1、水利工程安全生产风险分级管控和隐患排查治理双体系方案2019-2020新标准整编汇集单位名称：某水利工程2019年 X月目 录第一部分 安全生产分级管控体系第1章 安全生产分级管控作业指导书 1.1 编制目的1.2 编制依据1.2.1 相关法规及规定1.2.2 部门规章1.2.3 地方法规及文件1.2.4 标准和规范1.3 基本要求1.3.1 健全机构1.3.2 完善制度1.3.3 组织培训1.3.4 落实责任1.4 术语及定义1.4.1 风险评价1.4.2 危险源1.4.3 危害1.4.4 危险有害因素1.4.5 危害因素辨识1.4.6 风险1.4.7 工作危害分析法（JHA）1.4.8 安
2、全检查表分析法（SCL）1.4.9 风险评估1.5 危害因素辨识1.5.1 辨识范围1.5.2 辨识内容1.5.3 危害因素造成的事故类别及后果1.6 风险识别、评价及控制流程第2章 风险识别措施2.1 水电站地质及总体布置危险、有害因素辨识与分析2.1.1 枢纽工程概况2.1.2 地质危险、有害因素辨识与分析2.1.3 枢纽建筑物危险、有害因素2.1.4 枢纽各场所危险、有害因素分析2.1.5 自然因素危险、有害因素辨识与分析2.1.6 建筑物及生产场所安全防护措施2.1.7 枢纽总体布置危险、有害因素分析结论2.2 水电站生产流程危险、有害因素辨识与分析2.2.1 拦水过程2.2.2 引水
3、过程2.3 作业场所危险、有害因素辨识与分析2.3.1 主要危险物质2.3.2 火灾和爆炸2.3.3 触电2.3.4 机械伤害2.3.5 中毒、窒息、淹溺2.3.6 噪声、振动2.3.7 湿度、温度2.3.8 电磁辐射2.3.9 其他因素2.4 生产流程危险、有害因素辨识与分析2.4.1 发电过程2.4.2 输变电过程危险、有害因素辨识与分析2.5 生产设施、设备和辅助装置的危险、有害因素辨识 与分析2.5.1 发电、变电、配电设备、装置危险、有害因素辨识与分析2.5.2 特种设备危险、有害因素辨识与分析2.5.3 金属结构设备主要危险性分析2.5.4 电气二次及计算机系统的主要危险性分析2.
4、6 人的生理性和行为性危险、有害因素辨识与分析2.6.1 人的生理性、行为性危险有害因素辨识与分析2.7 重大危险源辩识2.7.1 重大危险源辩识依据2.7.2 电站重大危险源辨识2.7.3 水利工程主要危险、有害因素识别第3章 风险评估体系3.1 水利工程风险源识别依据3.2 水利工程风险评价办法3.3 工作危害分析法（JHA）3.3.1 作业活动的划分3.3.2 作业危害分析步骤3.3.3 危险作业风险分析及安全措施3.4 安全检查表分析法（SCL）3.4.1 安全检查表编制的依据3.4.2 安全检查表编制分析要求3.4.3 安全检查表分析步骤3.4.4 测算危害发生可能性L判断标准3.4
5、.5 测算危害影响后果的严重性S评判标准3.5 作业风险分析法3.5.1 作业条件风险程度评价（LEC）3.5.2 作业风险分析法（风险矩阵）3.6 水利工程安全生产风险点统计表第4章 附录样表4.1 风险点分类标准4.2 风险评估表4.3 风险控制措施及实施期限4.4 水利工程工作危害分析（JHA）记录表（样表）4.5 水利工程安全检查表表法（SCL）记录表（样表）4.6 作业活动清单4.7 安全检查对照样表4.8 设备设施清单第二部分 隐患排查治理体系第1章 隐患排查治理作业指导书1.1 编制目的1.2 术语及定义1.3 编制依据1.4 基本要求1.4.1 健全机构1.4.2 完善制度1.
