1、股东办理股份业务的操作指引广州农商银行股东办理股权业务的操作指引一、股权转受让业务（一）本行可全年受理股份转让、质押登记、继承和赠与等业务的申请，本行股东大会召开前20天内、本行决定分配股利的基准日前5天内或增资扩股验资期间，不得办理股份转让、继承和赠与手续。（二）拟出让方可到本行辖内各中心支行相关营业网点或总行营业部提出申请（见附件1）；拟出让股份的自然人股东需本人提出申请，拟出让股份的法人股东可委托他人提出申请。拟出让人须提交的申请资料清单，详见附件2股份转受让资格审查资料清单。二、股权赠与与继承（一）持有本行股份的股东死亡后或其他合法原因，其合法继承人可到本行辖内各中心支行相关营业网点或
2、总行营业部（见附件1）申请及办理股份继承手续。（二）股份继承应提供的资料如下：1.股东持有的股票、死亡证明或其他相关证明文件；2.合法继承人的有效身份证明；3.继承证明文书，具体为公证处出具的继承公证书，或就有关继承权纠纷人民法院出具的判决书、裁定书或调解书等；4.股份继承声明书（见附件8）；5.填写“出让申请表”及“受让申请表”，并注明股份继承。“出让申请表”签名栏可无签名。（三）股份赠与应提供的资料如下：1.股东持有的股票；2.赠与人、受赠人的有效身份证明；3.赠与协议或赠与人的赠与声明；4.赠与公证书，具体为公证处出具的公证书；5.填写“出让申请表”及“受让申请表”，并注明股份赠与。三、
3、股份凭证、密码的挂失（一）股份凭证被盗、遗失、灭失的，股东应当向所在地人民法院申请公示催告，并凭法院出具的除权判决书向我行申请补发股票。当地法院不受理记名股票公示催告申请的，股东须在地市级以上报刊登报办理遗失声明。登报声明1个月后，股东可以向本行申请补发股票。股份凭证发生被盗、遗失、灭失或股东遗忘密码时，股东应到本行原入股网点办理挂失手续。（二）股东挂失股份凭证，须提供以下证明文件资料：1.股东有效身份证件（自然人股东的为有效身份证、法人股东的为营业执照或其他证明文件）原件及复印件，法人股东资料复印件加盖公章；2.股份凭证/密码挂失申请书（一式三联，见附件9）；3.法人股东的法定代表人有效身份
4、证件原件及复印件（加盖公章）；如非法定代表人本人办理的，一并提交股东委托办理股票挂失及解挂业务授权书（见附件10）及经办人有效身份证件原件及复印件（加盖公章）；4.填写遗失声明书（见附件11）；5.在地市级以上报刊刊登的遗失声明。（三）股东挂失股份凭证密码，须提供以下证明文件资料：1.股东有效身份证件（自然人股东的为有效身份证、法人股东的为营业执照或其他证明文件）原件及复印件，法人股东资料复印件加盖公章；2.股份凭证/密码挂失申请书（一式三联，见附件9）；3.法人股东的法定代表人有效身份证件原件及复印件（加盖公章）；如非法定代表人本人办理的，一并提交股东委托办理股票挂失及解挂业务授权书（见附件
5、10）及经办人有效身份证件原件及复印件（加盖公章）。四、股份账户资料修改（一）股东要求修改股份账户资料的，应向相关网点提出修改申请。股份账户资料分基本资料和重要资料。股份账户基本资料包括：分红账户、证件种类、证件号码、股份凭证支付条件。基本资料修改可在原入股网点当即办理。股份账户重要资料包括：股东类别、股份范围、户名（客户号）。重要资料修改需经过审核后在总行营业部办理。（二）办理修改股份账户基本资料交易需提供以下资料：1.自然人股东出示的资料：股东身份证原件及复印件、股票原件及复印件、填写股东账户资料修改申请书（一式三联，见附件12）；如属代办，需提供授权委托书，委托人与代理人身份证原件及复印
6、件。修改分红账户的，还需提供新分红账户存折原件及复印件。审核通过后，复印件加盖与原件相符章，原件退还。2.法人股东出示的资料：法人营业执照副本原件及复印件（加盖公章）、股票原件及复印件（加盖公章）、填写股东账户资料修改申请书（一式三联，见附件12）；如属代办，需提供授权委托书、代办人身份证原件及复印件（加盖公章）。审核通过后，复印件加盖与原件相符章，原件退还。（三）办理修改股东账户重要资料交易需提供以下资料：1.自然人股东出示的资料：股东身份证原件及复印件、股票原件及复印件、填写股东账户资料修改申请书（一式三联）；如属代办，需提供授权委托书、委托人与代理人身份证原件及复印件；属身份证名字变更还
