1、证券从业资格考试必备必背1.上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以 完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额 的（ % ） 收取罚金。2.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为 （ T+1日 16： 00 ）。3.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是 （ 券商托管证券和银行存管资金 ） 。4.证券公司自营买卖业务的首要特点是 （ 决策的自主性 ） 。5.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 （ . 证券自营业务风险和证券经纪业务风险 ） 。6.创业板上市公司股票连续 120 个交易日通过深圳证券交易所交易 系统实现的累计交
2、易量低于 （ 100 ） 万股，则深圳证券交易所对其股票 交易实行退市风险警示。7.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股 募集资金的用途必须符合国家 （ 产业政策 ） 的规定。8.目前在我国，A股账户不可用于买卖（B股）9.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含 （ 新开立证券账户和证券的非交易过户 ） 两项内容。10.金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按 （ 协定价格 ） 买入一定数量金融工具的权利。11.从内容上看，权证具有 （ 期权 ） 的性质。12.下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是 （ 在 资产净
3、值的基础上加一定的手续费 ） 。13.涨跌幅价格的计算公式为（.涨跌幅价格二前收盘价X （1 土涨跌幅比例 ） ） 。14.在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于 （B股）。15.下列不属于证券经纪业务法律风险的是 （ 为客户提供信用交 易 ） 。16.在客户 （ 认知阶段 ） ，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到 客户头脑中。17.对于A股，我国证券交易所是在（权益登记日的次一交易日 ）对该证券作除权处理。18.委托指令根据 （ 委托时效限制 ） ，有当日委托、当周委托、无 期限委托、开市委托和收市委托等。19.下列可以列入集合资产管理计划费用的是 （ 集合资产管理计划 运作期间发生的
4、费用 ） 。20.在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中 主要的债券回购品种是 （ . 国债 ） 。年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间 债券市场回购期限最长为 （ 365 ） 天。22.债券质押式回购的计价单位是 （ 每百元资金到期年收益率 ） 。23.下面 （ 公平性 ） 不是新股网上竞价发行的优点。24.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股 比例不得超过该公司股份总数的 （ 10% ） 。25.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下 列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是 （ 为客户从事期货 交易提供担保
5、） 。26.以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是 （ 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统27.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由 （ 上 海证券交易所 ） 确定。28.（ 网下现金认购 ） 是指投资者通过基金管理人及其指定的发 售代理机构，以现金进行的认购。29.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用 （ 价格优先原 则 ） 作为第一优先原则。30.客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括 （ 根据自 身承受能力接受交易结果 ） 。31.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认 （ 记名证券 ） 过户 的行为。32.在年度报告中，对持股 （ 1
6、0% ） 以上的法人股东，应介绍股东 单位的法33.综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金， 用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的 （ 自营业 务 ） 。34.网上竞价发行方式的缺陷是 （ . 股价易被机构大资金操纵 ）35.（ 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 ） 是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。36.结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席 位，开设 （ 结算备付金账户和结算保证金账户 ） ，并建立起结算参与 人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络。37.下列关于认股权证的表述，正确的是 （ .
7、认股权证的交易方式与 股票交易类似 ） 。38.以下不属于证券自营业务禁止行为的是 （ 专设自营账户 ） 。39.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招 商银行总行 （ 深圳 ） ，则深圳交易所的会员法人可选择 （ 招商银行北京分 行 ） 作为其结算银行。40.对于交易席位的使用，下列选项正确的是 （ 会员在保留一个席 位的前提下，转让其他席位 ） 。41.（ 证券交易委托代理协议 ） 是客户与证券经纪商之间在委托 买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。42.自然人及一般机构开立证券账户，由 （ 开户代理机构 ） 受理43.某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基