6、4.3 组织培训1.4.4 落实责任第2章 工作任务及实施2.1 成立隐患排查领导小组2.2 责任及职责划分2.3 隐患排查2.4 隐患排查结果的处理2.4.1 隐患分级2.4.2 隐患的判定标准2.4.3 隐患级别的确定2.4.4 隐患排查治理情况通报2.5 隐患分级治理2.5.1 隐患治理实行分级治理。2.5.2 一般隐患的整改2.5.3 重大事故隐患的整改2.5.4 整改期间的防范要求2.5.5 完善生产安全事故隐患排查治理制度2.5.6 隐患治理验收2.6 档案管理2.7 评审与更新第3章 隐患排查项目清单3.1 基础管理类隐患排查清单3.2 水利工程现场类隐患排查清单第4章 隐患排查
7、台账4.1 隐患排查台账4.2 水利工程安全生产隐患检查表4.3 职业健康安全隐患检查表4.4 隐患整改通知单4.5 安全生产隐患通知单（排查）4.6 安全生产隐患验收单（治理和验收）第5章 附录样表5.1 表1：水利施工现场安全事故隐患排查治理样表5.2 表2：隐患排查治理公示样表5.3 表3：隐患排查治理通知单样表5.4 表4：一般隐患登记及整改销号审批样表5.5 表5：重大安全生产隐患登记及整改销号审批表5.6 表6：事故隐患分类汇总表5.7 各专业隐患排查表5.7.1 安全基础管理隐患排查表5.7.2 区域位置及总图布置隐患排查表5.7.3 工艺隐患排查表5.7.4 设备隐患排查表5.
8、7.5 电气系统隐患排查表5.7.6 仪表隐患排查表5.7.7 危险化学品管理隐患排查表5.7.8 储运系统隐患排查表5.7.9 公用工程隐患排查表5.7.10 消防系统隐患排查表第一部分 安全生产分级管控体系第1章安全生产分级管控作业指导书 1.1编制目的为了建立水利工程安全生产事安全生产分级管控长效机制，加强事故防范工作，防止和减少事故的发生，保障员工生命财产安全，制定本方案，并贯彻落实安全生产风险分级管控与隐患排查治理双体系暂行规定的精神要求，进一步加强安全生产工作，遏制事故的发生，我公司决定在建立安全生产分级管控体系并开展专项行动,进一步落实企业的安全生产主体责任，规范水利工程开展风险
9、分级管控工作，按照安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作要求，全面排查、及时治理、消除事故隐患，对隐患排查治理实施闭环管理；提升水利工程本质安全生产水平，确保安全生产形势持续稳定。通过建立起完善、有效运行的安全风险分级管控和隐患排查治理体系，全面推进落实企业主体责任。1.2编制依据1.2.1相关法规及规定序号文件名文件号、颁布实施日期1中华人民共和国安全生产法中华人民共和国主席令13号（2014年），2014年12月1日实施2中华人民共和国消防法中华人民共和国主席令第6号，2009年5月1日实施3中华人民共和国劳动法中华人民共和国主席令第28号，中华人民共和国主席令第18号修改，2
10、009年8月27日实施4中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国主席令第52号，中华人民共和国主席令第48号修改，2016年7月2日实施5中华人民共和国突发事件应对法中华人民共和国主席令第69号，2007年11月1日实施6中华人民共和国特种设备安全法中华人民共和国主席令第4号令，2014年1月1日实施7中华人民共和国环境保护法中华人民共和国主席令第9号，2015年1月1日实施8使用有毒物品作业场所劳动保护条例中华人民共和国国务院令第352号，2002年5月12日实施9特种设备安全监察条例中华人民共和国国务院令第549号，2009年5月1日施行10危险化学品安全管理条例中华人民共和国国务院令第5
11、91号，国务院令第645号修订，2013年12月7日施行11工伤保险条例（2010年修订）中华人民共和国国务院令第586号，2011年1月1日施行1.2.2部门规章序号文件名文件号、颁布实施日期1危险化学品目录(2015版)国家安全监管总局等10部门2015年第5号公告，2015年5月1日实施2危险化学品经营许可证管理办法国家安全生产监督管理总局令第55号，2012年9月1日起施行3有限空间安全作业五条规定国家安全生产监督管理总局令69号，2014年9月29日实施4国家安全监管总局关于修改罚款处罚暂行规定等四部规章的决定国家安全生产监督管理总局第79号令，2015年5月1日起实施5国家安全监管
