1、第一条 为了满足总承包项目施工技术资料与工程进展同步管理需要，提高技术资料编报效率和文件编制水平，为工程质量验收、竣工资料移交、尾款收取、工程决算等奠定基础，特制定本规定。第二条 主要应对的风险：（一）工程资料不同步，直接影响交工资料的按时提交，延误工期，增加项目运行成本。（二）影响公司形象和客户满意度；（三）影响工程进度尾款收取；（四）不利于提高公司项目管理水平。第二章 编制依据及适用范围第三条 编制依据（一）总承包商与施工分包商签订的施工分包合同；（二）总承包商与采购分包商签订的供货+安装分包合同；（三）项目文件管理规定（ECECDM503A02）；（四）现场文件管理规定（ECECDM50
2、3A03）；（五）建设工程文件归档规范（GB/T50328-2014）；（六）建筑工程资料管理规程（JGJ/T185-2009）；（七）化学工业工程建设交工技术文件规定（HG20237-2014）；（八）石油化工建设工程项目交工技术文件规定（SH/T3503-2007）；（九）公司现行其他相关作业文件和内控制度；（十）项目所在地相关政府职能部门、业主以及其他相关方的有关规定。第四条 适用范围本规定适用于各EPC总承包项目，从现场开工至项目中交这一周期内，各类工程技术资料的编制、报验、收集、整理、组卷、审查、著录、移交等各环节管理。第三章 职责第五条 施工分包商（含供货+安装类型）（一）项目经理
3、1、是合同范围内工程资料按时报审、交付且满足审批与归档管理的第一责任人；2、负责组织、安排和监督施工资料管理工作，确保其正常运行并符合相关方及规范要求。（二）施工经理/项目总工1、具体落实、组织、安排和实施施工文件资料的过程管理；2、组织编制施工组织设计、施工方案等技术性管理文件，并对其正确性和符合性负责；3、负责组织进场原材料验收、检验及复验；4、负责组织或参加施工过程检验、检测及检查验收；5、负责组织相关技术人员进行质量验收及确认；6、负责组织相关人员进行交工资料的收集、整理、组卷、验收、移交，并对竣工资料的完整性、系统性、准确性负责。（三）技术人员1、负责编制各类技术文件，并对其符合性和
4、真实性负责；2、负责开展质量保证资料的管理工作；3、负责组织项目施工试验/检验、施工记录、隐检、质量评定等过程报验以及进场材料、设备、构配件的报送工作，并对不合格技术资料进行整改与完善，确保资料完整并建立技术资料台账；4、做好原材料及施工过程取样、试验及检验工作；5、根据工程进展和验收要求，及时编制本专业符合规范及质量要求的工程资料，经过审核确认后，并交资料员进行报验；6、项目完工后，负责指导资料员对交工资料的整理和组卷工作。（四）资料管理员1、建立健全项目工程资料/工程档案管理制度，并配备相应设施；2、建立文件收发系统，并做好文件收发记录；3、在对各类文件自检合格的基础上，向总承包商进行报验
5、；4、按月或定期对报验文件的审批、返回情况予以统计、催办；5、建立文件分类体系和存放标识，实现集中统一管理；6、按总承包商及相关方要求，做好分部工程、单位工程验收资料的收集和整理；7、工程竣工验收合格后，对工程资料按要求进行整理组卷，并上报总承包商、监理和业主进行会审；8、负责竣工资料的扫描、录入、装订和移交；9、认真、客观、仔细填制文控管理月报，并按时向总承包商进行提交。第六条 总承包商整个项目文件管理的领导者和第一责任人，负责组织、协调和监督各施工分包商项目文件管理工作，确保其正常运行。（二）施工经理1、负责施工报验文件的完整性和准确性；2、负责组织编制交工技术文件整理组卷办法等文控策划性
6、文件；3、指导现场项目文控工程师对交工技术文件进行整编和组卷管理工作；4、负责组织完成工程档案资料的整理、审查、归档和移交。（三）质量经理/技术负责人1、组织、开展项目质量保证资料管理工作；2、组织施工分包商做好施工试验、施工记录、隐蔽检验、质量评定、设材报验及送检复验等工作；3、组织安排相关方做好图纸会审、设计交底及设计变更、工程洽商等工作；4、对施工分包商编制的施工组织设计、施工方案等组织审查和论证；5、根据工程进展，及时组织、策划并做好单位工程划分以及分部工程、单位工程质量验收准备。（四）专业工程师/专业质检员1、了解并熟悉项目文件管理、质量体系、施工验收规范及所采用的表格式样等相关规定
