1、知识产权管理体系程序文件修正版山东金宝电子股份有限公司 山东金都电子材料股份有限公司 企业标准编号：ZSCQ -CX程序文件符合GB/T190012008（idtISO9001：2008）要求符合GB/T 29490-2013规范A/1版受 控受控状态：发放编号：编制： 陈晓鹏 日期： 2016.3.24 审核： 李宝东 日期： 2016.3.27 批准： 郭 庆 日期： 2016.3.30 2016年03月31日发布 2016年04月01日发布实施山东金宝电子股份有限公司山东金都电子材料股份有限公司 发布山东金宝电子股份有限公司 程序文件目录山东金都电子材料股份有限公司标题： 目 录文件编号
2、ZSCQ-CX版 本A/1页 数1序号文件编号文件名称页码1ZSCQ-CX(4.2.3)文件控制程序22ZSCQ-CX(4.2.4)外来文件与记录文件控制程序53ZSCQ-CX(5.6)管理评审控制程序74ZSCQ-CX(6.2)人力资源控制程序105ZSCQ-CX(7.2)与顾客有关的过程控制程序136ZSCQ-CX(7.3)设计和开发控制程序167ZSCQ-CX(7.4)采购控制程序198ZSCQ-CX(8.2.2)内部审核控制程序229ZSCQ-CX(Z5.3.3)法律、法规识别更新管理程序2510ZSCQ-CX（Z7.1）知识产权申请、检索、变更、放弃控制程序2711ZSCQ-CX（Z
3、6.4）知识产权信息收集和发布控制程序3012ZSCQ-CX（Z 7.2）知识产权维护控制程序3213ZSCQ-CX（Z 7.3.1）实施、许可、转让控制程序3314ZSCQ-CX(7.4.1)风险管理控制程序3415ZSCQ-CX(7.4.2)争议处理控制程序3616ZSCQ-CX(7.6)保密控制程序37山东金宝电子股份有限公司山东金都电子材料股份有限公司 程 序 文 件标题：文件控制程序文件编号ZSCQ-CX（4.2.3）版 本A/1页 数31 目的对与公司质量、知识产权管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件均为有效版本。2 范围适用于与质量、知识产权管理体系有关的文件控制。
4、3 职责3.1总经理负责批准发布质量、知识产权手册；3.2管理者代表负责审核质量、知识产权手册、批准程序文件。3.3各部门负责相关文件的编制、使用和保管； 3.4各部门兼职内审员（知识产权联络人）负责本部门与质量、知识产权管理体系有关的文件的收集、整理和归档等；4 程序4.1文件分类及保管4.1.1质量、知识产权手册、程序文件分别由技术处和知识产权办公室备案保存。4.1.2公司第三级质量、知识产权管理体系文件分为两类：a)部门运行质量、知识产权管理体系的常用文件：包括岗位责任制和工作岗位任职条件，技术标准（国家标准、行业标准、公司标准及作业指导书、检验规范等），部门质量、知识产权记录文件等，这
5、些常用文件由各相关部门自行保存；b)其他质量、知识产权文件：是针对特定产品、项目或合同编制的计划等。4.1.3与质量有关的政策、法规文件等，由技术处保存；与知识产权管理体系有关的政策、法规文件等由知识产权办公室保存。4.2文件的编号质量、知识产权管理体系文件的编号执行文件编号规定，技术文件的编号执行技术文件发放编号。4.3文件的编写、审核、批准、发放文件发布前须得到批准，以确保文件是充分适宜的。a） 质量、知识产权手册由管理者代表负责组织编写和审核，上报总经理批准发布，由技术处和知识产权办公室负责登记、发放。b)程序文件由各部门编写，分管副总审核，管理者代表批准发布，由知识产权办公室负责登记、
6、发放。c) 各部门管理文件由各部门组织编写、汇总，由各厂厂长或部门处长审核，报分管副总批准，各部门负责登记、发放。两份以上文件由各部门兼职资料员做二次发放。d)确保文件使用的各场所都得到相关文件的适用版本。文件的发放、回收要填写文件发放登记表，收到文件人应在文件发放登记表上签名。4.4文件的受控状况公司文件分两级即保密和普通进行管理，保密文件为 “受控”，普通文件无“受控”标识（文件分为“受控”和“非受控”两大类），凡与质量、知识产权管理体系运行紧密相关的文件应为受控，由各主管部门按规定控制，质量、知识产权手册、程序文件、作业文件等须在封面加盖受控状态的印章，并注明分发号。4.5文件的更改a)
