1、内部监察工作管理制度 内部监察工作管理制度下发层级： 一级（通用）发布时间： 11月5日 编 码： JC-02-01 制定目的为规范 内部监察工作，加强对公司员工合法合规履职尽责的监督，有效遏制违规行为的发生，保障公司持续、稳定、健康发展，根据国家有关法律、法规、监管规定，结合公司实际，制定本制度。适用范围本制度适用于 （以下简称“公司”）总公司各部门、各分支机构及其员工。规范事项一、总则（一）公司内部监察工作的目标是，推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实、维护公司制度执行及经营秩序、保护公司利益不受侵害、为公司实现经营发展目标提供保障。（二）本制度所称的内部监察工作，主要包括组织
2、开展廉政教育，督导员工遵纪守法、履职尽责，查处利用公司资源谋取个人利益、渎职侵权等给公司造成经济及声誉损失的违法违规事项。（三）本制度所称违规行为是指违反公司纪律、规章制度、管理规程、岗位职责、工作流程、工作标准以及在经营管理及履职过程中违反国家法律法规、监管规定等，给公司造成经济损失、负面影响或系统性风险的行为。（四）公司员工应自觉接受公司监督，履行监察职责人员行使职权受国家法条、监管政策和公司规章制度的保护，任何单位和个人不得拒绝、干扰、阻碍监察中心和人员履行职责。（五）本制度中的“员工”是指与公司存在劳动合同关系的人员。保险代理人、劳务派遣人员在公司期间，参照本制度执行。二、一般原则（一
3、）公司应当根据经营管理需要，建立与公司发展目标相适应，预算管理、人力资源管理、作业管理等相对独立的内部监察体系。内部监察工作不受其他部门（机构）干预或者影响；内部监察人员不能参与被监察单位业务活动、内部控制和风险管理等有关的决策和执行；内部监察人员在工作过程中应执行利害关系回避机制，以保持客观公正的立场。(二）公司应确保监察中心的独立性及履职所需资源与权限。监察中心和内部监察人员履职所需的资源，包括经总裁批准的内部监察工作预算和人力资源计划，以及必要的办公场地、系统、设备等。监察中心和内部监察人员履行职责时享有下列权限：1.依照本制度履行监督、调查、处置职责；2.实时查阅与被监察对象履职有关的
4、文件、资料、电子数据等；3.有权进行现场实物勘查，就与监察事项有关的问题对有关部门（机构）和个人进行调查、质询和取证；4.对可能被转移、隐匿、篡改、毁弃的公司资料、资产，有权采取相应的保全措施；5.向被监察对象及所在部门（机构）提出监察建议；6.参加或者列席公司经营管理的重要会议，参加相关业务培训。（三）监察中心在开展监察工作时，对被监察对象的下列行为有权作出制止决定：1.转移、隐匿、篡改、毁弃与经营活动、内部监察有关的资料的行为；2.贪污、截留、挪用公司资金，转移、隐匿、侵占公司财产，或其他对公司声誉造成影响的行为；3.阻扰、妨碍内部监察工作正常开展的行为；4.其他违反公司规章制度或侵害公司
5、利益的行为。（四）公司内部监察人员在开展监察工作时，应遵纪守法、忠于职守、清正廉洁、保守秘密，并遵循公司的相关制度及规定。（五）公司应建立和实施内部监察人员录用、培训、考核评价和激励约束等人力资源管理制度，确保内部监察人员具有与其监察工作相适应的胜任能力，对内部监察人员履职尽责情况进行考核评价并作为干部选拔、人员晋升、评先评优的重要依据。（六）内部监察工作应建立并完善工作实施的控制制度和程序，以系统实施指导、监督、分级复核和评估内部监察工作，并接受公司的监督。（七）公司各部门（机构）应配合监察中心开展监察工作。三、内部监察组织架构及其职责（一）公司建立独立的内部监察体系，由公司总裁、分管监察中
6、心领导、监察中心组成。（二）公司总裁对内部监察体系的建立、运行与维护有裁定权，在内部监察工作中的职权包括但不限于：1.审批内部监察管理制度；2.监督内部监察工作，审批年度内部监察工作计划、内部监察工作预算和人力资源计划；3.审阅内部监察工作报告，评定内部监察工作的结果。（三）分管监察中心领导在内部监察工作中的职责包括但不限于：1.审核内部监察管理制度并向总裁提出建议；2.指导内部监察工作有效运作，审核年度内部监察工作计划、内部监察工作预算和人力资源计划，并向总裁提出建议；3.审阅内部监察工作报告，评估内部监察工作的结果。（四）监察中心的职责包括但不限于：1.拟定公司内部监察相关制度；2.编制年
7、度内部监察工作计划、内部监察工作预算和人力资源计划；3.实施年度内部监察工作计划；4.对员工开展廉政教育，对其合法合规履职、秉公用权、廉洁从业以及道德操守情况进行监督检查；5.对涉嫌贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、权力寻租、利益输送、徇私舞弊以及浪费公司资财等职务违法和职务犯罪进行调查；6.对违法违规、履行职责不力、失职失责的公司员工进行问责；7.公司规定的其他内部监察工作职责。四、内部监察作业管理（一）监察中心应根据公司发展规划和经营管理需要，编制年度内部监察工作计划，包括监察重点、频率和范围。（二）监察中心和内部监察人员应严格按照规范的监察工作流程和工作方法实施监察工作：1.根据转办或自查的