7、和要求；2、组织并做好工序验收、分项验收、分部验收、进场原材料、施工检验/试验、人员机具等质量验收工作，督促施工单位在规定的报验时间内做好报验工作，确保实物验收与资料报验同步；3、做好报验文件签批工作，对报验文件的质量与符合性负责，对不符合验收规范、违背施工逻辑顺序、报验严重滞后、内容和质量不符合要求的文件资料，注明不合格处，并及时退回文控处理；4、参与并配合做好阶段性工程资料检查工作；5、参与并配合做好交工资料的符合性、系统性和完整性审查，并跟踪落实需整改项的闭合工作。（五）现场文控工程师1、贯彻落实和执行公司各项文控作业规定及项目文件管理统一规定；2、做好施工报验、交工文件整理组卷以及相关
8、文控管理制度的编制及活动策划工作；3、做好项目各类文件的收发、统计、催办、整理、编目、保管、归档；4、指导、检查、培训施工分包商文控工程师的工作；4、不定期对工程资料管理情况进行过程检查与纠偏；5、对项目文件管理的规范化、标准化和模板化负责；6、负责资料借阅和资料安全管理。7、负责总承包商所承担的竣工资料的整编、装订和移交；8、负责整理项目档案向本部文控部移交；9、认真、客观、仔细填制文控管理月报，并按时向公司文控部进行提交。第 10 页 共 10 页 ECEC-CR-005-02-01-201607第四章 内容与措施第七条 内容及要求责任单位文件类别具体要求责任主体备 注施工单位企业/人员资
9、质人员进场后3个工作日完成编报资料员施工组织设计完成内部审批后3个工作日内上报总承包商施工经理/技术负责人开工报告现场具备开工3个工作日内施工经理专项施工方案/管理计划该项工作开始前7个工作日内含HSE、质量等管理计划工序报验工序联检合格后，8小时内技术员材料报验进场材料联检合格后，8小时内材料员检验/检测报告拿到材料/施工过程检验/检测报告后，2个工作日内试验员（技术员）因拖欠检验费用造成的迟报，责任自负分项工程验收记录检验批齐全后7个工作日内分部工程验收记录分项验收记录、质保资料、检验/检测资料齐全，并经初步整理后7个工作日内单位工程验收记录分部验收记录、质保资料、检验/检测资料、单体工程
10、预验收通过后7个工作日内项目经理竣工报告/中交证书单位工程验收合格后7个工作日不含允许甩项内容竣工图编制单位工程通过验收/中间交接后14个工作日内施工/设计责任主体根据合同确定交工资料整理、组卷竣工报告/中交证书签批后1个月内完成，并自检合格资料员、技术员、项目经理交工资料审查与完善完成组卷及自检合格后7个工作日内，向总承包商、监理和业主提交联合审查档案专项验收三方联合审查合格后由业主组织扫描、录入、装订与移交档案专项验收合格后3个月内专业外包单位（供货+安装型）企业及人员资质报验人员进场后3日内项目负责人方案报验设备/材料报验设备/材料进场联检合格后8小时内工序联检合格后8小时内验收记录设备
11、调试合格后3个工作日资料整理、组卷、提交审查及验收实体验收合格后1个月内完成资料的扫描、装订及移交完成案卷联合审查合格后7个工作日内总承包单位明确交工资料编报及整理的同步性要求现场开工后第一次协调会上，并明确各方责任人质量经理/施工经理明确项目交工技术文件采用的标准规范及表格式样现场开工后7个工作日内，并取得监理、业主书面确认分项/分部/单位工程工程划分现场开工后14个工作日内，并取得监理、业主书面确认收到施工单位报验后，1个工作日完成审批，并报监理质量经理收到施工单位报验后，2个工作日完成审批，并报监理收到施工单位报验后，35个工作日完成审批与会签，并报监理施工经理组织审查与会签。不含因不合