7、质量、知识产权手册分别由技术处、知识产权办公室组织更改，填写文件更改申请单，经管理者代表审核，上报总经理批准后更改，由技术处、知识产权办公室分别发放。技术处、知识产权办公室应保留文件更改内容的记录。b)其他文件的更改由各相应主管部门填写文件更改申请单，经原审批部门审批，再由各相应部门指定人员进行更改、发放、处理。如果指定其他部门审批时，该部门应获得审批所需依据的有关背景资料。c)所有被更改的原文件必须由相应主管部门收回，以确保有效文件的唯一性。4.6文件的使用、回收a） 需用文件的人员在未得到文件时，不得随意借用他人的文件复印使用；特别是受控文件，本公司不准使用未加盖“受控”印章的受控文件或加
8、盖“受控”文件印章的复印件，一经发现由文件管理员立即收回，并追究当事人的责任。b） 当受控文件严重损坏影响使用时，相关部门负责人应及时联系原文件发放管理部门办理更换手续，新文件的分发号仍沿用原文件的分发号。受损原文件的处理，应按4.7.2.a条款执行。c） 当受控文件丢失，当事人必须在申请时做出声明（或检讨）；经管理者代表批准后方可补发；文件管理员在补发新文件时，仍沿用原文件的分发号。4.7文件的保存、作废与销毁4.7.1文件的保存a） 与质量、知识产权管理体系相关的文件都必须分类存放在干燥通风、安全的地方。b） 各部门文件由本部门设专人保管，并作为审核时检查内容之一。c） 对受控文件，各部门
9、应及时填写本部门的受控文件清单。d） 任何人不得在受控文件上乱涂画改，不准私自外借，确保文件的清晰、易于识别和检索。e） 技术文件（图纸工艺）由技术处文件管理员保管。4.7.2文件的作废与销毁a）所有失效或作废文件包括特定需要等文件由文件管理员及时从所有发放或使用场所撤出，加盖“作废”印章，确保防止作废文件的非预期使用。b）根据需求保留的任何已作废的文件，都应加盖保留印章。c）对要销毁的作废文件，由文件管理员填写文件销毁/保留申请单，经部门负责人审核，报管理者代表批准后，由授权人销毁。4.7.3文件的借阅需临时借阅文件时，应填写文件借阅登记表。由部门负责人按规定权限审批后方可借阅。借阅者应在指
10、定时间内归还文件，到期不还者由文件管理员收回。原版文件一律不得外借，以防止文件丢失、损坏。4.8对承载媒体不是纸张的文件的控制，也应参照上述规定执行。4.9作为质量、知识产权记录的文件应执行外来文件与记录控制程序。4.10技术文件的管理执行技术文件管理制度。4.11本知识产权程序文件编号为了融合其他体系及方便使用，其文件编号为ZSCQ-CX，其后括号内的Z代表知识产权，如ZSCQ-CX(Z6.4)代表知识产权规范的6.4条款；括号后无Z的为原质量体系的条款号码。5 相关文件5.1外来文件与记录控制程序5.2保密控制程序5.3技术文件发放编号5.4文件编号规定5.5技术文件管理制度6 知识产权记
11、录6.1文件发放登记表6.2文件借阅登记表6.3受控文件清单6.4文件更改申请单6.5文件销毁/保留申请单编制：朱义刚审核：陈晓鹏批准：李宝东日期：2016.3.27山东金宝电子股份有限公司 山东金都电子材料股份有限公司 程 序 文 件标题：外来文件与记录文件控制程序文件编号ZSCQ-CX（4.2.4）版 本A/1页 数21.目的 对质量、知识产权管理体系所要求的记录予以控制，以提供有效的证据。2.范围 适用于为证明产品及知识产权管理符合要求和质量、知识产权管理体系有效运行的记录。3.职责3.1技术处、知识产权办公室分别负责原始记录样本的汇集。3.2各部门授权专人负责收集、整理、保管本部门的质
12、量、知识产权记录。4.程序4.1质量、知识产权记录填写4.1.1质量、知识产权记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；如因某种原因不能填写的项目，应能说明理由，并将该项用单杠划去。4.1.2如因笔误或计算错误要修改原数据，应采用单杠划去原数据，在其上方写更改后的数据，加盖或签上更改人的印章或姓名及日期。4.2质量、知识产权记录的保存、保护4.2.1各部门必须把所有质量、知识产权记录分类，按月顺序整理装订，存放于通风、干燥的地方，所有的质量、知识产权记录保持清洁，字迹清晰，各部门按规定的期限保存记录；对于电子媒体贮存的质量、知识产权记录应注意防潮、防渍、防霉、防静电等，定期备份（
13、时间间隔不超过一年），防止因媒体的损坏而使记录丢失。4.2.2技术处、知识产权办公室分别编制公司质量、知识产权记录清单，将公司所有与质量、知识产权管理体系运行有关的记录汇总，包括名称、保存期、使用部门等内容，交管理者代表审批，并汇集备案质量、知识产权记录原始样本。各部门要编制本部门的质量、知识产权记录清单。4.3外来文件的控制4.3.1收到外来文件的部门，需识别其适用性，并控制分发以确保其有效。4.3.2知识产权办公室负责收集相关国家、行业、国际标准的最新版本标准等，统一编号、加盖“受控”印章，必要时分发到相关部门使用，并把旧标准收回；与知识产权相关的行政决定、司法判决、律师函件等外来文件由法