7、需提供公安局变更证明。经审核通过后，复印件加盖与原件相符章，原件退还。2.法人股东出示的资料：股东营业执照副本原件及复印件（加盖公章）、股票原件及复印件（加盖公章）、填写股东账户资料修改申请书（一式三联）；如属代办，需提供授权委托书，代办人身份证原件及复印件（加盖公章）。审核通过后复印件加盖与原件相符章，原件退还。五、换领新股票自然人股东办理换领股票手续时，需本人亲自到营业网点办理。法人股东可授权委托代理人办理股票凭证换领手续。1.自然人股东换领股票时需出示的资料为：身份证原件及复印件、股票原件。2.法人股东换领股票时需出示的资料为：股东营业执照副本原件及复印件（加盖公章）、股票原件；属代办还
8、需提供授权委托书，代办人身份证原件及复印件（加盖公章）。附件：1. 办理股份转受让业务营业网点名单2. 股份转受让资格审查资料清单3. 广州农村商业银行股份出让申请表4. 广州农村商业银行股份受让申请表8. 股份继承声明书9. 股份凭证/密码挂失申请书10. 股东委托办理股票挂失及解挂业务授权书11. 遗失声明书12. 股东账户资料修改申请书13. 授权委托书14. 股份转受让非柜台现金交易完成声明书15. 法人受让股份声明书16. 纳税记录证明17. 投资者及其关联方向境内金融机构投资入股情况表18. 关于有良好纳税记录、无重大违法违规行为的声明19. 阅知声明20. 纳税提示附件1办理股份
9、转受让业务营业网点名单中心支行名称所在地区办理股份业务网点名称详细地址联系方式总行营业部天河区珠江新城广州农村商业银行总行营业部广州市珠江新城华夏路1号22389013白云支行白云区广州农村商业银行棠景支行广州市白云区黄石西路466号36601741白云新城支行白云区广州农村商业银行远景支行广州市白云区远景路174号86271301西城支行白云区广州农村商业银行松洲支行广州市白云区增槎路331号8173363481733906天河支行天河区广州农村商业银行龙口西支行广州市龙口西路335号一楼38478767珠江新城支行天河区广州农村商业银行黄埔大道西分理处广州市天河区黄埔大道西路210号首层8
10、7583652海珠支行海珠区广州农村商业银行联星支行广州市海珠区昌岗中路171号首层84413546会展新城支行海珠区广州农村商业银行石榴岗支行广州市海珠区石榴岗路新晖街12号首层商场84168713黄埔支行黄埔区广州农村商业银行丰乐支行广州市黄埔区丰乐北路138号82381898荔湾支行荔湾区广州农村商业银行芳村支行广州市荔湾区花地大道中89号芳村金融大厦首层81615728 81615619开发区支行萝岗区广州农村商业银行开创大道支行广州市萝岗区开创大道1932号32204845番禺支行番禺区广州农村商业银行清河东路支行广州市番禺区清河东路239号信合大厦首层34619909华南新城支行番
11、禺区广州农村商业银行永成支行广州市番禺区南村镇塘步西村迎宾路南村入口处塘西东侧（永成大酒楼）首层34693600南沙支行南沙区广州农村商业银行东涌支行广州市番禺区东涌镇吉祥东路2号84905449南沙支行南沙区广州农村商业银行南沙大岭支行广州市南沙区南沙镇珠江西路2号84987412花都支行花都区广州农村商业银行公益路支行广州市花都区公益路21号36911138 36911139增城支行增城区广州农村商业银行荔乡支行增城区荔城街荔乡路19号82642348从化支行从化区广州农村商业银行河滨支行从化区城郊街河滨北路102、104号87957130人和支行白云区广州农村商业银行人和支行广州市白云区
