1、课题名称基于多视角的分省高考招生改革方案特点比较研究课题名称：基于多视角的分省高考招生改革方案特点比较研究课题级别：教育部规划课题课题批准号：FFB090636学科分类：教育经济与管理课题承担人：沈本良 上海市教育考试院课题鉴定时间：2011年3月主要成员：乔丽娟、姜钢、王奇、汪泓、丁光宏、韩景倜研究总报告基于多视角的分省高考招生改革方案特点比较研究一、研究背景高考招生改革一直是广大人民群众关心的热点与焦点问题之一。随着国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）的正式颁布与全面实施以及全国教育工作会议的顺利召开，新一轮的教育改革序幕再次拉开。教育是民族振兴、社会进步的基石。是提高
2、国民素质、促进人的全面发展的根本途径，寄托着亿万家庭对美好未来的期盼。经过60多年特别是改革开放30多年的不懈努力，在一个拥有13亿人口的发展中大国，取得了举世瞩目的伟大成就，为我国经济社会发展做出了不可替代的重大贡献。然而，在我国教育取得巨大成就的时候也必须看到，现阶段各级教育过程中的矛盾依然突出存在，广大人民群众对教育中的种种不公平现象依然反映强烈。坚持以人为本、全面实施素质教育依旧是教育改革和发展的战略主题，是贯彻党的教育方针的时代要求。核心是解决好培养什么人、怎样培养人的重大问题，重点是面向全体学生、促进学生全面发展，着力提高学生服务国家服务人民的社会责任感、勇于探索的创新精神、善于解
3、决问题的实践能力【1】。在此过程中，高考招生体系承担了至关重要的作用。高考招生的改革也关系到国家的长远发展战略，影响到社会的方方面面，是一个十分复杂且带有全局性的问题。自1977年恢复高考以来，教育部和各省在“积极探索、稳步推进”原则的指导下，先后进行了高中会考制度改革、保送生招生制度改革、艺术类统测统招改革、高校自主招生和艺术特长生及高水平运动员招生改革、高职专科依法自主招生改革、高考报名系列改革、高中学业水平考试改革等一系列改革与探索。但随着近十几年来国民经济和社会各方面的快速发展，特别是1999年高校扩招以来，高考招生的公平公正性问题、改革的风险与稳定性问题、特殊人才选拔录取问题、高中新
4、课改与高考招生的衔接问题等一系列问题再次成为了社会舆论关注的焦点和高考招生改革必须面对的问题。为应对这些问题，各省教育主管部门和有关社会团体也开始提出自己的高考招生改革方案。例如：2000年上海开始春季高考招生改革试点；2005年湖南省率先提出了高考并列（平行）志愿投档改革方案；同年上海进行了高职专科依法自主招生的改革试点；2007年起山东、宁夏、广东、海南四省陆续推出了高中新课程改革后的新高考方案；2008年江苏省提出了“高考成绩+高中学业水平考试等第+综合素质评价的08高考改革方案”；2008年上海推出考前填报志愿的平行志愿投档方式改革；2009年教育部提出了在全国16个省市推行高考平行志
5、愿投档录取改革；2010年北京在高职专科批次试行投档到专业、福建省在艺术体育批次试行“一档多投”改革试验等等。众多改革方案层出不穷，但如何去研究分析一个高考招生改革方案是摆在每一位高考招生改革管理者和研究者面前的一个重要课题。由于全国的高考招生体系是一个十分复杂而庞大的体系，各地的实际情况又有所不同，教育部的文件也只能对基本的大方向有所要求，而对大量的一线实际操作的细则则需要各省的高考招生改革方案去直接面对。因此，各省近年来密集出台的高考招生改革方案实际上承担了我国现阶段教育大转型时期高考招生体系操作细则转型的重任。通过对现有各省、市、区众多已经公布的高考招生改革方案的初步比较分析，课题组发现