14、务处负责收集、保存；技术处、知识产权办公室负责与质量、知识产权管理体系有关的外来文件管理和控制。4.3.3各部门要把上述标准及其他与质量、知识产权管理体系有关的外来文件填入受控文件清单。4.4质量、知识产权记录的借阅各部门保管的质量、知识产权记录应便于检索，需借阅时，要经部门负责人批准，并由管理员登记备案。4.5质量、知识产权记录的销毁处理质量、知识产权记录如超过保存期或其他特殊情况需要销毁时，填写文件销毁申请单由部门负责人审核批准，由授权人执行销毁。4.6记录格式各部门负责人负责批准本部门质量、知识产权记录格式交技术处、知识产权办公室备案。4.6.1本知识产权记录编号为了融合其他体系及方便使
15、用，其记录编号为ZSCQ，其后括号内的Z代表知识产权，如ZSCQ-CX(Z6.4)代表知识产权规范的6.4条款所要求的记录；括号后无Z的为原质量体系的条款号码。5.相关文件5.1文件控制程序6.质量、知识产权记录6.1质量、知识产权记录清单6.2文件销毁/保留申请单编制：朱义刚审核：陈晓鹏批准：李宝东日期：2016.3.27山东金宝电子股份有限公司 山东金都电子材料股份有限公司 程 序 文 件标题：管理评审控制程序文件编号ZSCQ-CX（5.6）版 本A/1页 数31.目的 按计划的时间间隔评审质量、知识产权管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。2.范围 适用于对公司质量、知识产权管
16、理体系的评审。3.职责3.1总经理主持管理评审活动。3.2管理者代表负责向总经理报告质量、知识产权管理体系运行情况，提出改进建议，编写相应的管理评审报告。3.3管理者代表负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料，负责对评审后的纠正、预防措施进行跟踪和验证。3.4各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施。4.程序4.1管理评审计划4.1.1每年（一般12个月内）至少进行一次管理评审，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排。4.1.2管理者代表于每次管理评审前十天编制管理评审计划，报总经理审核批准，计划主要内容包括：a)评审时
17、间；b)评审目的；c)评审范围及评审重点；d)参加评审部门（人员）e)评审依据；f)评审内容4.1.3当出现下列情况之一时可增加管理评审频次。a)公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b)发生重大质量、知识产权事故或用户对质量、知识产权有严重投诉或投诉连续发生时；c)当法律、法规、标准及其他要求有变化时；d)市场需求发生重大变化时；e)即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时； f)质量、知识产权审核中发现严重不合格时。4.2管理评审输入管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会：a)审核结果，包括第一方、第二方、第三方质量、知识产权管理体系审核，产品质量审核等的
18、结果；b) 公司经营目标、策略及新产品、新业务规划；顾客的反馈，包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果等；c)过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监视的结果；d)改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；e)以往管理评审跟踪措施的实施及有效性；f)可能影响质量、知识产权管理体系的各种变化，包括内外环境的变化，如法律法规的变化、新技术、新工艺、新设备的开发等；g)知识产权基本情况及风险评估信息等。h)质量、知识产权管理体系运行状况，包括质量、知识产权方针和质量、知识产权目标的适宜性和有效性。4.3评审准备4.3.1预
