=前日开盘价（1+ -涨跌幅比例） D涨跌幅价格=前日平均价（1+ -涨跌幅比例） 34. 某投资者于2009年8月3日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在_可以将该股票卖出。（假
10、设中间不存在非交易日） A8月3日 B8月4日 C8月5日 D8月6日 35. 关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（）。 A2人以上 B50人以下 C2人以上50人以下 D至少有5人，没有上限 36. 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。 A股权融资 B债务融资 C内部融资 D向金融机构借款 37. 上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次_个工作日予以公告。 A1 B2 C3 D4 38. 2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为_，最长为_。 A1天，1年 B2天，1年 C10天，1年 D50天，1年 3
11、9. 在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是_。 AA字头账号 BB字头账号 CC字头账号 DD字头账号 40. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以_的罚款。 A1万元以上5万元以下 B3万元以上30万元以下 C3万元以上10万元以下 D1万元以上10万元以下 41. 因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的_。 A信用风险 B市场风险 C法律风险 D结算风险 42. 资产评估报告是评估机构完成评估工作后出
12、具的专业报告，资产评估报告的有效期为（）。 A自评估报告日起1年 B自评估报告日起2年 C自评估基准日起1年 D自评估基准日起2年 43. 依据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金自批准之日起应在_个月内完成募集。 A3 B6 C9 D12 44. 构建证券组合的原因是_ A降低系统性风险 B降低非系统性风险 C增加系统性收益 D增加非系统性收益 45. 根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管_。 A财务部门 B业务稽核部门 C风险监控部门 D自营部门 46. 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于_。 A股票买卖 B申购配股权证 C现金红利发放 D新股申购 47. 下面不是流通国债的特点是_。 A可自由转让 B通常不记名 C自由认购 D无面值 48. 从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。 A财政政策 B景气变动 C货币政策 D心理因素 49. 导游人员在介绍他人时，下列情况中不正确的是（）。 A把男子介绍给女子 B把未婚女子介绍给已婚女子 C把地位高的介绍给地位低的 D把年轻者介绍给年长者 50. 下列关于场外交易的说法，错误的是_。 A场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B没有固定的、集中的交易场所 C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场 D场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场
