1、证券从业资格证考试真题证券市场基础知识真题2014年3月证券从业资格证考试真题证券市场基础知识真题一、单项选择题共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1(单项选择题）欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。A.美元B.英镑C.特别提款权D.欧元2(单项选择题）15世纪的意大利商业城市中的证券交易是（）的买卖。A.不动产抵押债券B.商业票据C.公司债券D.国家债券3(单项选择题）关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。A.可以上市流通B.可以到原购买网点提前兑取C.可以挂失D.可以记名4(单项选择题）以下关于股份流通受限与否分
2、类的说法错误的是（）。A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份5(单项选择题）地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和（）。A.专项债券B.政府债券C.普通债券D.特种债券6(单项选择题）下列说法错误的是（）。A.金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定B.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类C.我国商业银行销售的“挂钩理财产品”本质上是结构化金融衍生工具D.金融
3、互换是最基础的金融衍生工具之一7(单项选择题）美国1980年银行法废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。A.最低和最高利率限制B.数量限制C.最高利率限制D.最低利率限制8(单项选择题）某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，若一年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（）。A.15%B.5%C.10%D.不确定9(单项选择题）一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是（）。A.债券基金B.货币市场基金C.认股权证基金D.股票基金10(单项选择题）我国证券法规定，中国证券业协会的权力机构为（）。A.会员大会B.股东大会C.股东大会D.董事会11(单项
4、选择题）既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。A.LOFB.ETFC.保本基金D.QDII12(单项选择题）股票是一种（）凭证。A.财产置持变配处置权B.法人产权C.债权D.所有权13(单项选择题）以下关于我国公司债券说法错误的是（）。A.发行人可以是股份有限公司B.约定在一年以上期限内还本付息C.经中国证监会核准后方可发行D.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通14(单项选择题）（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股份。A.国家股B.法人股C.外资股D.社会公众股15(单项选择题）下列选项
5、中，不属于证券业从业人员执业行为准则所规定的禁止行为是（）。A.向客户以外的其它人提供公司已发布的研究报告的内容B.泄漏客户资料C.对外透露自营买卖信息D.在经纪业务中接受客户的全权委托16(单项选择题）下列说法正确的是（）。A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券的风险与收益成反比关系C.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场D.证券市场是企业支配权直接交换的场所17(单项选择题）美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。A.金融监管的改革B.金融分业经营C.金融机构的去杠杆化D.国际金融合作的加强18(单项选择题）场外交易市场的交易制度通常采取（）。A.会员制B.公
6、司制C.财纪制D.做市商制19(单项选择题）创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限 仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔 公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（）A.3个月；30日B.30日；30日C.30日；3个月D.3个月；3个月20(单项选择题）证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。A.代销B.包销C.自销D.助销21(单项选择题）我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述
7、D.虚假陈述22(单项选择题）一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（）。A.主动型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.被动型基金23(单项选择题）下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（）。A.证券法属于行政法规B.证券公司监管管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章C.证券投资基金法属于法律D.证券发行与承销管理办法属于自律性规则24(单项选择题）根据证券投资基金运作管理办法的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.80%B.50%C.70%D.60%25(单项选择题）权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（）。A.权证上市数量行权比例+担保系数B.权证上市数量/行权比例担保
8、系数C.权证上市数量行权比例担保系数D.权证上市数量行权比例担保系数26(单项选择题）证券投资基金筹集的资金主要投向（）A.金融工具B.金融机构C.房地产D.实业27(单项选择题）下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。A.中央财政拨入资金B.国有股减持和股权划拨资产C.用人单位和劳动者缴纳的社会保险费D.经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金28(单项选择题）我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（）。A.记名股票B.无记名股票C.记名股票或无记名股票D.优先股票29(单项选择题）金融期货的交易对象是（）。A.外汇B.金融期货合约C.债券D.股票
9、30(单项选择题）中国债券指数系列由（）制作和发布。A.深圳证券交易所B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司31(单项选择题）以下说法中错误的是（）。A.证券公司子公司可以直接或者间接持有其母公司的股权B.证券公司可以授权其分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部C.禁止证券公司子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权D.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准32(单项选择题）在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过
10、（）。A.33%B.35%C.50%D.49%33(单项选择题）证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。A.合理的成本B.最高成本C.最低成本D.预计成本34(单项选择题）证券公司融资融券业务管理办法规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的证券公司。A.四年B.一年C.三年D.二年35(单项选择题）我国货币市场基金的份额净值固定在（）。A.2元人民币B.5元人民币C.1元人民币D.10元人民币36(单项选择题）证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，中