12、总局关于废止和修改危险化学品等领域七部规章的决定国家安全生产监督管理总局第79号令，2015年7月1日起实施6国家安全监管总局关于废止和修改劳动防护用品和安全培训等领域十部规章的决定国家安全生产监督管理总局第80号令，2015年7月1日起实施7油气灌区防火防爆十条规定国家安全生产监督管理总局第84号，2015年7月30日实施8爆炸危险场所安全规定劳部发199556号，1995年1月22日实施9仓库防火安全管理规则公安部第6号令，1990年4月10实施10消防监督检查规定（2012年修订）公安部令第120号，2012年11月1日施行11危险化学品经营单位安全评价导则（试行）安监管管二字20033
13、8号，2003年4月1日实施12易制爆危险化学品名录（2011年版）公安部，2011年11月25日实施13生产经营单位安全培训规定国家安全生产监督管理总局3号令，国家安全生产监管总局令第80号修正14生产安全事故应急预案管理办法国家安全生产监督管理总局令第88号，2016年7月1日15国家安全监管总局关于公布首批重点监管的危险化学品名录的通知安监总管三201195号，2011年6月21日实施16国家安全监管总局关于公布第二批重点监管危险化学品名录的通知安监总管三201312号，2013年2月5日实施17国家安全监管总局关于宣布失效一批安全生产文件的通知安监总办201613号，2016年2月4日
14、实施1.2.3地方法规及文件序号文件名文件号、颁布实施日期1XX省安全生产条例2007年11月29日经XX省十届人民代表大会常务委员会第32次会议通过，2008年1月1日施行2XX省安全生产事故调查暂行规定XX省政府令第155号3XX省消防条例2010年9月30日XX省第十一届人民代表大会常务委员会第十九次会议修订通过，自2011年1月1日起施行4XX省安全生产应急预案管理办法（暂行）XX省安全生产监督管理局公告第8号5关于在全省高危行业推行人身意外伤害保险的通知云安监管2008102号6XX省人民政府贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作通知的实施意见云政发2010157号7XX省安全
15、生产监督管理局关于危险化学品经营行政许可有关事项的通知云安监管201313号8XX省安全生产监督管理局关于做好危险化学品目录调整后安全生产许可有关工作的通知云安监管201558号1.2.4标准和规范序号文件名标准号、实施日期1汽车加油水利工程设计与施工规范（2014年版）GB50156-2012，2013年3月1日2建筑设计防火规范GB50016-2014，2015年5月1日3建筑灭火器配置设计规范GB50140-2005，2005年10月1日4常用化学危险品贮存通则GB15603-1995，1996年2月1日5危险化学品经营企业开业条件和技术要求GB18265-2000，2001年5月1日6
16、危险化学品重大危险源辩识GB18218-2009，2009年12月1日7易燃易爆性商品储存养护技术条件GB17914-2013，2014年7月1日8安全标志及其使用导则GB2894-2008，2009年10月1日9危险货物运输包装通用技术条件GB12463-2009，2010年5月1日10防止静电事故通用导则GB12158-2006，2006年12月1日11爆炸危险环境电力装置设计规范GB50058-2014，2014年10月1日12液体石油产品静电安全规程GB13348-2009，2009年12月1日13消防安全标志设置要求GB15630-1995，1996年2月1日14化学品分类和危险性公
17、示通则GB13690-2009，2010年5月1日15企业职工伤亡事故分类GB6441-1986，1987年2月1日16危险场所电气防爆安全规范AQ3009-2007，2008年1月1日17水利工程作业安全规范AQ3010-2007，2008年1月1日18加油水利工程视频安防监控系统技术要求AQ/T3050-2013，2013年10月1日19安全评价通则AQ8001-2007，2007年4月1日20危险化学品从业单位安全标准化通用规范AQ3013-2008，2009年1月1日21生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则GB/T29639-2013，2013年10月1日22石油化工设备和管道涂料
18、防腐蚀技术规范SH/T 3022-2011，2011年6月1日23用电安全导则GB/T13869-2008，2008年12月1日24工业企业总平面设计规范GB50187-2012，2012年8月1日化学危险品重大危险源辨识(GB18218-2014)建设项目环境风险评价技术导则（HJ/T169-2004）地表水环境质量标准（GB3838-2002）声环境质量标准（GB3096-2008）水泥工业大气污染物排放标准（GB4915-2013）污水综合排放标准（GB8978-1996） 1.3基本要求1.3.1健全机构为了确保每个作业人员生命安全和公司财产安全，需要全体干部、职工同心协力、齐抓共管；
