1、新制度经济学复习重点新古典经济学的内核：稳定性偏好、理性选择和相互作用的均衡结构新古典经济学的 “保护带”：主体面临特定环境的约束；主体拥有特定的关于环境的信息；研究特定的相互作用的方式。与新古典经济学的关系新制度经济学是对新古典经济学的“修正”旧制度经济学特点以本能心理学说为理论基础来研究人类的行为习惯及对社会各种经济制度发展演变的影响。强调经济行为的研究，认为必须根据人类行为来探讨经济问题，制度是指集体行为的一定规范。用进化论观点研究经济变动过程，认为社会生活及其制度是处在不断变动过程之中的，他们反对不顾时空的差别，不注意不断出现的变化，而一味寻找永恒的经济原理的静态观点。新旧制度经济学的
2、关系新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存在 “修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象人类社会的制度及其变迁，但它不是在旧制度经济学的基础上发展而来。 新制度经济学与旧制度经济学的差别 价值判断标准不一样。研究对象的把握不同。对新古典经济学的态度不同。在理论一般性方面的区别。新制度经济学相比旧制度经济学的主要创新分析方法上的创新理论体系上的创新基本理论范畴上的创新研究领域方面的创新诺思对马克思理论的肯定“在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度
3、、产权、国家和意识形态。马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。这是一个根本性的贡献。” 我们对新制度经济学研究对象的界定以交易费用为媒介，研究为什么要生产制度、如何生产制度以及为谁生产制度的这样一门经济学。新制度经济学的研究方法新制度经济学的经验、历史和制度分析具体方法反设事实，即是设想或思维实验，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？ 经验和案例研究。阿尔斯通：借助关于制度的理论知识现有成果，案例研究方法常常是推动我们积累关于制度变革理论知识的惟一方法。 新制度经济学关于人的行为的基
4、本假设1.人有利己主义和利他主义的两面性2.人的理性是有限的诺思认为，人的有限理性包括两层含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。3.人有机会主义倾向和讲诚信的两面性 所谓机会主义行为倾向，是指人具有随机应变投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。 新制度经济学的本质：新自由主义对待新制度经济学的态度在我国社会主义市场经济体制建设中要保持清醒的头脑，不能盲目照搬新制度经济学理论。对新制度经济学有价值的理论和思想要认真学习，不能因为其新自由主义本质就
5、完全否定新制度经济学。交易费用的涵义 科斯：“利用价格机制的成本”。阿罗：“经济制度操作的成本”。诺思：“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本。”威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代价或费用”。资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它与沉入成本概念有关。” 交易的市场环境是指潜在的交易对手的数量。交易成本决定因素诺思的分析对交易费用的决定因素，诺思则主要从商品的多维属性、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等方面进行了分析。 1商品和服务的多维属性 作为交易对象的商品、服务具有许多属性，要对其充分理解和精确计算代价高昂。诺思：“