6、对高考招生改革方案的比较而言，课题组认为还是有许多值得需要进一步研究的问题和需要关注的需求内容。1、现有的改革方案需要统一的分析与发布框架。由于没有统一的框架，造成各省市区公布的高考招生改革方案无法相互对应。致使高校在各省招生时无所适从、招生负担明显加重。同时也给全国统一的招生录取信息系统带来巨大的软件修改压力。2、缺少一个基础的分析评估研究系统。一个高考招生方案出台前，绝大部分省市区是通过若干个调研组调研的方式来获得改革方案的初步信息，而这些调研组基本上是相对独立的“条块”调研组。缺少系统的、宏观的评价分析信息。缺少对整个改革方案的整体性判断。出现了多个省市高考招生方案出台后不久便进行调整的
7、现象。对高考招生的公平公正性带来重要影响，甚至对社会稳定带来冲击。3、高考招生改革需要一个跟踪和反馈平台：从2007年，广东、海南、山东、宁夏4省区率先启动新课程高考，到今年，天津、浙江、安徽、福建、辽宁作为第三批试验区“试水”新高考，全国已有11个省、市、自治区的新高考方案陆续揭开了神秘的面纱。到2010年全国所有省市将迎来新课程改革后的新高考衔接问题。但是此前有关省市在实践中遇到的问题，其他省市未必能从中吸取经验教训。如果能够建立一个高考改革方案的跟踪与反馈平台，并建立多个子平台，将各省高考招生改革中遇到的政策、软件、模块衔接、决策过程等一系列问题与经验反馈上来，对后续省份的改革实践以及教
8、育部的有关决策将起到重要的辅助作用。4、需要一个数据分析系统：现有高考招生改革方案的许多决策更多是来源于经验决策，而非来源于数据分析的结果。因此，面对未来更复杂的高考招生体系，有必要尽早建立高考招生改革方案实验数据系统。由各省的信息部门协同建立，并由教育部统一协调管理，通过各省乃至全国的数据分析来获得一些基本的决策数据。例如平行志愿院校数目及招生批次的合理数目以及信访数据的管理等等。5、需要一个更高层面的系统研究团队：随着国家社会方方面面的快速发展，高考招生体系也必将面临越来越多的调整。而为确保公平公正，这种调整必须经过一系列的系统分析研究，因此，教育部与各省有必要规划一个更全面的系统分析研究
9、团队。全面研究高考招生体系中报名、计划、考试、考务、志愿、录取、入学、评价和监督等环节中可能遇到的各种政策与实施问题。综合上述存在的有关需求之背景，课题组基于多年来高考招生改革实践的经验以及各省高考招生改革方案的初步梳理，提出了“基于多视角的分省高考招生改革方案特点比较研究”的课题，力求通过对教育部及有关省市十几年来高考招生改革进程进行一个全面的分类整理，从多视角的比较分析，建立分省高考招生改革方案的多视角分析框架体系。为从全方位的角度去比较研究各种高考招生改革方案提供一种方法和框架。也为下一步有关的分省高考招生改革实践提供一定的借鉴，也为确实优化高校招生选拔体制构建创新框架，为减轻学生学业负
10、担、平等享有受教育的权利做出一些努力。二、研究内容基于前述研究背景及发现的问题与需求，并考虑到高考招生体系改革研究的复杂性，课题组负责人组织课题组成员对如何展开课题研究进行了深入的专题研究。确定了课题研究的三个基本阶段：（一）资料收集与整理阶段：根据本课题的研究实际，课题组从以下五个方面获得课题研究的有关基础数据与资料：1）从教育部获取资料：沈本良、卢致杰负责与教育部高校学生司等部门联系获取近年来有关高校录取批次数据及其他有关资料，时间要求在一个月内完成。2）从搜索引擎获取资料：兰海涛、郑煜负责通过XX、GOOGLE等通用搜索引擎检索各省近十年来高考招生改革方案和普通高校招生考试实施方案。其中
11、兰海涛负责东北、华北、华东区域，郑煜负责西北、西南、华南区域。要求保存电子版，时间要求在一个月内完成。3）从国图、中国知网、CNKI等获取资料：曾斌宏、卢致杰、井然哲负责通过登录国家图书馆、中国知网及中国期刊网CNKI等专用学术网络收集近十年来有关高考招生改革方案研究方面的学术文章，要求下载电子版并分类保存，时间要求在一个半月内初步完成。4）从各省级招办直接联系获取资料：沈本良、汪成辉、黄琦、曾斌宏、金曙负责通过参加会议以及电话联系等方式与有关省市招办直接联系获取有关省市区高考招生改革方案的一手资料以及有关访谈录等，建议保留纸质文档和电子文档，时间要求尽量在二个月内完成所有第一轮资料收集和后续