8、违法违规线索，按照有关规定对线索评估并提出处置意见，履行审批手续，进行分类办理；2.按照规定对受理的反映违规或职务违法犯罪问题的线索进行了解、核实，撰写初步核实评估报告，提出初核建议，报相关层级审批；对建议立项调查的事项，需评估调查范围、方法和重点，做好调查项目实施前的准备工作；3.依照标准和审批决定立项调查的，在实施调查前应向被监察对象及所在部门（机构）下发通知书；特殊情况下，通知书可以在实施时送达；4.按照项目调查方案，运用审核、观察、访谈、调查、函证等方法，收集被监察对象有无违法违规以及情节轻重的证据，查明违法违规事实，并在工作底稿中记录调查程序执行过程、证据与结论；5.实施内部调查的人
9、员不得少于2人； 6.调查项目实施过程中，内部监察人员应与被监察对象所在部门（机构）及相关人员进行充分地沟通及取证，确保调查结论事实清楚、证据确凿、定性准确、程序合规合法；7.根据项目实际进展情况，需要变更调查对象和事项、或需调整调查范围、内容和重点时，应报相应层级审批；对调查过程中的其他重要事项，也应报相应层级审批；8.按照监察工作控制制度和程序，及时编制、复核、报送监察报告；9.对调查确认的违法违规行为进行处置，违规行为的内部问责参照 违规行为问责管理制度执行，拟对违法行为移送司法机关追究法律责任的，报总裁审批后组织执行；10.在完成调查及处置后，形成结案报告报批核准后，备案并归档。（三）
10、监察中心应在实施必要的监察程序后，及时出具监察报告，内部监察报告实行两级复核制度（特殊情况除外），包括调查项目负责人、监察中心负责人。监察报告应当符合以下要求：1.客观、完整、清晰、简洁，至少包括事项概况、调查结论、监察建议；2.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。（四）建立与内部监察体系相适应的内部监察报告机制和路线。1.建立快速报告机制。对调查过程中发现的特殊事项，调查组应及时形成专题调查报告，向公司监察中心负责人、分管领导和总裁报告；必要时，调查组可直接向总裁报告。调查组根据相关指示意见落实后续工作。2.建立结案报告核准备案机制。在完成项目调查，并根据审批结果完成内外部处置后，应将调查
11、及处置结果形成结案报告，结案报告经总裁核准后报监察中心备案。（五）监察中心在开展调查工作中，应查明事实、核定责任人员，发生损失的组织开展追偿工作。对违反公司制度的按照问责规定给与行政、经济问责，对涉嫌违法犯罪的移送司法机关。（六）监察中心负责涉刑案件的报案、跟进及相关推动工作，应与相关外部机构积极沟通对接，主要包括：总公司及各分支机构所在地所属管辖的公安、检察院、法院、政府金融办（局）、保险监管机构、保险行业协会等。（七）监察中心应建立健全内部监察档案管理制度，内部监察档案资料应经整理、立卷、定期交档案管理部门或者档案工作人员集中妥善保管，自监察报告之日起计算，保管期限不得少于十年。五、内部监
12、察责任追究（一）内部监察人员有以下行为的，应视情况追究其及与其相关人员的责任；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关：1.未执行监察方案、程序和方法导致重大问题未能被发现的；2.发生需追究责任的案件，内部监察人员存在严重过失未能揭示相关风险；3.在内部监察工作中滥用职权、徇私舞弊、隐瞒问题、玩忽职守、泄漏秘密的；4.监察结论与事实严重不符的；5.其他有损公司利益或声誉的行为。（二）有证据证明监察中心及其人员已按照有关规章制度和操作流程履行了相应职责，及时报告了监察发现的问题和有关情况，在被监察对象相关问题暴露时，可免除监察中心和相关内部监察人员的责任。（三）被监察对象有下列情形之一的，应及时制止，严肃处
13、理有关单位和个人，并追究相关人员责任，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关：1.违反国家法律法规、监管规定和公司规章制度的；2.拒绝、阻扰、妨碍或者不配合内部监察工作的；3.隐匿、销毁、拒绝、拖延提供与内部监察事项有关的资料，或者提供资料不真实、不完整的；4.威胁、侮辱、打击报复或陷害内部监察人员的；5.其他需要责任追究的行为。考核条款（一）威胁、侮辱、打击报复或陷害内部监察人员的，相关责任人按照甲类违规行为执行问责。（二）拒绝、阻扰、妨碍或者不配合内部监察工作的，相关责任人按照甲类违规行为执行问责。（三）隐匿、销毁、拒绝、拖延提供与内部监察事项有关的资料，或者提供资料不真实、不完整的，相关责任人按照甲类违规行为执行问责。（四）监察人员滥用职权、徇私舞弊、隐瞒问题、玩忽职守、泄漏秘密的，相关责任人按照甲类违规行为执行问责。（五）发生需追究责任的案件，内部监察人员存在严重过失未能揭示相关风险的，相关责任人按照甲类违规行为执行问责。（六）监察结论与事实严重不符的，相关责任人按照甲类违规行为执行问责。（七）未执行监察方案、程序和方法导致重大问题未能被发现的，相关责任人按照甲类违规行为执行问责。（八）监察人员未按照监察工作程序进行工作的，相关责任人按照甲类违规行为执行问责。附则（一）解释权本制度由监察中心负责修订和解释。（二）生效日期本制度自下发之日起实施。监察中心 11月5日