19、定评审前十天，管理者代表以书面形式向总经理汇报现阶段质量、知识产权管理体系运行情况并提交本次评审计划，由总经理批准。4.3.2技术处、知识产权办公室分别负责根据评审输入的要求，组织评审资料的收集，准备必要的文件，评审资料由管理者代表确认。4.3.3技术处、知识产权办公室分别向参加评审的人员发放本次评审计划和有关资料。4.4管理评审会议4.4.1总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员对评审输入做出评价，对于存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间。4.4.2总经理对涉及的评审内容做出结论（包括进一步调查、验证等）。4.5管理评审输出4.5.1管理评审的输出应包括以下方面有
20、关的措施：a)质量、知识产权管理体系及其过程的改进，包括对质量、知识产权方针、质量、知识产权目标、组织结构、过程控制等方面的评价；b)与顾客要求有关的产品的改进，对现有产品符合要求的评价，包括是否需要进行产品、过程审核等与评审内容相关的要求；c)资源需求等。4.5.2会议结束后，管理者代表根据管理评审输出的要求进行总结，编写管理评审报告，交总经理批准，发至相应部门并监控执行。本次管理评审的输出可以作为下次管理评审的输入。4.6改进、纠正、预防措施的实施和验证管理者代表对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。4.7如果评审结果引起文件更改，应执行文件控制程序。4.8管理评审产生的相关的质量
21、、知识产权记录分别由技术处、知识产权办公室按质量、知识产权记录的控制程序保管，包括管理评审计划、评审前各部门准备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告等。5.相关文件5.1内部审核控制程序5.2文件控制程序5.3外来文件与记录控制程序6.质量、知识产权记录6.1管理评审计划6.2管理评审报告6.3纠正和预防措施处理单编制：朱义刚审核：陈晓鹏批准：李宝东日期：2016.3.27山东金宝电子股份有限公司山东金都电子材料股份有限公司 程 序 文 件标题：人力资源控制程序文件编号ZSCQ-CX(6.2)版 本A/1页 数31.目的 对承担质量、知识产权管理体系职责的人员规定相应岗位的能力要求，并进行培
22、训以满足规定要求。2.范围 适用于承担质量、知识产权管理体系规定职责的所有人员，必要时还包括供方的人员。3.职责3.1人力资源处a)负责编制各部门负责人的工作岗位任职条件；b)负责公司年度培训计划的制定，并监督实施；c)负责上岗基础教育及职工培训档案的收集与管理；3.2各部门各部门负责对培训效果进行评估。3.3总经理负责批准公司部门负责人和员工的工作岗位任职条件。3.4生产厂负责本部门专业、知识产权知识培训。4.程序4.1任职条件4.1.1承担质量、知识产权管理体系规定职责的人员须是有能力的。对能力的判断从教育、培训、技能和经历方面考虑。4.1.2人力资源处编制各部门负责人和员工的工作岗位任职
23、条件，报总经理审批。部门负责人应至少满足下列条件之一：a)具备相关专业的技术职称；b)大专以上学历，并已工作二年以上；c)受过相关的职业培训；d)具备三年以上相关工作经历。4.1.3工作岗位任职条件经审批后，作为选择、招聘、安排人员的主要依据之一。4.1.4人力资源处通过劳动合同、劳务合同等方式对员工进行管理，约定知识产权权属和保守秘密条款；必要时，在3-5年内逐步实现给予竞业禁止员工补偿。 a)对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，并与其进行充分沟通，以避免侵犯他人知识产权； b)对于研究开发、产品线等与知识产权关系密切的岗位，尽量要求新入职员工签署知识产权声明文件。c)对离职的员工进行相
24、应的知识产权事项提醒；涉及核心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协议，进一步明确知识产权的权属和保守秘密的要求。d)激励对专利、商标等知识产权实行奖励机制，鼓励员工参与的积极性：1） 明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；2） 明确员工造成知识产权遗漏、损失的责任承担及公司的损失。4.2能力、培训和意识4.2.1应识别从事影响质量、知识产权的活动的人员的能力需求，分别对新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业人员、特殊工种人员、内审员等，根据他们的岗位责任制定并实施培训需求。4.2.2新员工培训a)公司基础教育：包括公司简介、员工纪律、质量、知识产权方针和质量、知识产权目标、质量、知