12、补充资料的收集工作。5）从报刊、有关教育年鉴获取资料：金曙负责与上海市东方教育时报的高招周刊等联系收集有关资料，并关注教育部考试中心招生考试年鉴及各省教育年鉴资料，尽可能分省逐年收集有关资料，第一轮收集在一个半月内完成，第二轮补充收集在一个月内完成。初步数据采集的框架如下表1所示，考虑到数据采集的复杂性，初步数据采集的范围参照但不限于表1所示的框架内容。通过上述数据采集框架的资料收集，课题组共获得课题相关研究学术论文202篇，相关省市区高校招生改革方案33套，教育部考试中心招生考试年鉴10年数据资料，原始数据库700余万条数据以及其他文件资料300余份。这些资料的采集完成为本课题研究的顺利进行
13、奠定了扎实基础，同时也为本课题的后续研究及其他相关研究提供了有力的支持。表1：数据采集初步框架示意图序号内容项项目1项目2项目3项目4项目5项目6项目7项目81高考报名报名时间报名地点报名资格条件基本信息采集方法补充信息采集方法（照片、思品、体检、指纹）支付方法管理模式信息修改流程2计划章程管理科类设置批次设置专业计划分布预留计划管理总计划分布（科类、批次、院校、区域）特殊类型招生计划管理招生章程编制与审核3文化统考考试考务考试时间考试内容外语听力与口试考试方式（分值、等第、笔试、机考）阅卷方式（人工阅、机器阅）考务管理命题管理保密管理4专业考试及其他测试考试时间考试内容考试方式（统考校考）评
14、分方式及结果公示方法合格线划定方法及合格名单使用考务管理命题管理保密管理5成绩合成与评价合成内容及方法政策加分管理成绩公布与查询方式分数线划定方法成绩校验与复核机制成绩评价体系综合素质评价数据修改流程6志愿填报填报时间填报方法确认方法志愿构成（调剂项设置）征求志愿管理数据管理模式志愿批次管理数据修改流程7招生录取软件平台日程安排特殊类型考生投档方法投档排序规则与效率录检与退档管理计划调整管理与缺额计划管理信息确认与名册打印电子档案建立8新生报到入学档案转移方式户籍管理组织关系管理学籍数据比对未注册报到学生信息管理助学贷款管理助学贷款管理争议仲裁9监督与其他信息技术改进高中课程改革高校自主招生多
15、元评价体系考务与考试方式改革（机考）命题方式与难度系数变化社会需求与就业导向监督与监测体系法律体系建设 （二）系统分析与归纳阶段： 根据课题申请书设定的研究目标，课题组对原始数据资料进行大量的分析与归纳整理，初步梳理出了高考招生改革方案的研究框架体系。针对高等教育大众化和人才需求多样化新环境下考生、高校及用人单位对高考招生制度改革的需求，通过比较分析近十余年来教育部及各省高考招生改革实施方案的异同点，将同类现象或操作方法编组作表，分类整理构建我国高考招生改革方案比较研究的初步框架，再根据框架分析结果进一步研究并建立高考招生改革方案初步的评价分析体系（以下简称HERCES），基础研发系统对应的原
16、型软件。此阶段的目标是建立高考招生改革方案评价分析体系的原型，在一个由考生、高校、省级招办、教育主管部门等关键涉及方参加实际操作的原型中模拟运行规划阶段形成的分析方案，同时为研究小组或其他研究人员提供高校招生、公平公正、考试选拔和风险管理等多视角的比较模拟。以便为构建分析框架阶段的业务内容分析提供一个稳定的基础和准确的数字报告。构建分析框架是基于对大多数高考招生改革重要需求的考虑和风险评估与控制发展而来的。规划阶段提出方案的稳定性和可操作性是通过一个或多个原型进行评估的。（三）创新研究与总结阶段：课题的关键创新性成果之一在于为将高考招生改革方案的制定由定性的研究过程分模块地逐步转向定量研究分析