12、格退后时间，下同同上专业工程师不含因施工单位文件不合格退回时间，下同收到施工单位报验后，收文后2个工作日完成审批，并报监理收到施工单位报验后，3个工作日完成审批，并报监理对应的全部检验批/施工记录须齐全，否则不予签批收到施工单位报验后，5个工作日完成审批，并报监理对应的分项验收记录、质保资料、检验/检测资料须齐全，否则不予签批收到施工单位报验后，7个工作日完成审批，并报监理对应的分部验收记录、质保资料、检验/检测资料、单位工程预验收资料须齐全，否则不予签批单位工程验收合格后3个工作日完成审批，并报监理交工资料审查收到施工单位自检合格案卷后，7个工作日内完成专业会审，并报监理文控、质量、施工先组
13、织施工单位组样板案卷，经总包、监理、业主、质监、档案确认后，再组织批量组卷和提交联审组织交工资料联审总承包商审查合格后，组织施工分包商向监理、业主提交联审文控、施工组织交工资料完善三方联审过程中参加竣工档案专项验收三方联审中全部问题闭合组织并监督竣工档案的扫描、录入、装订和移交档案专项验收合格后3个月内完成文控工程师向公司进行竣工资料的移交施工分包商竣工资料装订与移交完成后一个月内注：因总承包项目部专业工程师、岗位经理，拖延、积压或文件签批“二转手”造成资料报验、资料质量、资料不闭环等问题，其责任由专业工程师/岗位经理承担，并由问题责任人负责完成该批文件的传递与审批。 ECEC-CR-005-
14、02-01-201607第八条 经济与奖惩措施（一）进度款支付未按上述要求进行工程资料同步性管理，以及未按附表填报相应工程资料管理进展情况的，在施工分包商申报月工程进度款时，质量经理或文控工程师根据具体情况，提出当月工程进度款暂扣比例作为处理意见，由项目经理确认审批后，交公司财务在付款时予以扣除。（二）款项支付优先满足以下几点的，工程款支付方面给予优先考虑。1、工程资料的编报、整理、组卷与进展及要求同步；2、工程资料编报规范、完整、准确、齐全，文件质量较好，无虚假资料。（三）工程结算交工资料未按总承包商进度要求进行整理、组卷及移交，或案卷质量不符合有关规范及归档要求，经过返工与完善后，仍达不到
15、移交要求的，不予进行工程款结算。（四）奖惩措施见工程资料管理奖惩规定。第九条 组织与管理措施（一）施工分包商文控人员应经总包商面试或认可后，方可上岗从业。面试/认可未通过者，总包单位有权利要求施工分包商予以更换合格文控人员；（二）施工分包商文控人员应具备一定的岗位技能和从业经验，或经分包商、总包商培训后能满足所承担的施工文档管理工作；（三）施工分包商文控人员应通过资料员资格考试，并持证上岗。（四）施工分包商应明确工程技术资料管理的组织结构，并明确相关责任人。（五）严肃、认真按期编制文控管理月报及附件表格，并向总包商进行提交。第十条 附表（一）月份工序报验完成情况统计表（二）月份施工原材料进场、
16、复验及报验情况统计表（三）单位工程竣工资料完成及整理情况统计表 月份工序报验完成情况统计表序号单位工程名称分部工程名称分项工程分项工程进度简述根据施工进度，该分项工程应形成的报验资料名称已报验的资料名称总包专工核查意见编制： 审核： 批准： 编制单位（章）：1、该表由施工分包商每月25日前报至总包；2、总包专业工程师填写核查意见；3、资料编报同步性较差或达不到80%，扣除当月该单位工程进度款的5%。 月份施工原材料进场、复验及报验情况统计表材料名称规格型号合格证编号生产厂家进场数量进场日期复验报告编号是否见证取样主要使用工号/部位报验情况2、若分包商未按月提交该统计表，则视为分包商当月未发生材料购置费用；3、总包专业工程师核查意见填写已报或未报。 单位工程竣工资料完成及整理情况统计表分部工程名称该分部工程尾项有无分部工程验收记录该分部工程资料的完整与整理情况总包文控核查意见1、该表由施工分包商根据单位工程完成情况及时报至总包； 2、已完的单位工程，分包商未及时申请预验收或中交验收，未及时对资料予以整理并提交总包、监理审查的，暂扣除该单位工程进度尾款的30%，且不予支付该单位工程剩余进度款。
