1、风电场生产物资采购处置管理办法及常用表格XXXX风电场生产物资采购、处置管理办法XXXX风力发电有限公司 发布试行总则目的：建立一个规范的生产物资采购、处置管理办法。适用范围：生产物资采购处置行为、供应商管理的管理。责 任：公司生产计划部对本规程实施负责。内 容：1.1 为规范公司生产物资采购处置行为、供应商管理，保证生产工作的顺利开展，降低生产成本，特制定本制度。1.2 本制度的适用范围包括：各风力运营项目所需要的生产工具、备品配件以及办公用品、工具、备品配件的加工服务。项目建设期、大修、技改等所涉及的大宗物资以及单价2万元以上的物资采购单独立项，委托总公司，按照其采购和招投标制度执行。1.
2、3 本制度所涵各项生产物资采购和处置等工作由公司生产计划部执行；考虑到采购成本及时效等因素，经各项目生产部申请，生产计划部批准，部分采购可由各项目生产部综合管理部执行，各项目综合管理部需定期将供应商选择、管理、考核、实际采购等情况报公司生产计划部备案，并定期接受公司生产计划部的检查。第一章 供应商选择2.1 供应商必须是具备一定生产制造能力、管理技术水平高、产品质量好、价格合理、资信度优异、售后服务良好的单位。2.2 在服务中引入竞争机制，每项采购、服务应有三家及以上的供应商，在质量、价格、交货期、售后服务等方面公平竞争，避免独家产品提供现象的发生。原则上每项产品供应商每年确定一次。2.3 新
3、单位欲进入公司服务供应网络，必须持相关资料向生产计划部提出申请，包括: 2.3.1 企业营业执照（复印件、年检时间、年检章要求清晰可见）2.3.2 组织机构及人力资源状况2.3.3 主要服务客户名单2.3.4 其他文件和资料（产品样本、介绍等）2.4 生产计划部和财务部共同负责对申请入围的企业进行资格审查，填写生产物资供应商准入评审表，报生产计划部和财务部负责人共同审批。2.5 通过审批的物资采购、服务供应商，由生产计划部负责人生产物资供应商准入名录，同时向通过评审的企业发出准入的书面通知。2.6 公司生产物资供应对象必须从生产物资供应商准入名录中选取；对在本管理办法正式实施前已在提供公司产品
4、的供应商，或上级母公司已有的产品供应商，如过往无不良记录，直接纳入生产物资供应商准入名录。第二章 供应商管理3.1 供应商应认真履行服务义务，不得向公司提供虚假或不符合有关规定的信息，提供不合法、不合规的各种返利、回扣（包括物品、有价证券）。 3.2 恪守诚信，优质服务,认真履行服务协议。3.3 定期向生产计划部如实报送协议价格、供货数量等资料。3.4 生产计划部应及时了解、掌握市场服务供应情况和价格信息，根据市场价格波动幅度、服务协议和其他因素，及时对供应商协议服务价格进行协商调整。3.5 生产计划部应及时对产品和服务供应商的企业资料进行维护，如企业相关信息失效，应及时通知供应商更新资料。相
5、关供应商如在规定的时间内无法提供有效证明资料，应在生产物资供应商准入名录中删除。3.6 生产计划部应定期向各需求提出部门征求产品反馈信息，填写生产物资供应商评价表，作为对生产物资供应商考核的依据。第三章 供应商考核4.1 质量保证指数（40分）项目比例分值备注质量保证指数（合格率）=95%40分90-95%30-39百分比下降1% 相应分值扣除2分；若对公司造成不良影响，本项分值为0。85-89%20-2980-84%10-19 80%0-94.2 时效性保证指数（30分）项目延迟次数分值备注时效性保证指数30考核期内每延误一次扣5分,扣完为止能提供相应的免责证明另行处理。4.3 价格保证指数
6、（30分）项目违规情况分值备注价格保证指数擅自、变相提高协议服务价格的发现或投诉一次扣10分不按月及时报送价格变化的发现或投诉一次扣3分给回扣、多开发票的发现或投诉一次扣10分其他价格违规行为1-5分4.4 等级评定：4.4.1 综合评分在90-100之间者，为合格供应商，可正常。4.4.2 综合评分在80-89分，减少服务需求。4.4.3 综合评分低于80分，终止服务。4.4.4 若考核项其中一项为0，则直接取消其资格。4.5 生产物资供应商发生下列行为之一的，一经查出，生产计划部有权取消其服务供应协议资格，3年内取消其服务供应资格，不得申请准入：4.5.1 一年内因价格、质量、服务等方面被
7、投诉5次（含）以上、并经查属实的；4.5.2 向生产计划部提供虚假的服务内容和价格； 4.5.3 与服务需求方串通违反财经纪律的。 第四章 采购管理5.1 采购方式生产类物资采购、服务采购方式一般有下列几种：5.1.1 协议采购利用频率较高的物资，生产计划部应事先在生产物资供应商准入名录中选定供应商，议定价格及交易条件，办理服务协议，以确保供应来源，简化作业流程。采购方法也依定时或定量方式进行。5.1.2 一般采购除协议采购之外的物品或服务，生产计划部依定标单逐单进行询价，议价。5.2 询价、议价5.2.1 询价5.2.1.1 凡属一般采购，均应选择至少三家符合条件的供应商作为询价对象。5.2
8、.1.2 确属独家代理、专卖品以及急品急件（24小时内必须到位）的产品和服务采购等特殊状况，不受（1）条所限。5.2.1.3 凡属协议服务项目，生产计划部依合约价格核价，不需另询价。合约条件发生重大变化除外。5.2.1.4 如向协议供应商采购时，应附其报价明细表。5.2.1.5 询价后，应确认各家报价方式、产品规格、采购条件等是否一致方可比价。5.2.2 议价5.2.2.1 询价后，选择两家以上供应商进行交互议价。5.2.2.2 议价时应注意品质、交期、服务兼顾。5.2.3 询价、议价注意事项5.2.3.1 议价优势掌握以下状况、生产计划部应加强与供应商议价：（1） 市场价格下跌或有下跌趋势时