6、确定所交换的每单位物品或服务的单个属性的层次是要支付信息成本的。它是交易在这方面代价高昂的基础。”2信息不对称与人的机会主义动机由于商品和服务具有多维属性，就必然使交易双方出现信息不对称问题。这就给人的机会主义行为提供了现实条件并导致交易费用的产生。3交易的人格化特征 诺思认为，交易费用的产生与交易的人格化特征也是有关系的，而交易的人格化特征又与分工和专业化程度有关。斯密定理及其不足斯密定理：只有当对某一产品或服务的需求随市场范围的扩大增长到一定程度时，专业化的生产者才能实际出现和存在。随着市场范围的扩大，分工和专业化的程度也不断提高。斯密定理的不足：只强调了交换的专业化水平提高对生产成本的节
7、约，没有权衡与此同时所增加的交易费用。交易费用的性质交易费用是对稀缺资源的损耗。高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易。虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。当一项物品或劳务从一个阶段移交到下一个阶段时，则会发生交易。古典契约法强调交易者的独立性和契约的明晰性，所有与交易有关的事项都得到清晰的描述。体现在：交易双方身份是否明确无关紧要。契约的性质经过仔细敲定，一旦正式的契约与非正式的契约发生矛盾，则以正式契约为准。对违约的处理简单。新古典契约。特征是：a.契约难以明晰化，是不完全的，契约筹划时留有余地。b.契约具有一定程度的灵活性。c.有些契约的达成需要交易各方都相信的某种解决机
8、制。关系契约。是对不完全契约的一种反映。既然契约不可能完全，交易双方也就不再追求明晰化，不再对行为的详细计划达成协议，而是对总的目标、广泛使用的原则、意外出现后的处理程序和准则以及争论解决机制加以框定。它包括一部分三边契约、双边契约和层级契约。市场治理。高度标准化的交易适用。三边治理。一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。专用性治理。适用于混合、特质重复交易。双边治理。主要特征是交易双方的自主权得到维持。与一体化相比，外部采购还能对持续供货进行成本控制，在保持了一定市场激励的同时又
9、避免了内部的行政扭曲。对交易费用范畴与方法的评价（一）缺陷与不足交易费用的外延不确定尽管科斯等都列举了交易费用的一些项目，但每位经济学家所列举的项目都不完全相同，如果要严格地、具体地确定哪几项作为交易费用，恐怕很难得到一致的意见。2.过分夸大交易费用的作用科斯1937年认为，交易费用的存在，是企业产生与存在的唯一决定因素。这过于绝对。只能说，交易费用是企业存在的非常重要的因素，但不是唯一决定的因素。二）意义与价值为新制度经济学奠定了理论基础，推动了经济学理论的发展为经济学提供了新的分析工具，丰富了经济学分析的“工具箱”交易费用理论对我国经济体制改革有一定借鉴价值外部性是一个经济人的行为对另一个
10、人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。2.外部性分为四种类型：即生产者正外部性、生产者负外部性、消费者正外部性和消费者负外部性外部性的后果 在市场经济条件下，因经济的外部性不能为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个经济的资源配置不可能达到帕累托最优状态。 解决外部效应的传统思路对产生正外部性的生产者，政府应提供相当于外部收益的财政补偿，以使私人收益接近社会收益，鼓励其将产出量扩大到社会最大效率的水平。对于负外部性，可以通过修正性税，使私人成本与社会成本一致，以解决因外部性引起的资源非帕累托最优配置问题。寻租与设租是相互统一的，有寻租
11、就会有设租。寻租是社会中的个体利用合法非法手段获得特权以占有租金的活动。而设租是权力个体在政府对经济活动的干预和行政管理过程中阻止供给增加，形成某种生产要素的人为的供给弹性不足，造成权力个体获取非生产性利润的环境和条件。科斯定理的实质权利的界定是市场交易的基本前提，最终结果（促进产值最大化）与法律判决无关。科斯第一定理“没有权利的初始界定，就不存在权利转让和重新组合的市场交易。但是，如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果（指产值最大化）是不受法律状况影响的。.科斯第一定理的含义在市场交易费用为零的情况下，产权制度安排对资源配置没有什么影响。因为，只要是重新安排产权能够增加产值的最大化，就可能通