12、人和镇江人三路1253号86451956新塘支行增城区广州农村商业银行新塘支行增城区新塘镇汇美新村公园街10号首二层82688322附件2股份转受让资格审查资料清单一、出让人提供的资料包括：（一）“广州农村商业银行股份出让申请表”（一式两联，见附件3）。（二）属自然人的，提交有效身份证件原件及复印件、本人名下的“广州农村商业银行股份有限公司股票”原件及复印件、本人名下的分红存折原件及复印件、填写“股份转受让非柜台现金交易完成声明书”（见附件14），并阅知“纳税提示”（见附件20）或股权转让税收宣传材料后，签署阅知税收规定的“阅知声明”（见附件19）；委托他人办理的，需提供委托方和受托方的有效身
13、份证件原件及复印件、授权委托书（见附件13）。（三）属法人的，提交如下资料：1. “广州农村商业银行股份有限公司股票”原件及复印件（复印件须加盖公章）。2. 经最近一次年检（仍在年检有效期内）的营业执照副本原件及复印件（须加盖公章）。3. 法人的法定代表人身份证复印件（须加盖公章）。4. 法人授权具体经办人或代理人办理此次转让事宜的授权委托书（见附件13）原件及经办人或代理人身份证原件及复印件（须加盖公章）。5. 法人的股东大会、董事会或有权机构同意其将入股本行的股份进行出让的决议复印件一份（须加盖公章）。6. 填写“股份转受让非柜台现金交易完成声明书”（见附件14）。（四）本行根据法律法规及
14、广州农村商业银行股份有限公司股份管理办法的相关规定要求出让方提供的其他资料。二、受让人提供的资料包括：（一）“广州农村商业银行股份受让申请表”（一式两联，见附件4）。（二）属自然人的，提交户口簿和有效身份证件原件及复印件、本人名下的分红存折原件及复印件、填写“股份转受让非柜台现金交易完成声明书”，并阅知“纳税提示”（见附件20）或股权转让税收宣传材料后，签署阅知税收规定的“阅知声明”（见附件19）；如属老股东的，还须提交本人名下的“广州农村商业银行股份有限公司股票”原件及复印件。委托他人办理的，需提供委托方和受托方的有效身份证件原件及复印件、授权委托书（见附件13）。（三）属已入股的法人，提交
15、如下资料：1. 法人老股东名下的“广州农村商业银行股份有限公司股票”原件及复印件（复印件须加盖公章）。2. 经最近一次年检（仍在年检有效期内）的营业执照副本原件及复印件（须加盖公章）。3. 经最近一次年检（仍在年检有效期内）的组织机构代码证副本原件及复印件（须加盖公章）。4. 法人的法定代表人身份证复印件（须加盖公章）。5. 法人授权具体经办人或代理人办理此次转让事宜的授权委托书（见附件13）原件及经办人或代理人身份证原件及复印件（须加盖公章）。6. 填写“股份转受让非柜台现金交易完成声明书”（见附件14）。7. 税务机关颁发的纳税信用等级证明复印件或出具的纳税记录证明（国税、地税）原件及复印
16、件。提供要求：（1）纳税记录证明是由税务部门出具的关于投资者是否已足额缴纳了各项税款、是否受到税务部门行政处罚等事项的说明。（2）纳税记录证明模版详见附件16，该模版仅供参考之用，具体格式及内容以税务部门出具的证明文件为准。如出具的是税务机关的文件还需增加提供关于有良好纳税记录、无重大违法违规行为的声明（见附件18）。（3）若投资者不需缴纳国税，应提供国税部门出具的相关证明文件原件及复印件。（4）纳税记录证明须涵盖近两年的完税情况。8. 法人出具的关于其入股资金来源真实合法性，其本身及关联企业入股情况，其本身与本行不发生违规关联关系和提供资料真实性等情况的书面声明原件（见附件15）。9. 企业
17、征信报告。10. 投资者的有权机构同意其向广州农商银行出资入股的决议或决定复印件（加盖投资者公章）以及投资者的监管部门同意其向广州农商银行出资入股的批准文件（如需）复印件（加盖投资者公章）。11. 投资者应填写并提交投资者及其关联方向境内金融机构投资入股情况表（详见附件17，加盖投资者公章）。提供要求：“关联方”的认定请参见投资者及其关联方向境内金融机构投资入股情况表“说明”部分。（四）属新申请入股的法人，提交如下资料：1. 经最近一次年检（仍在年检有效期内）的营业执照副本原件及复印件（须加盖公章）。2. 经最近一次年检（仍在年检有效期内）的组织机构代码证副本原件及复印件（须加盖公章）。3.