9、；（2） 采购频率明显增加时；（3） 本次采购数量大于前次时；（4） 有同样品质、服务之供应商提供更低价格时；（5） 公司策略需要降低生产物资类采购、服务成本时；（6） 其他有利条件时。5.2.3.2 其他注意事项（1） 专业材料、用品或项目，生产计划部应会同使用部门共同询价与议价。（2） 供应商提供报价规格与请购规格不同或属代用品时，生产计划部应送项目生产部确认后方可议价。5.3 采购流程5.3.1 各项目生产部本着确保正常生产所需、库存成本最低化的原则，制订常备工具和常用备品配件、石灰石等原料定额库存清单，报公司生产计划部和分管副总审批后，原则上均需按协议采购模式采购。5.3.2 各项目生
10、产部每月根据消耗提交采购申请清单，原则上以耗定购；采购申请应注明规格、数量、到货时间要求；采购申请经生产计划部负责人批准后办理。采购清单应根据现有库存数量和使用的紧急性提出到货时间要求，如有必要可按周或紧急补交采购申请。5.3.3 若生产物资的市场价格、供应情况预期将发生变化，或节假日生产安排需要等，需临时增加库存的，应单独报告申购。5.3.4 非定额库存物资可按一般采购流程执行；各项目生产部应合理安排计划好非定额物资的采购，原则上应随定期采购申请审批采购。5.3.5 若遇紧急情况，物资使用直接影响到机组的运转和安全，需要即时采购的，应事先电话提请生产计划部负责人和分管副总以上人员审批，经同意
11、后商定采购模式，后补报采购申请；生产计划部负责人审批权限金额大于5000元，小于等于20000元；物资采购应优先在公司核定的供应商中选择。5.4 若供应商所提供物资和服务不满足生产需求，生产计划部需通知工程部负责人，对货物或服务质量进行评估，若能部分满足实用要求，可按实际货物或服务范围付款；若不能满足实用要求，可拒付相应费用，并要求供应商在不影响正常工作的情况下及时整改。5.5 若供应商所提供物资和服务超出需求，生产计划部需经部门负责人及工程部负责人批示同意后，可按实际物资和服务范围付款，否则按原需求范围付款。5.6 各项目生产部应考查所在地物资和服务供应商情况，对比公司生产计划部提供的物资和
12、服务的品质、报价、运费等情况，提出项目地自行组织采购清单及申请，经生产计划部同意后按照本制度前述采购要求、流程等组织采购；自行采购需确保品质，原则上非急件采购成本不高于生产计划部异地采购成本。第五章 库存及处置管理6.1 各项目生产部采购物资到货后由生产部运维部负责验收，综合管理部办理入库手续，并严格按照备品配件管理制度等相关制度进行领用和建立台帐，数据及时上报财务进行财务核算。6.2 各项目生产部每季度进行实地库存盘点，核定盘存盈亏，分析原因，提出处理意见，经生产计划部负责人和分管副总以上人员审批后进行处置，并及时提交财务进行帐务处理。盘盈盘亏金额1000元以内的，由生产计划部负责人审批后执
13、行；盘盈盘亏金额1000元以上，小于等于5000元的，由公司分管副总审批后执行；盘盈盘亏金额5000元以上的，由公司总经理审批后执行。对于人为保管不善，偷、盗等行为造成盘亏的应追究仓库管理人员的责任。第六章 附则本办法自 年 月 日起执行，由生产计划部负责解释及修订。第七章 附件附件1 ：采购申请清单附件2：生产物资供应商准入评审表附件3：生产物资供应商准入名录附件4：生产物资供应商评价表附件5：定标单附件6：库存盘盈盘亏处置表附件1： XX项目生产部采购申请清单1、定额库存采购清单序号名称规格单位上月库存数量本期领用本期申购数量到货时间备注1234567891011121314152、非定额
14、物资采购清单序号名称规格单位现有库存数量本期申购数量到货时间申购理由及要求123453、加工服务采购需求序号服务名称服务要求完工时间备注说明123工程部负责人： 生产计划部负责人： 分管副总： 总经理：附件2：生产物资供应商准入审批表表单号： NO：供应方概况企 业 名 称主要业务范围1企 业 所 有 制2企业法定代表人3注 册 资 本4职 工 人 数5其它情况说明：评审意见生产计划部评审意见 合格 不合格 补充调查 签名： 年 月 日财务部评审意见 合格 不合格 补充调查 签名： 年 月 日 备注 附件3：生产物资供应商准入名录表单号： NO：序号供应商名称服务类别审批日期复审备注日期结果1
15、2345678910111213141516171819202122232425附件4：生产物资供应商评价表表单号： NO：企业名称供应商评价：服务质量得分： 时效性得分：价 格得分： 总 得 分： 综合评价 合格 减少服务需求 终止服务 取消资格补充说明（对缺陷必须予以描述）：评定人员签字： 评定日期： 年 月 日附件5：定标单表单号： ：项目名称 经办人 日 期年 月 日推荐单位及产品 推荐理由简述: 询价结果序号厂商名称报价（单位：元）备注 生产部综合管理部意见生产部负责人意见生产计划部意见分管副总裁批准附件6：库存盘盈盘亏处置表盘点时间:盘点人员监盘人员实际盘点情况:序号物品盈亏数量单价总价原因12345678910合计处理意见:工程部负责人计划运营部经理财务部经理分管副总总经理