12、过市场交易或人们之间的讨价还价改变最初的权利界定，使资源实现优化配置。换一句话说，如果市场交易费用为零，权利的初始安排向新的安排转变（即人们交易产权）不存在代价和阻力，即使初始安排对于实现资源配置的帕累托最优来说是不合理的，市场机制也会无代价地改变这种安排，将资源配置到需要的领域和最有用的人手里，以解决外部性，实现资源的最优配置。科斯第二定理“一旦考虑到进行市场交易的成本，合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。”这就是著名的科斯第二定理。含义在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。权利的调整只有在有利于总
13、产值增长时才会发生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整时所支出的交易成本时才会发生。科斯第三定理 在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济效率。换言之，如果存在交易成本，没有产权的界定与保护等规则，即没有产权制度，则产权的交易与经济效率的改进就难以展开。 科斯定理的相关定理1.霍布斯规范定理和规范的科斯定理“霍布斯规范定理”，即：通过建立法律结构，使私人协议难以达成所造成的损失最小化。 “规范的科斯定理”的表述，即：通过建立法律来消除私人协议的障碍。 2.波斯纳定理 “如果市场交易成本过高而抑制交易，那么，权利应赋予那些最珍视它们的人。” 政治科斯
14、定理：“在给定的诸如投票权、游说权等政治权利的初始配置下，并在给定宪法框架中，如果政治交易费用为零，最优的制度产出将会出现，并与政治权利的初始配置无关。” 产权含义界定的归类 对于产权的具体含义，目前存在着多种解释。大体上可以把它们分为四种类型：内涵界定、外延界定、从形成机制上界定和从功能上界定。从内涵上对产权概念进行界定，就是要对产权的本质特征进行揭示.外延界定这种产权定义主要是从产权具体包括哪些权利，然后采取逐一列举的办法来对产权的含义进行界定。根据所列权利的多少还可以将其分为“狭义的”和“广义的”。 从形成机制上界定有一种产权定义不是就产权本身的内容，而是更注重从产权的形成机制上来定义产
15、权，也就是说，从作为人对资产的权威的形成机制上来定义产权。4.从功能上界定这种观点认为，产权定义应从其功能出发，而不能抽象地加以解释，或者说真正的产权只能就其某种功能加以解释。产权含义总结产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。这种关系有相应的产权制度支持。产权制度，无非是制度化（规范人们行为）的产权关系。产权不是由个别权利构成的，而是一种权利束，可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。产权一方面是在国家强制实施下，保障人们对资产拥有权威的制度形式；另一方面又是通过市场竞争形成的人们对资产能够拥有权威的社会强制机制。产权的内容从最根本的
16、关系上归纳，产权包括狭义所有权、占有权、支配权、使用权，即人们通称的“四权” 。它们是指产权主体对客体拥有的不同权能和责任，以及由它们形成的利益关系。一种观点认为还有第五种权利“收益权”，这是不妥当的。收益权并不是一项独立的产权，而是任何一项产权中应有的内容，不能与其它权利并列产权的形式 根据产权归属主体的不同，即是归属于一个特定的个人，还是归属于一个共同体的所有成员，可以将产权从根本上分为两种形式或类型，即私有产权和共有产权。私有产权就是将资源的使用与转让以及收入的享用权界定给一个特定的人，他可以将这些权利同其他附着了类似权利的物品相交换，也可以通过自由合约将这些权利让给其他人。有些资产的产