17、的过程提供一种可借鉴的研究方法。目前大部分的高考招生改革方案还是属于定性比较决策方面，例如：平行志愿个数的设定、招生批次的设定、考试科目的设定、科目总分的设定等等大都是基于经验的分析，而非基于数据的分析。本阶段的主要内容是对研究成果进行全面的梳理，确定创新性研究内容。基于上述三个研究阶段，课题组所进行的主要研究工作包括以下几个方面：（一） 课题研究的范围及有关基本概念的确定1、基本概念1）高考招生改革方案：主要是指全国普通高校招生范围内的高考系列招生改革方案，包括各省市区高考招生实施方案和单项高考招生改革方案等。2）研究范围：凡是将影响到普通高校招生录取阶段的高考招生改革方案都是本课题研究的对
18、象。3）时间范围：1999-2009年。2、研究的基本前提假设1）本课题的研究基于一般归纳比较研究的基本假设，首先假设所有高考招生改革方案基于同一政策框架之下，能够通过相互之间的比较研究获得其异同点和风险评估的分析结果；2）假设可以通过一个比较框架系统分类比较国内现有各种高考招生改革方案的各项内容；3）假设可以通过一套统一的分析评价体系来比较分析所研究的高考招生改革方案，并能通过量化的方式初步反映方案的具体实施效果。（二）高考招生改革方案的基本要素研究通过比较研究，课题组认为，高考招生改革方案的基本要素至少应包括以下几个方面：1、报名内容：涵盖了高考考试报名的时间、地点、报名方法、报名方式、支
19、付方式、信息采集内容、管理模式等。2、考生电子档案：主要包括考生电子档案的组成，信息格式与信息标准、转移及传送方法、修改及更新流程、法律效力及管理办法等。3、思想政治品德考核：主要包括考生政治态度、思想品德鉴定结果、数据保存方法、修改及更新流程、内容设定、信息格式与信息标准。4、身体状况检查：主要包括检测项目、检测方法、检测标准、复查办法、体检结论、数据格式、数据转移及报送方法、修改及更新流程、医学建议、限报专业代码对照表、特殊身体检查内容（军检、飞行员身体检查等）、体检管理模式等。5、考试：包括考试时间、考试科目、考试方式（笔试、口试、面试、机考）、试卷运送与保管、保密管理、考点设置、阅卷方
20、式、阅卷管理、成绩合成与折算方式、成绩复核管理、成绩公布方式、成绩打印与寄送、应急反应机制、综合考务平台建设等。6、招生来源计划：包括招生资格认定、专业结构、层次结构、区域结构、文理匹配、预留计划、数据格式、编报时间、计划审核、计划公布、特殊类型招生计划设置等。7、招生章程：包括章程内容、简章内容、上报时间、备案要求、审核时限、高等学校全称、学校详细地址、层次、办学类型、分专业招生人数及有关说明、专业培养对外语种的要求、招收男女生比例、身体健康状况要求、录取规则、学费标准、颁发学历证书的学校名称及证书类型、联系电话、联系人、网址、助学贷款申请办法等内容。8、志愿批次设置与志愿填报：包括志愿批次
21、、批次划分标准、志愿表构成、院校志愿填报条件、志愿填报时间、志愿填报方式、数据汇总方式、志愿信息确认方式、数据格式、专业志愿设置方式、征集志愿管理模式、各管理部门职责等。9、录取：是高校招生中的一个重要环节。主要包括：录取方式（远程网上录取）、录取系统管理模式、批次线的划定规则（含普通文理、艺术类、体育类）、录取规则（择优录取、投档排序规则、阅档管理、退档规则、录取检查规则）、计划调整管理、应急管理机制、纠错与复核机制、检查与监督机制、数据管理机制、投档与审核流程、补录与计划调整等。10、信息公开与公示：主要包括信息公开与信息公示两个部分。信息公开包括：报名信息采集办法、体检办法、考试及考务管