11、国证监会派出机构应当责令公司限期改正。A.固定资产B.负债C.总资产D.净资本37(单项选择题）外资参股证券公司不得经营的业务品种是（）。A.债券的承销B.债券的经纪C.A股的经纪D.A股的承销38(单项选择题）证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（）的法人、其他组织或个人。A.分配权利B.指挥权利C.股东权利D.管理权利39(单项选择题）在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。A.报价系统B.交易席位C.交易主机D.监察系统40(单项选择题）我国证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重
12、大异常交易情况的证券账户（）。A.停止清算B.限制交易C.停止交易D.强制销户41(单项选择题）以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。A.选举和罢免会员理事B.审议和通过理事会、总经理的工作报告C.制定和修改证券交易所章程D.审定对会员的接纳42(单项选择题）以下不属于政府债券特征的是（）。A.安全性高B.收益稳定C.流动性差D.免税待遇43(单项选择题）从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。A.期权B.远期C.期货D.互换44(单项选择题）中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（）。A.国债B.地方政府债券C.公司债券D.金融债券45(单项选择题）
13、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。A.保证金B.期权费C.佣金D.手续费46(单项选择题）我国证券投资基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。A.10%B.50%C.5%D.20%47(单项选择题）在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。A.一级存托凭证B.二级存托凭证C.144A私募存托凭证D.三级存托凭证48(单项选择题）我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本
14、最低限额为人民币（）。A.三千万元B.五亿元C.一亿元D.五千万元49(单项选择题）依据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法错误的是（）。A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务B.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见C.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见D.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务50(单项选择题）证券业从业人员执业行为准则于2009年1月19日由（）正式颁布实施。A.上海交易所B.中国证券业协会C.中国证券登记结算公司D.中国证监会51(单项选
15、择题）（）是对上市公司日常监管的主要内容。A.再融资的监管B.信息披露的监管C.并购重组的监管D.公司治理监管52(单项选择题）以下关于外资股的说法错误的是（）。A.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成B.红筹股不属于外资股C.境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖D.境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购53(单项选择题）国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（）。A.熊猫债券B.武士债券C.扬基债券D.龙债券54(单项选择题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.风险基金D.产业基金55(单
16、项选择题）债券发行的定价方式以（）最典型。A.协商定价B.折价发行C.公开招标D.溢价发行56(单项选择题）金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小时。A.72B.12C.48D.2457(单项选择题）国际债券的发行对象主要是（）。A.本国自然人投资者B.本国外币持有者C.外国投资者D.本国金融机构58(单项选择题）依据我国证券法证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（）。A.变更业务范围B.变更实际控制人的高级管理人员C.变更上市证券公司实际控制人D.上市证券公司增加注册资本59(单项选择题）传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基
17、础发行证券。A.偿债资产B.债务池C.资产池D.投资组合60(单项选择题）中央银行参与证券投资的目的主要是为了（）。A.套期保值B.实现盈利C.影响汇率D.宏观调控2、多项选择题共50题，每题1分，共50分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。61(多项选择题）当上市公司出现以下（）情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行退市风险警示。A.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告的B.连续两年亏损C.连续20个交易日，公司股票每日收益价格均低于每股面值D.最近一个会计年度审计结果显示当年经审计净资产为负的62(多项选择题）以下关于股票股利说法正确的有（）。A
18、.是股份公司对所有股东派发股票的行为B.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化C.股票股利也称为送股D.股票股利派发后，股东在公司里占有的权益份额和账面价值会发生变化63(多项选择题）下列关于证券的表述中正确的是（）。A.证券是采取纸面形式做成的书面凭证B.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证C.证券是指用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证D.证券持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益64(多项选择题）与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.享受免税待遇B.安全性高C.收益率高D.流通性强65(多项选择题）目前我国基金管理公司的业务主要包括（）。A.投资咨询服
19、务B.实业投资C.受托资产管理业务D.证券投资基金业务66(多项选择题）按收益保障性分类可将结构化金融衍生产品分为（）。A.保证最低收益型B.保本型C.保证最高收益型D.非收益保证型67(多项选择题）金融远期合约主要包括（）。A.远期期货合约B.股权类资产的远期合约C.远期外汇协议D.远期利率协议68(多项选择题）下列事项中，可用于分析公司经营状况好坏的因素是（）。A.公司改组或合并B.公司治理水平与管理层质量C.公司财务状况D.公司竞争力69(多项选择题）证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（）。A.可承受B.可消除C.可控D.可测70(多项选择题）特殊类