25、识产权安全和环保意识、保密、相关法律法规等的培训。在进入公司三个月内，由相关部门组织培训；b)部门基础教育：学习本部门工作规范的主要内容，由所在部门负责人组织进行；c)岗位技能培训：学习生产作业指导书、所用设备的性能、操作步骤、安全事项及紧急情况的应变措施等，由所在岗位负责人组织进行（或以师带徒），经部门负责人确认合格者方可上岗。4.2.3特殊工序人员培训a)特殊工序、关键工序人员的培训，由各生产厂根据作业指导书进行理论和实践培训，培训合格后上岗；每年对于这些岗位的人员还应进行培训和考核。b)电气焊工、计量员、电工、锅炉工、天车工、叉车工、驾驶员等需取得国家授权部门相应的培训合格证书。c)质量
26、、知识产权管理体系内审员应由质量、知识产权认证咨询机构培训、考核、持证上岗。4.2.4工程技术人员培训 各类工程技术人员是新产品开发的主力军，应创造条件使他们的知识不断更新，由公司安排老师组织培训或外送培训。具体执行年度培训计划。4.2.5转岗人员培训（同4.2.2 b,c）由各部门负责。4.2.6通过教育和培训，使员工意识到：a)满足顾客和法律法规要求的重要性；b)违反这些要求所造成的后果；c)自己从事的活动与公司发展的相关性；d)参与公司质量、知识产权管理，明确质量、知识产权目标并为实现质量、知识产权目标做出贡献。4.2.7评价所提供培训的有效性a)通过理论考核、操作考核、业绩评定和观察等
27、方法，评价培训的有效性，评价被培训的人员是否具备了所需的能力；b)各部门可随时对各部门员工进行现场抽查，评价部门培训的有效性，对不能胜任本职工作的员工，应及时安排培训、考核或转岗，使员工的能力与其从事的工作相适应。4.2.8人力资源处负责建立、保存员工档案，并登记新入厂员工的培训经历。4.3培训计划及实施4.3.1每年11月人力资源处调查公司及各部门需求，于12月制定下年度的培训计划，经人力资源处批准发布实施。a)培训计划应包括培训目的、内容、对象、时间、评价方式、负责单位（或人员）等。b)培训部门应保存点名册、培训记录表、试卷、操作考核记录等。4.3.2计划外的公司级培训（或部门提出要求的）
28、，由总经理批准；内部培训由本部门组织实施。5.相关文件5.1工作岗位任职条件6.质量、知识产权记录6.1培训记录表 6.2年度培训计划6.3员工档案 6.4点名册编制：宫庆凯审核：刘丽华批准：李宝东日期：2016.3.27山东金宝电子股份有限公司 山东金都电子材料股份有限公司 程 序 文 件标题：销售及与顾客有关的过程控制程序文件编号ZSCQ-CX(7.2)版 本A/1页 数31.目的 对确保顾客的需求和期望得到充分理解的过程做出规定，销售和售后知识产权的管理，并加以实施和保持。2.范围 适用于对顾客合同要求的识别、对产品及相关知识产权要求的评审及与顾客的沟通。3.职责3.1检测中心负责评审对
29、新产品质量、知识产权要求的检测能力。3.2知识产权办公室负责新产品的设计开发能力及所涉及的知识产权条款进行审查；综合办公室负责商标、版权等条款的审查。3.3生产处、相关生产厂，负责评审产品的生产能力交货期。3.4采购处负责评审所需物料采购的能力。3.5法务处负责处理相关方信息：a) 应对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录；b) 知识产权委外业务应签订书面合同，对权属、保密等进行约定，包括：检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等；c) 负责收集、保存合同评审表、合同资料，并组织有关部门对产品需求进行评审，及与顾客的沟通。4.程序4.1 合同评审的种类a)常规合同评审b)新产品开发的特殊合同评审。4.2售前及与产品有关的要求确定4.2.1销售前了解顾客的需求，可采用产品宣传、销售、会展等商业活动；必要时需制定活动前的知识产权保护或风险规避方案；4.2.2销售员负责识别顾客对产品的需求与期望，根据顾客的订单要求，填写合同评审表。客户订单内容包括：产品名称、单价、数量等内容。4.3与产品有关要求的评审4.3.1在接受订单之前，销售员应对客户订单及本公司确定的附加要求组织相关部门对合同的产品要求实施评审。4.3.2 评审4.3.2.1产品销售的评审