22、理办法、高校招生章程、来源计划编制、志愿填报方式、录取规则、违规处理方式、检查与监督方式、档案转移方式等；信息公示主要包括：保送生公示、艺术特长生公示、高校自主招生公示、高水平运动员公示、艺体类专业统考合格名单公示、政策性加分考生公示、竞赛类获奖考生加分公示等。11、违规处理：主要包括报名、考试、加分、录取等阶段的违规违纪的认定及处理方式，国家教育考试违规处理办法（教育部令第18号）、教育行政处罚暂行实施办法、教育部关于实行高等学校招生工作责任制及责任追究暂行办法的实施与落实情况、诚信记录数据库管理等。12、入学报到与复查：包括入学报到须知、新生复查要求、户口迁移管理、放弃入学资格考生管理、组
23、织关系转移管理、助学贷款管理等。13、监督、监察与仲裁：包括监察条例、考生投诉与复议、招生院校申诉与复议、特殊情况处理等。14、特殊类型招生管理：主要包括运动训练及民族传统体育招生、高水平运动员单独招生、免试运动员招生、保送生招生、少年班招生、少数民族预科班招生、艰苦专业艰苦地区对口招生、二学位招生、新疆班西藏班招生、高职专科自主招生、实践青年招生、职教师资招生、春季高考招生、残障考生单独招生、港澳台及外国高校招生等的招生录取办法与实施流程。15、高考命题：主要包括命题原则、试卷结构与内容、考试大纲说明、选修与必修设置、难度系数控制、知识点覆盖面等。16、多元评价体系：主要内容包括：评价体系的
24、构成、不同模块的等级设置、不同模块的合成规则、统一的排序规则、批次匹配、专业匹配、区分度设置、特殊类型考生评价、应急情况处理模式、数据模拟方法等。根据不同层次、不同类别、不同特点高校招生的要求，逐步建立分层次、分类别、分专业的高校招生多元评价体系。按统考成绩、专业考试或其他单独考试成绩、学业水平考试等第和综合素质评价情况建立公平公正、有区分度、可操作的多元评价体系是多元评价体系的主要目标。17、信息系统调整：任何一个高考招生改革方案的推出都必将涉及到大量软件系统的修改与调整。可能涉及到数据结构、软件模块、信息安全等一系列软件调整。可以说信息系统的调整在很多省市已经成为了高考招生改革方案能否顺利
25、推出的关键一环。特别是在重要改革内容推出的时候，如果软件系统未能通过风险评估，将给高考改革带来无法估量的影响。信息系统调整的主要内容包括：数据结构扫描、功能模块分析、新增模块开发与测试、边界测试用例制定、网络安全、非专业独立测试和软件风险评估等。18、宣传与风险控制：主要包括宣传方案、宣传内容、宣传方式、覆盖面分析、考生及家长访谈与反馈、问卷调查、数据分析、风险评估等。（三）高考招生体系框架研究为了研究高考招生改革方案的比较分析框架，就必须先研究现有高考招生体系的框架。根据已有资料的初步梳理，课题组总结现有高考招生初步的体系框架示意图如下图1所示。示意图基本上涵盖一名高中阶段学习的考生到普通高
26、校阶段学习可能经历的一个流程。考虑到问题的复杂性，在示意图中有些细节内容及环节并未包括或标注在图1上，例如新疆班西藏班招生、少年班招生、港澳台招生等。 图1 现有高考招生体系框架示意简图 （四）高考招生改革方案比较分析框架体系的研究这部分研究主要来源于对近年来各省高考招生改革方案比较后的归纳总结，从中提炼出我国高考招生改革方案比较分析框架。由于高考招生改革是一个动态的过程，不可能把某一年的高考招生停下来做改革试验，因此高考招生改革方案的效果与优劣直接关系到千家万户考生的切身利益和重大的社会问题。通过对现有高考招生改革方案的初步分析，课题组认为单从一个点上进行改革，如果这个点不是关键点，难度相对