20、型基金包括（）。A.QDII基金B.上市开放式基金C.分级基金D.保本基金71(多项选择题）中央银行通常采用（）等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。A.税收政策B.存取准备金制度C.公开市场业务D.再贴现政策72(多项选择题）关于股票与债券，以下说法正确的有（）。A.具有相同的权利B.同属有价证券C.收益率相互影响D.同属筹措资金的手段73(多项选择题）上证成分股指数样本股的选择主要考虑（）等指标。A.地区代表性B.行业代表性C.流动性D.市值规模74(多项选择题）在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是（）。A.市场利率水平的重要指标B.金融机构制定利率政
21、策的主要依据C.设计金融工具的主要依据D.金融机构风险管理的重要参数75(多项选择题）基金管理人遇到（）等特殊情况，有权暂停资产估值。A.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C.封闭式基金出现严重折价交易的情形D.开放式基金出现巨额赎回的情形76(多项选择题）证券公司的资产管理业务包括（）。A.集合资产管理业务B.财务顾问业务C.定向资产管理业务D.专项资产管理业务77(多项选择题）深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）。A.指数独立B.代码独立C.监察独立D.运行独立
22、78(多项选择题）我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（）。A.特种国债B.金融债券C.政府债券D.可转换公司债券79(多项选择题）证券投资的信用风险主要受证券发行人的（）等因素影响。A.盈利水平B.经营稳定性C.经营能力D.企业规模80(多项选择题）股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。A.非流通股B.流通股C.普通股D.优先股81(多项选择题）参与证券投资的经营性金融机构有（）等。A.中央银行B.银行业金融机构C.证券经营机构D.保险经营机构82(多项选择题）以下关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法正确的有（）。A.股东可以亲自出席股东大会
23、、也可以委托代理人出席股东会议B.股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权C.行使这一权力的途径是参加股东大会、行使表决权D.股东大会作出增加或减少注册资本的决议，经出席会议的股东所持表决权过半数通过即可83(多项选择题）下列关于首次公开发行股票的表述中，正确的有（）。A.网下申购与网上申购同步进行B.参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购C.发行达到一定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制D.只有参与初步调价的调价对象才能参与网下申购84(多项选择题）证券公司以下哪些业务的增减可以由辖区有授权的证监会派出机构审批？（）A.证券投资咨询B.证券资产管理C.经纪业务D.证券承销业务
24、85(多项选择题）下列描述正确的是（）。A.交易技术及市场制度的发展，使得远期交易也带有了一定的标准化色彩B.监管者面临的技术难题之一是区分期货交易与变相期货交易C.很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形D.现实世界中，很难对现货交易与远期交易作出截然的划分86(多项选择题）按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。A.货币衍生工具B.利率衍生工具C.股权类产品的衍生工具D.信用衍生工具87(多项选择题）证券投资咨询的基本业务形式包括（）。A.证券投资顾问业务B.财务顾问C.发布研究报告D.投资者教育88(多项选择题）公司可以是（）等证券的发行主体。A.优先股B.商业票据C.可转换
25、债券D.权证89(多项选择题）债券投资风险相对低于股票投资，是因为（）。A.债券市场价格相对稳定B.倘若公司破产，债券偿付在前，股票偿付在后C.债券市场价格波动性大，收益率高D.债券利息支付先于股息红利分配90(多项选择题）下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（）。A.负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动B.必须具备证券从业资格C.必须在证券公司的授权范围内从事业务D.是证券公司的员工91(多项选择题）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。A.上市公司B.从事证券服务业务的资产评估机构C.证券发行人D.从事证券服务业务的资信评估机构92(多项选择题）我国证券市场对香港、澳
26、门地区的开放措施主要体现在（）。A.签署双边协议，开放程度逐步加大B.香港、澳门已获取当地从业资格的专业人员，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试C.允许内地符合条件的基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务D.允许内地符合条件的证券公司在香港设立分支机构93(多项选择题）证券登记结算公司依据证券法应当履行的职能有（）。A.受发行人委托派发证券收益B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记D.证券账户的设立和管理94(多项选择题）我国证券法规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取的措施包括（）。A.口头或书面的警示B.强制相关证
27、券账户销户C.要求相关投资者提交书面承诺D.约见谈话95(多项选择题）基金托管费的计提通常是（）。A.按基金资产净值的一定比率提取B.按月计算，一次支付C.逐日计算，按月支付D.按基金资产总值的一定比率提取96(多项选择题）对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（）。A.筹得本币资金B.筹资能力强C.发行成本低D.上市手续简单97(多项选择题）契约型基金与公司型基金的区别是（）。A.投资对象不同B.资金性质不同C.基金营运依据不同D.投资者地位不同98(多项选择题）近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化。例如，国家开发银行曾发行过（）。A.可掉期债券B.可转换债券C.本息分离债券D.长期次级
28、债券99(多项选择题）按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有（）。A.股权类期权B.金融期货合约期权C.货币期权D.利率期权100(多项选择题）下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（）。A.会员转让席位必须经证券交易所审批B.会员可以将部分席位以出租或承包等形式交由其他机构使用C.证券交易所必须限定交易席位数量D.调整普通席位数量，应当报中国证监会批准101(多项选择题）政府债券的（）关系着一国的政治、经济发展的全局。A.票面形式B.发行规模C.未清偿余额D.期限结构102(多项选择题）证券市场的产生和发展，主要归因于（）。A.股份制的发展B.信用制度的发展C.社会分工的日益
29、复杂，商品经济日益发展D.社会化大生产产生了对巨额资金的需求103(多项选择题）我国证券公司债券（）。A.不属于金融债券B.由证券公司依法发行C.包括证券公司短期融资券D.约定在一定期限内还本付息104(多项选择题）我国证券投资基金法规定，有（）情形之一的，基金托管人的职责终止。A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.基金合同约定的其他情形D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产105(多项选择题）下列关于证券市场监管行政手段的表述中，正确的有（）。A.行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚B.行政手段一般多在证券市场发展初期，法制不键全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用C.行政手段是证券市场监管部门的主要手段D.行政手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预106(多项选择题）根据证券业从业