17、权具有这样的特点：某个人对一种资源行使权利时，并不排斥他人对该资源行使同样的权利。这种产权被称为共有产权。 产权的属性 不同形式或类型的产权，其属性和特征也不同。就私有产权而言，它主要具有排他性、可分割性、可让渡性和清晰性，共有产权则不具有上述特性。 产权的功能产权的功能也就是产权对于社会经济关系和经济运行的作用。产权最主要的功能是能够给产权主体以激励。 产权能够减少不确定性（选择空间）和降低交易费用，而不确定性的减少和交易费用的降低对产权主体显然具有激励作用。产权能够将外部性内部化（己种人收、发明创造）。要注意的是，产权的激励功能还包含着约束功能（责任：需要思考怎样做及其后果）。因为产权的激
18、励功能与约束功能是相辅相成的。约束是一种反面的激励。 私人物品的产权安排 新制度经济学家认为，私人物品最适宜的产权制度形式是私有产权。因为，如果不确立私有产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度利用，出现“公地灾难”。 “公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。” 公地悲剧的产生“悲剧”的产生是由“公地”的产权特性所决定的。“公地”作为一项资源或财产有许多拥有者，他们中的每一个都有使用权，而且没有人有权阻止其他人使用。结果是资源的过度使
19、用和枯竭。过度放牧的草原、过度砍伐的森林、过度捕捞的渔业资源以及污染严重的河流和空气，都是“公地悲剧”的典型例子。它们之所以叫悲剧是因为每个当事人都知道资源将由于过度使用而枯竭，但每个人对阻止事态的继续恶化都感到无能为力，而且都抱着“及时捞一把”的心态加剧事态的恶化 。反公地悲剧在公地内，存在着很多权利所有者，为了达到某种目的，每个当事人都有权阻止其他人使用该资源或相互设置使用障碍，而没有人拥有有效的使用权，导致资源的闲置和使用不足，造成浪费，于是就发生了“反公地悲剧”。 在实践中，要避免悲剧，我们要花费大量的交易费用、谈判成本以及说服潜在竞争者的成本。一旦发生了“反公地悲剧”，我们很难将各种
20、产权整合成有效的产权。就像在大门上安装需要十几把钥匙同时使用才能开启的锁，这十几把钥匙又分别归不同的人保管，而这些人又往往无法在同一时间到齐。显而易见，打开房门的机会非常小，房子的使用率非常低。繁琐的知识产权保护、国企的多头管理等都是“反公地悲剧”的典型例子。之所以也叫悲剧，原因在于每个当事人都知道资源或财产的使用安排能给每个人带来收益，但由于相互阻挠而眼睁睁地看着收益减少或资源浪费。 二者的相同之处二者都具有明显的负外部性 缺乏有效的制度约束机制二者的区别之处产权性质前者有有效的使用权，而后者是无效(或低效)的使用权；前者产生无效的监督权，而后者是有效的监督权；前者有平等的收益权，而后者没有
21、平等的收益权；前者没有明确的处置权，而后者有明确但不完全的处置权。 发生原因“公地悲剧”在于私人成本小于社会成本。 “反公地悲剧”则是私人成本大于社会成本。 解决办法 “公地悲剧”因为产权虚置、不明晰，所以需要明晰产权。“反公地悲剧”因为产权支离破碎，故需要整合产权。 公共物品的产权安排 新制度经济学家认为：公共物品并非一定要由政府亲力亲为，公共物品的私人提供在一定程度上是可行的。在新制度经济学家看来，公共物品的政府提供较之私人提供效率要低得多。 人们完全可以在公共物品的私人提供上发挥自己的创造力，探索实现公共物品私人提供的多样化方式。 俱乐部物品的产权安排俱乐部物品的基本特征是：排他性。非对