27、会比较小。目前的难点在改革不可能只有一个点，往往是多个点同时在进行。不同的内容之间关系复杂，从而有可能造成关联性研究不够，致使改革在进行的过程中出现问题，使高考招生改革方案的评价得分不高。本课题的研究力求从比较研究的角度尽可能展现出高考招生改革方案的全景图，通过可能的影响分析给高考招生改革方案的基础分析评估提供一定的借鉴。这部分内容还包括大量的基本要素展开研究内容。（五）有关软件支持系统的研究 在高考招生改革方案比较分析框架体系的研究基础上，课题组设计研发了一套初步的高考招生改革方案评价原型系统。该系统的主要目的不是评价某个高考招生改革方案的优劣，而是给有关的高考招生改革方案进行一个初步的诊断
28、，判断可能存在的风险和需要关注的关联影响。基于上述假设和研究的内容，本课题的主要创新有：1）首次提出并构建国内高考招生改革方案比较分析框架体系；2）首次研发高考招生改革方案评价软件支持系统的原型软件。3）为高考招生改革方案的研究由定性转向定量研究提供一种可借鉴的方法。三、多视角分省高考改革方案比较框架研究（一）国内外研究现状评述国内目前的理论研究与实践操作相比相对滞后，近年来，这个问题也引起了各级领导的关注，回顾近年来高考招生改革的研究成果，课题组认为主要涉及以下几个方面：1、国内外高考招生制度理论研究方面周远清的研究认为中华民族的伟大复兴，迫切需要同时也必然促进中国高等教育整体水平的提升，这
29、其中的关键就是高考招生制度的改革【2】。戴家干【3】的研究认为当前考试招生制度面临的突出问题，首先是教育与考试的关系尚未理顺，其次是人才培养的多样性与考试的单一性的矛盾越来越突出，此外，现行的考试招生制度不适应创新型人才的培养。认为今后一段时期，保证教育公平、选拔创新人才、促进素质教育、减轻学生过重的课业负担是考试招生制度改革的四大主题。并认为考试招生制度需要改革而不是“革命”，应积极构建多元评价体系，逐步剥离不该由高考承担的功能。以杨东平教授领衔的“21世纪教育发展研究院”【4】近期公布了我国高考制度改革方案，报告强调了两个改革方面：1）回归高考改革的基本价值和目标2）改革高考招生和录取制度
30、：均衡各地招生名额的差异；改变重点高校招生本地化；减少和废除某些特殊政策；扩大高校的招生自主权；赋予学生选择高校的权力；实行高考社会化。韩奇生【5】对高考招生制度改革策略进行了研究，认为我国现行的高考制度的优势主要体现在录取分数线上的社会相对平等性。王立科【6】对运用布迪厄文化资本、惯习和场域的理论对英国高校招生考试制度进行了深入研究，并提出了对我国高考制度改革的启示和借鉴。杨李娜【7】以高等教育基本理论为指导，围绕台湾的大学入学考试制度的发展演变主题，着重对台湾的大学联考与大学多元入学方案的改革作了具体的历史考察和深入的理论分析，以点面结合的方式，系统研究了台湾的大学入学考试制度，从而揭示了
31、台湾大学入学考试制度的发展规律与基本特征，为当前高考改革提供有益的借鉴。2、高校自主招生方面罗丽英【8】在高校自主招生政策分析研究中明确提出了高校招生是人才培养的起始环节，是各方教育利益的纠集点。03年教育部在江苏试点的基础上，批准22所高校进行自主选拔录取改革试点工作，到09年，试点高校已经扩大到76所。高校实行自主招生是在不放弃统一高考又体现高校对考生不同要求的一种全新尝试，是深化高校招生制度改革的重要举措，其研究结合中国社会发展的时代特点论述了高校自主招生政策的出台背景，在把握政策发展脉络的前提下，考察了政策方案本身和政策执行中存在的问题，并从各方政策主体-高校、中学、政府及考生的不同态度和利益追求等角度出发，分析了问题产生的原因，为政策的调整和完善提供理论依据和实践参考标准。张从渡【9】从实践出发，结合我国高等艺术教育的发展现状及高校艺术学科招生制度中存在的主要问题，对高校艺术学科招生制度中的计划制度、考试制度、录取制度、管理制度四方面进行分析和研究，提出相应的改革构想。3、高考招生的公平公正性方面孙霄兵【10】的研究认为考试招生制度应走向多元，希望流动人口子女参加高考问题得到解决；希望均衡教育资源，促进高考公平；建立多元评价的考试招生制度。