18、法人的法定代表人身份证复印件（须加盖公章）。4. 法人授权具体经办人或代理人办理此次转让事宜的授权委托书（见附件13）原件及经办人或代理人身份证原件及复印件（须加盖公章）。5. 填写“股份转受让非柜台现金交易完成声明书”（见附件14）。6. 税务机关颁发的纳税信用等级证明或出具的纳税记录证明（国税、地税）原件及复印件。提供要求：（1）纳税记录证明是由税务部门出具的关于投资者是否已足额缴纳了各项税款、是否受到税务部门行政处罚等事项的说明。（2）纳税记录证明模版详见附件16，该模版仅供参考之用，具体格式及内容以税务部门出具的证明文件为准。如出具的是税务机关的文件还需增加提供关于有良好纳税记录、无重
19、大违法违规行为的声明（见附件18）。（3）若投资者不需缴纳国税，应提供国税部门出具的相关证明文件原件及复印件。（4）纳税记录证明须涵盖近两年的完税情况。7. 评级机构对投资者最新的评级证明（如有）复印件。8. 法人出具的关于其入股资金来源真实合法性，其本身及关联企业入股情况，其本身与本行不发生违规关联关系和提供资料真实性等情况的书面声明原件（见附件15）。9. 企业征信报告。10. 投资者的基本管理制度和法定代表人或主要高管简历。提供要求：（1）投资者的基本管理制度主要包括：章程、股东大会/股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、职工（代表）大会议事规则、财务管理制度、人事劳资管理制度
20、等。投资者应至少提供其现行有效的章程，并加盖投资者公章。（2）主要高管包括但不限于经理、副经理、财务负责人等。投资者应至少提供法定代表人或负责人的简历，并加盖投资者公章。11. 最近2年的审计报告原件及复印件（加盖公章）、审计机构营业执照复印件及审计人员资质证明文件复印件（加盖审计机构公章）。12. 投资者应填写并提交投资者及其关联方向境内金融机构投资入股情况表（详见附件17，加盖公章）。提供要求：“关联方”的认定请参见投资者及其关联方向境内金融机构投资入股情况表“说明”部分。13. 投资者的有权机构同意其向广州农商银行出资入股的决议或决定复印件（加盖投资者公章）以及投资者的监管部门同意其向广
21、州农商银行出资入股的批准文件（如需）复印件（加盖公章）。14. 投资者近两年进行重组改制的，应提供其改制相关批准文件以及改制后其主营业务和主要控制人未发生重大变化的相关证明文件。（五）本行根据法律法规及广州农村商业银行股份有限公司股份管理办法的相关规定要求受让方提供的其他资料。上述复印件须由经办网点业务员审核原件后，在复印件上加盖“已核原件，与原件相符”的字样及经办人章、运营主管专用名章；证件的原件退还。三、股份转受让（继承）资格审查资料清单（一）填写“出让申请表”（一式两联正反打印，见附件3，签名栏可无签名）及“受让申请表”（一式两联正反打印，见附件4），并注明为股份继承。（二）股东死亡证明
22、或其他相关证明文件；（三）合法继承人的有效身份证明；（四）股份继承声明书（见附件8）；（五）“广州农村商业银行股份有限公司股票”原件及复印件；（六）继承证明文书，具体为公证处出具的继承公证书，或就有关继承权纠纷人民法院出具的生效判决书、裁定书或调解书等；例如：妻子死亡婚后持股10万股（1）10万股为夫妻的共同财产，故丈夫享有财产的一半，即5万股；（2）死者的父母、配偶、子女为第一顺位法定继承人，故另外的5万股需平均分配。重要提示：根据本行股份管理办法的规定，本行股份转让原则上不增加股东人数，以及持有者须为18岁以上的中国公民，故建议由18岁以上的1位成年人受让上述股份。请以上相关继承人到公证处
23、办理公证书、放弃继承权声明书（其他所有第一顺位法定继承人）、签订赠与合同（如为配偶继承可不办理，如为其他第一顺位继承人继承股份，则由配偶出示赠与合同）的相关手续。四、股份转受让（赠与）资格审查资料清单（一）填写“出让申请表”（一式两联正反打印，见附件3）及“受让申请表”（一式两联正反打印，见附件4），并注明股份赠与。（二）赠与人、受赠人的有效身份证明；（三）赠与协议或赠与人的赠与声明；（四）赠与公证书，具体为公证处出具的公证书；（五）“广州农村商业银行股份有限公司股票”原件及复印件。附件3广州农村商业银行股份出让申请表出让申请人资料：股东名称股东类别法人股 非职工自然人股内部职工股股份账号身份