19、进一步关注每个职工的生命安全，关心我站的安全问题，已成为公司每个员工责无旁贷的责任。我们公司本着有岗就有责，有职就有责的原则，制定“一岗双责”安全责任制度，对于落实好我公司安全工作，确保公司各项工作顺利开展具有重要的意义。水利工程建立主要负责人或分管负责人牵头的安全生产分级管控体系组织领导机构，明确从企业基层操作人员到最高管理层，都应当参与风险分级管控工作。主要负责人作为本单位安全生产分级管控建设的第一责任人，应保证安全生产分级管控工作的资源投入，其他部门及人员应负责职责范围内的安全生产分级管控工作，以确保水利工程安全生产能够得到有效的控制。1.3.2完善制度水利工程在隐患排查体系、安全生产标
20、准化等安全管理体系的基础上，进一步完善风险分级管控制度及相关记录文件，形成一体化的安全管理体系，使风险分级管控贯穿于生产活动全过程，成为企业各层级、各专业、各岗位日常工作重要组成部分。1.3.3组织培训水利工程制定风险分级管控体系培训计划，分层次、分阶段组织全体员工进行培训，使其掌握风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等，并保留培训记录。1.3.4落实责任水利工程建立风险分级管控目标责任考核及奖惩机制，并严格执行。1.4术语及定义1.4.1风险评价风险评价是对系统或作业中固有的或潜在的危险及其严重程度所进行的分析和评估，并以既定指数、等级或概率值作出定性、定量的表示。1.4.2危险源危险源
21、是指可能导致事故的潜在的不安全因素。现实的各种系统不可避免的会存在某些种类的危险源。1.4.3危害危害是指可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。1.4.4危险有害因素指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种“根源或状态”来自作业环境中物的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业环境和管理上的缺陷。1.4.5危害因素辨识识别组织整个范围内所有存在的危害因素并确定每个危害因素特性的过程。1.4.6风险某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险(R) = 频率(L) 严重度(S)风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。
22、严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。1.4.7工作危害分析法（JHA）是指通过对工作过程的逐步分析，找出其有危险的工作步骤，进行控制和预防。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。1.4.8安全检查表分析法（SCL）依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对设备设施存在的风险进行分析。1.4.9风险评估评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。1.5危害因素辨识1.5.1辨识范围（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和异常活动；（3）事故及潜在的紧急情
23、况；（4）所有进入作业场所的人员的活动；（5）汽油、柴油的装卸、存储和加油过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；（8）丢弃、废弃、拆除与处置；（9）气候、地震及其他自然灾害等。1.5.2辨识内容在进行危害识别时，应依据生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13861）的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危害因素进行辨识，充分考虑危害的根源和性质。如，造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、窒息、触电及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人