8、金单位，持有时间为 1年 半，对应的赎回费率为 %，假设赎回当日基金单位净值为元，则其可得净 赎回金额为 （ ） 元。44.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于 （ 网上定 价方式 ） 。45.债券回购 （ 成交通知单 ）与参与者签署的债券回购主协议是确 认债券回购交易确立的合同文件。46.（ 必须使用专门的股票账户和资金账户 ） 不属于禁止内幕交 易的主要措施。47.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（ 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 ） 。48.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（ 客户信用交易担保证券账户 ） 的实际余额派发现金红利
9、或利息。49.根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式 回购交易实行企业债回购交易按 （ 席位 ） 进行申报。50.证券经纪商提供的信息服务不包括 （ 有关股票市场变动态势的 商情报告 ）51.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至 少每（ 3 ） 个月向客户提供一次管理报告和托管报告。52.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度 （ 最后一个 ） 营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。53.上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为 （ 1000 手 ） 或其整数倍。54.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过 （7% ）的前3只证券，要公布
10、其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及成交金 额。55.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括 （ 投资损 失证券公司连带 ） 。56.我国内地市场目前不采取 T+1滚动交收方式的交易品种是（债 券 ） 。57.投资者教育的渠道不包括 （ 模拟训练 ） 。58.证券登记结算机构负责 （ 登记结算机构与结算参与人 ） 之间的 集中清算交收。59.某结算参与人 3 月份买人证券总金额为 200 万元， 3 月份交易天数为 22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为 （ 18182 ） 元。60.记账式国债通过
11、（ 招投标 ） 发行的，中国证券登记结算有限责任 公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名 册，完成初始登记。61.概括来讲，股票价格指数的功能主要是（投资功能 . 基准功能）。62.按用途划分，证券账户可以划分为（ . 人民币普通股票账户 . 人民币 特种股票账户 . 证券投资基金账户 . 创业板交易账户 ）。62. 配股的发行方式包括（有偿配股、无偿配股）。63.关于保荐制度说法正确的有（I。保荐制度由保荐人（券商）对发 行人发行证券进行推荐和辅导川。保荐制度要求企业发行上市必须要由 保荐机构进行保W。保荐制度要求由具有保荐代表人资格的从业人员具 体负责保荐工作）。6
12、4.在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为（I .国家股U .法人股川.社会公众股W .外资股）。65.普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中法律上的限制的一般原则是（I 股份公司只能用留存收益支付红利U .公司在无力偿债时不能支付红利川.红利的支付不能减少其注册资本）。66.分析公司财务状况，重点在于研究公司的（I。安全性U。流动性 川。营利性）。67.股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况 好坏可通过（I。财务状况U。公司改组或合并川。公司竞争力W。公 司治理水平与管理层质量 ）来分析。68.关于派现的说法正确的有（I。派现也称现金股利U。将导致企业现金
13、流出川。个人投资者为此应支付所得税 ）。69.股票按股东享有权利的不同，可以分为（普通股票优先股票 ）。70.关于股票的含义，说法正确的是（I。股票是一种有价证券U。股 票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证川。股票一经发行， 购买股票的投资者即成为公司的股东W。股票作为一种所有权凭证，有 一定的格式 ）。71.证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示港股 通总额度为（ 2500 亿元）人民币，每日额度为（ 105 亿元）人民币。72.中证规模指数中，定位于大盘指数的是（中证 100 指数）73.委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的 费用是（证券交易监
14、管费）。74.限价委托是指证券经纪商在执行客户的委托指令时，必须按客户限 定的价格或比限定价格更有利于的价格买卖证券的委托属于（限价委 托）。75.（人民币特种股票账户）简称“ B 股账户”，是专门为投资者买卖 人民币特种股而设置的。76.首次公开发行股票并上市管理办法规定，首次公开发行的发行 人最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 （5000 万元），或者最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币（ 3 亿 元）。77.由证监会形式审核、中介机构实质审核的股票发行制度是（注册 制）。78.（注册制）是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。79.下列属于国有股权的组成部分
15、的是（国家股）。80.网上披露的招股说明书应当与中国证监会核准的招股说明书版本一81.招股说明书的有效期为 （ 六个月 ） 。82.承销金额超过人民币 （ 3 亿 ） 元，承销团成员超过 （ 10 ） 家 可设 23 副主承销商。83.发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但 至多不超过 （ 一个月 ） 。84.上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起 （ .2 个工 作日 ） 内发出获准发行新股的公告。85.审计报告应当由具有证券从业资格的 （ 注册会计师 ） 及其所在 的事务所签字盖章。86.申请首次公开发行股票的公司应按 （ 公开发行证券的公司信 息披露内容与格式准则第 9 号首次公开发行股票并上市申请文件 ） 的要求制作申请文件。87.当注册会计师出具 （ 无保留意见 ） 的审计报告时，如果认为必 要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。88.如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应 （ 在发行报告和招股 说明书的显要位置作出风险警示 ） 。89.（ 股票发行审核委员会 ） 依法审核发行人的股票发行申请文件90. 发审委委员为 (25 ) 名，设会议召集人 ( 5 ) 人