24、证件(或证明文件)种类身份证件(或证明文件)号码单位组织机构代码(法人选填)联系电话对应分红收款账号出让股份数额小写： 股大写： 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 股。股份受让方确定方式指定受让方 办理继承 办理赠与受让方资料：股东名称股东范围 新股东 老股东股份账号股东类别法人股非职工自然人股内部职工股身份证件(或证明文件)种类身份证件(或证明文件)号码单位组织机构代码(法人选填)联系电话对应分红收款账号住 所受让股份数额小写： 股大写： 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 股。本人/单位为广州农村商业银行股份有限公司（以下简称“广州农商银行”）股东，并知晓广州农村商业银行股份有限公司章程及广州农
25、村商业银行股份有限公司股份管理办法的各项内容。本人/单位持有的上述广州农商银行股份为本人/单位合法持有，未曾被有权部门查封或冻结，未曾质押、转让或赠与他人。现申请出让本人合法持有的上述广州农商银行股份，同时将上述出让股份所享有的分红收益权一并出让，并承担由此引起的一切责任。特此声明。申请人(签章)： 年 月 日电脑系统记录受理网点意见支行意见（仅适用于职工股）总行人力资源部意见（仅适用于法人股）总行合规与法律事务中心意见总行董事会办公室意见董事会办公室分管行领导意见附件4广州农村商业银行股份受让申请表受让申请人资料：股东名称股东范围新股东 老股东股份账号股东类别法人股非职工自然人股内部职工股身
26、份证件(或证明文件)种类身份证件(或证明文件)号码单位组织机构代码(法人选填)联系电话对应分红收款账号受让股份数额小写： 股大写： 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 股。股份受让方确定方式指定出让方 办理继承 办理赠与出让方资料：股东名称股东类别法人股非职工自然人股内部职工股股份账号身份证件(或证明文件)种类身份证件(或证明文件)号码单位组织机构代码(法人选填)联系电话对应分红收款账号出让股份数额小写： 股 大写： 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 股。本人/单位愿意受让上述广州农村商业银行股份有限公司（以下简称“广州农商银行”）股份，成为广州农商银行的股东。本人/单位知晓并将遵守广州农村商业银行
27、股份有限公司章程及广州农村商业银行股份有限公司股份管理办法的各项内容，本人/单位自行承担与受让上述股份相关的一切责任。现申请受让上述广州农商银行的股份。特此声明。申请人(签章)： 年 月 日电 脑 系 统 记 录受 理 网 点 意 见支 行 意 见（仅适用于职工股）总行人力资源部意见（仅适用于法人股）总行合规与法律事务中心意见总行董事会办公室意见董事会办公室分管行领导意见附件8股份继承声明书广州农村商业银行股份有限公司： 为贵行股东（身份证号码： ），持有贵行核发的广州农村商业银行股份有限公司股票，号码为： ，股份账号： ，入股股数为： 股。本人（身份证号码： ）为上述股份的合法继承人，现向贵
28、行申请办理有关继承手续，由此产生的一切责任由本人承担。 特此声明。声明人签章：年 月 日附件9股份凭证/密码挂失申请书股东名称申请日期 年 月 日凭证号码证件名称证件号码所持股份（大写） 股（小写: 股）住 址联系电话挂失内容股金证/股票 股份账户密码 股金收据上列股东的股份凭证/密码因保管不慎已经遗失，现向贵行申请挂失。请贵行按照有关规定办理挂失手续。今后如因上列挂失事项发生任何纠纷等问题，均由本人/单位承担责任。特此声明。申请挂失单位/人(签章)：受理网点意见受理经办人签章：受理网点运营主管签章： 受理网点业务公章：年 月 日打印挂失记录打印解挂记录附件10股东委托办理股票挂失及解挂业务授
29、权书广州农村商业银行股份有限公司：本人/单位为贵行股东，因 原因，遗失贵行核发的“广州农村商业银行股份有限公司股票”（号码： ，股份账号： ，入股股数为： 股）。本人/单位现授权（身份证件号码： ）前来贵行办理该股票挂失/解挂的各项手续，请予接洽。授权人签名/授权单位盖章：授权单位法定代表人签名：受托人签字样本：年 月 日附件11遗失声明书本人/单位 为广州农村商业银行股份有限公司股东，因本人/单位不慎遗失贵行核发的“广州农村商业银行股份有限公司股票”壹份（号码为： ，股份账号为： ,入股股数为： 股），现声明作废，由此产生的一切责任均由本人/单位承担。声明人：年 月 日附件12备注股东账户资料修改申请书年 月 日股东名称股东类别法人股非职工自然人股内部职工股股份账号联系方式证件类型证件号码申请修改内容因 原因，需将本人/单位的股份账户资料的 修改为 。请贵行按照贵行的有关规定办理修改手续。今后如因上述修改事项发生任何纠纷等问题，均由本人/单位承担责任。特此声明。股东/代办人签章：1、修改股东账户基