24、机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。1.5.3危害因素造成的事故类别及后果危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。1.6风险识别、评价及控制流程风险识别评价流程图如下：第2章风险识别措施2.1水电站地质及总体布置危险、有害因素辨识与分析2.1.1枢纽工程概况水电站是澧水公司在完成国家重点防洪工程江垭水库后，在建设皂市水库的同时，自筹资金实施澧
25、水流域滚动开发战略建设的第一个水电项目。工程位于慈利县境内，澧水一级支流溇水中下游，上距已建成的江垭水利枢纽12.03km，下距慈利县城50 km。水电站工程是以发电为主，兼顾旅游等综合利用的枢纽工程。工程包括拦河坝、发电厂房、开关站。坝址控制流域面积4338km2，水库正常蓄水位126.5m，死水位125.0m，调节库容287 万m3，设计洪水位126.5m，校核洪水位132.07m，总库容2541万m3。电站装有3台11MW的灯泡贯流式机组，设计多年平均发电量10008万KW.h，年利用小时数3033h，加权平均水头10.13 m，最大水头11.22 m, 最小水头5.18 m，额定水头8
26、.5 m，单机额定流量149.8 m3/s。1号、2号机组接在1号主变上，3号机组接在2号主变上。主变高压侧采用单母线接线。电站以一回长约10km的110kV线路与江垭水电站地面开关站110kV间隔相连。电站采用全计算机监控系统。水电站工程累计完成土石方开挖32.5万m3，土石方回填7.7万m3，砼浇筑14.2万m3，灌浆8104m，钢筋制安2680t，金属结构制安1130t，三台套11MW灯泡贯流式水轮发电机组及辅助设备安装，升压变电及测量、保护、监控设备安装。工程总投资2.96亿元。水电站是1992年原国家计委批准的澧水流域规划报告中确定的溇水开发梯级之一。2002年12月湖南澧水流域水利
27、水电开发有限责任公司（以下简称澧水公司）委托湖南省水利水电勘测设计研究总院开展了水电站可行性研究阶段的勘测、设计、科研工作，同时委托长江水资源保护科学研究所进行水土保持和环境影响评价专题报告的设计工作。2004年2月湖南省发展和改革委员会以湘发改基础200492号文批准水电站工程可行性研究报告。2004年4月省水利厅以湘水保200428号文批准水电站工程水土保持方案。2004年5月省环保局以湘环评200431号文批准水电站工程环境影响评价报告。2004年7月省水利厅以湘水农电200423号文批准水电站工程初步设计报告。彩石公司第一届董事会第一次会议同意工程2004年度建设计划，批准工程于200
28、4年12月开工建设。2006年10月18日，水电站工程通过湖南省水利厅主持的蓄水前阶段验收。2006年12月6日，水电站1号机组通过启动验收；2007年8月1日，水电站2号、3号机组通过启动验收。2007年8月22日，水电站1号、2号、3号机组全部通过长沙电监办主持的并网安全性评价。2008年5月7日，张家界市公安消防支队对水电站消防工程进行现场验收，认定该建筑工程符合国家有关消防技术规范的规定，工程达到原消防设计要求，消防验收合格。2008年6月18日19日，水电站溢流坝及重力坝单位工程、发电厂房单位工程、左岸土石坝单位工程、机电设备安装单位工程、升压变电单位工程、金属结构及启闭机安装单位工
29、程通过验收。2008年8月21日，水电站环境保护工程通过湖南省环境保护局主持的专项验收。2008年10月9日，水电站工程水土保持设施通过由湖南省水利厅主持的专项验收。2009年10月23日，水电站工程档案通过了由省水利厅主持的专项验收。2010年12月3日，水电站建设征地及移民安置工作通过了由湖南省移民开发管理局主持的专项验收。2011年9月完成了水电站竣工财务决算报告。2011年11月7日至8日，水电站工程通过湖南省水利厅主持的竣工验收。建设单位：湖南彩石水电开发有限公司设计单位：湖南省水利水电勘测设计研究总院监理单位：江河水利水电咨询中心长沙分部土建施工单位：辽宁省水利水电工程局金结制造单位：湖南水工机械有限责任公司、无锡市华锦水电装备有限公司、常州液压成套设备厂有限公司金结安装单位：湖南水工机械有限责任公司机电安装单位:江西水电检修安装工程有限公司水轮发电机组:天津市天发重型水电设备制造有限公司运行管理单位：澧水公司水电站。2.1.2地质危险、有害因素辨识与分析地质危险、有害因素是指天然或人类活动导致坍塌、落石、泥石流等不良地质的发生，对人造成伤亡或对建筑物及