22、抗性。 俱乐部物品的产权安排是一种介于私有产权与共有产权之间的中间状态。对于俱乐部成员来说，俱乐部物品的产权是由其成员共享的，因而，俱乐部物品带有共有产权性质。但是，俱乐部物品排除了俱乐部成员之外的人对俱乐部物品的共享。从这一意义上讲，它又是一种私有产权。动产与不动产的产权安排动产与不动产是依据一种资产是否具有可移动性进行区分的。不动产包括了土地、房屋、机器设备等。动产包括了会走动的资产，例如野生动物、海洋鱼类、地下石油、天然气等。一般来说，不动产产权界定较之会走动的资产的产权界定，其交易费用要小得多，因此，只要界定不动产的产权的收益大于成本，不动产就较容易确立排他性的私有产权。相比之下，会走
23、动的资产的排他性私有产权的界定则要困难得多。 企业定义为：有特定生存空间、有独立的经营财产、按照一定规则组织起来、为了特定利益目的而进行生产(包括劳务的生产)的生产经营组织。企业的特点：企业是生产组织，其功能是生产，提供各种形态的产品。企业必须是独立的财产主体，即企业必须拥有独立的产权。企业是按一定规则组织起来的，即企业内部有一定的组织结构或管理结构。企业总有一定的利益目的。 典型的企业类型和形式（或者说剩余索取权可交换企业）：业主制、合伙制和现代公司制 。另外两种重要企业形式：非营利企业（不存在剩余索取权的企业）和国有企业（剩余索取权不可交换的企业）。 产权结构的一般定义是：特定考察范围内，
24、产权的构成因素及其相互关系和产权主体的构成状况。企业产权结构分析的两种思路对企业所有权概念的第一种理解是把企业所有权等同于企业财产的所有权。企业产权结构分析，就是要对企业财产的占有权、使用权、支配权和转让权的主体构成状况和相互关系进行分析。 第二种理解是把企业所有权看作是对企业的剩余索取权和剩余控制权。剩余索取权是相对于契约收益权而言的，指的是对企业收入在扣除所有固定的契约支付的余额（“利润”）的要求权。剩余控制权指的是在契约中没有特别规定的活动的决策权。 现代公司的产权结构股份公司的所有权归属已经不再具有业主制和合伙制企业的单一或少数持有者的私人性，是典型的“集体所有”，也即股权（所有权）结
25、构的分散化。 现代公司产权结构的另一个重要特点是企业所有权和控制权的分离，或者说“剩余索取权”与“监督其他要素的权利”相分离。现代公司面临的问题（一）现代公司资产的委托代理关系（二）现代公司中的代理问题与代理成本委托代理关系，是指委托人和代理人之间的一种责任、风险分担、收益分享的关系。或说是“一种契约，在这种契约下，一个人或更多人（即委托人）聘用另一个人（即代理人）代表他们来履行某些服务，包括把若干决策权托付给代理人。” 现代公司治理结构减少代理问题和代理成本有两条途径或思路：即激励和约束。对公司经理代理问题的“约束”思路，即“公司治理”。公司治理结构，就是约束股份公司经营者行为、减少代理问题
26、和代理成本的一系列组织机构、制度安排和客观力量。 主要有两类：一类是存在于公司内部的各种组织机构和制度安排，叫做公司治理的内部结构；另一类是存在于公司外部的各种客观力量，叫做公司治理的外部结构。（一）公司治理的内部结构也称法人治理结构。是指由所有者、董事会和高级经理人员组成的一种组织结构。 二）公司治理的外部结构公司治理的外部结构包括一般少数股东以及潜在股东、资本市场、股票交易所等，以及经理市场、产品市场、社会舆论监督和国家法律法规等外部力量对企业管理行为的监督。外部治理结构是内部治理结构的补充，其作用在于使经营行为受到外界评价，迫使经营者自律和自我控制。 外部治理结构在公司治理体系中的作用众
27、多的竞争性外部市场（如资本市场等）可以有利于股份公司建立有效的监控机制。 在产品市场上，公司的产品和服务将受到消费者的裁决。 在有效的经理市场上，不负责的或低能的经理得到的是低工资和低职位。有了适当的利益激励机制，不尽职的经理人员与有责任心的经理就会被区别开来。具有无限性转让的剩余求偿权和兼并市场的外部治理结构对公司管理产生了重要影响。 政府及国家法律法规、社会舆论、宏观管理机构等也在不同层次上对公司治理产生影响 科斯的企业性质观作为价格机制替代物的企业，实质上是企业家与其他生产要素所有者之间的长期契约。 在企业内部契约中，生产要素所有者为获得一定报酬而同意在一定限度内服从具有一定强制性权威的
28、企业家的指挥。 企业契约与市场契约的区别企业契约是一个人力和非人力资本要素所有者之间的特别契 企业契约中，存在一个“中心签约人”，即企业家。要素所有者之间的契约不是古典和新古典契约，而是关系契约。 契约的含义。契约（合同）是一项协议，即两个愿意交换产权的主体所达成的合意。契约是交易当事人之间在自由、平等、公正等原则基础上签订的转让权利的规则，契约的本质是交易的微观制度。完全契约的含义完全契约，就是契约条款详细地表明了在与契约行为相应的未来不可预测事件出现时，每一个契约当事人在不同的情况下的权利与义务、风险分享的情况、契约强制履行的方式及契约所要达到的最终结果。契约的不完全性在一个不确定性的世界
29、里，要在签约时预测到所有可能出现的状态几乎是不可能的；即使预测到，要准确地描述每种状态也是很困难的；即使描述了，由于事后的信息不对称，当实际状态出现时，当事人也可能为什么是实际状态争论不休；即使当事人之间的信息是对称的，法院也不可能证实；即使法院能证实，执行起来也可能成本太高。这样，契约中总留有未被指派的权利和未被列明的事项，这样的契约就是不完全契约。契约不完全的原因 有限理性。由于人的有限理性与外在环境的复杂性、不确定性，人们不能在事前把与契约相关的全部信息写入到契约的条款中，也无法预测到将来可能出现的各种不同的偶然事件。 交易费用。在交易费用为正的情况下，部分契约可能因交易费用过高而无法达
30、成。在这种情况下，选择长期契约可以避免一系列短期契约带来的附加费用。非对称信息。因为非对称信息的存在，对不可观察的行为与无法验证的信息可以设计较好的契约来减少信息的非对称性，但是要完全消除信息的非对称性是不可能的。 语言使用的模糊性。语言只能对事件、状况大致地描述，而不能对它们进行完全精确地描述。这就意味着语言对任何复杂事件的陈述都可能是模糊的。 契约的实施机制契约实施机制的形成是一个演进的过程。最初，契约主要靠私人的自我实施。当交易扩大到一定范围后，出现了私人第三方介入契约实施。最后，随着市场交换的不断扩张，民族国家逐渐取代私人成为契约的首要的第三方实施机制。人力资本，是指存在于人体之中、后
31、天获得的具有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素。人力资本的特点人力资本与其载体不可分离。物质资本可以与其所有者相分离。但人力资本天然存在于人体内。人力资本的累积性。人力资本的形成是一个长期积累的过程，大致经历了从家庭早期教育，到学校正规教育，再到工作中的培训和实践教育三个阶段。人力资本服务的异质性。物质资本所提供的服务具有同质性。在生产过程中，人力资本的服务一方面表现为不同载体的健康、生产经验和技能等上的差别；另一方面，同一人力资本主体，在不同的时机、环境、场合，其行为表现可能不同，即人力资本作用的发挥和结果是与载体的主观努力紧密联系在一起的。 产权：人力资本价值的本质 人力资本产权是
32、指由人力资本的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的 行为关系，是制约人们行使这些权利的规则。人力资本产权是由人力资本的所有权、支配 权、占有权和使用权等一系列权利构成的一个权利束。 人力资本产权的形式人力资本的私有产权就是将人力资本的使用与转让以及收入的享用权界定给一个特定的人。人力资本的私有产权并不意味着所有与人力资本有关的权利都掌握在一个人手里。 人力资本的共有产权是指某个人对人力资本行使权利时，并不排斥他人对这一人力资本行使同样的权利。人力资本的形成是一个长期的积累和投资的过程，企业、政府等都是人力资本投资的主体。这就造成了一个人一定人力资本存量的形成，往往是多个投资主体共同投资的结果，并导致人力资本产权存在个人与企业或国家共同享有的共有产权性质。 人力资本产权的一般属性排他性与非排他性可分解性与不可分解性可让渡性与不可让渡性。人力资本产权的功能人力资本产权作为产权制度的一种类型，其最主要的功能也是给人力资本产权主体以激励。具体来说，人力资本产权能够减少人力资本投资的外部性，激励人力资本主体的人力资本投资；它还能减少人力资本使用和供给中的外部性，激励人力资本主
