上半年广西基金从业资格债券违约受偿顺序考试题.docx
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上半年广西基金从业资格债券违约受偿顺序考试题
2017年上半年广西基金从业资格:
债券违约受偿顺序考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金产品的风险等级一般不包括__。
A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级
2、场内申购赎回ETF采用____的方式。
A:
金额申购、份额赎回B:
份额申购、份额赎回C:
份额申购、金额赎回D:
金额申购、金额赎回
3、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.10B.15C.20D.25
4、基金管理过程中发生的费用,主要包括__。
A.基金管理费B.基金托管费C.信息披露费D.申购费
5、下列说法正确的是__。
A.基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务,其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费B.基金份额持有人有遵守基金合同的义务,但不承担基金合同终止的义务C.基金份额持有人有基金收益的享有权,也承担基金亏损的无限责任D.基金份额持有人有基金收益的享有权,也承担基金亏损的有限责任
6、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金注册登记机构D.基金销售代理人
7、投资者参与认购开放式基金,投资者T日提交认购申请后,一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
8、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A.10B.12C.15D.20
9、当客户选择IFA购买基金时,IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。
下列选项中,属于该类问卷主要内容的有__。
A.客户的基本信息B.客户的理财目标C.客户的财务状况D.客户的生命周期
10、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。
A.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,投诉电话应当录音D.建立完备的客户投诉处理体系,设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位
11、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____A:
现货价格B:
要求的收益率或贴现率C:
现货金融工具的付息情况D:
汇率的变动
12、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A.份额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回
13、2004年6月1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____A:
《证券投资基金会计核算办法》正式实施B:
《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C:
《管理暂行办法》正式实施D:
《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
14、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____A:
产品线的长度B:
产品线的宽度C:
产品线的深度D:
产品线的高度
15、在我国,社保基金主要由__组成。
A.社会保障基金B.社会保险基金C.企业年金D.对冲基金
16、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。
A:
3B:
6C:
9D:
12
17、根据《公司法》,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A.2B.3C.5D.10
18、下列各因素中,会影响基金分红的因素包括__。
A.基金分红政策B.基金的持股集中度C.留存收益D.基金行业投资集中度
19、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__A.中庸型B.稳健型C.保守型D.积极型
20、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足____个月的除外。
A:
6B:
9C:
12D:
15
21、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A.2003年7月14日B.2005年1月1日C.2002年8月1日D.2004年6月1日
22、根据基金销售适用性的及时性原则,确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。
A.银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B.银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C.对客户的信息要动态跟踪和收集整理D.基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作
23、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A.10%B.30%C.50%D.100%
24、备兑权证通常由__发行。
A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.央行
25、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____A:
“未知价”交易原则B:
“已知价”原则C:
“金额申购”原则D:
“份额赎回”原则
26、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A.审计费B.律师费C.上市年费D.信息披露费
27、公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由____依照有关规定,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。
A:
股东会B:
董事会C:
人民法院D:
债权人
28、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A:
银行存款、国债、公司债券、股票B:
国债、银行存款、公司债券、股票C:
股票、公司债券、国债、银行存款D:
国债、银行存款、股票、公司债券
29、下列关于国家股的说法,错误的是__。
A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
30、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元,假设每份基金分配0.0500元收益,不考虑其他因素,在进行分配后基金的份额净值__。
A.不会有变化B.将会上升至1.3900元C.将会下降至1.2900元D.不确定
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、证券市场的产生与发展主要归因于__。
A.信用制度的发展B.股份制的发展C.商品经济的发展D.社会化大生产的发展
32、我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应遵循__原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。
A.连续性B.有效性C.审慎性D.自律性
33、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则,具体包括__。
A.基金销售基本业务规范B.基金销售资金清算业务规范C.基金销售客户服务规范D.异常情况报告
34、《证券投资基金法》第四十三条规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。
超过六个月开始募集,原核准的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
____A:
3B:
9C:
12D:
6
35、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。
A.50%B.60%C.80%D.90%
36、基金托管人的职责包括__。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.编制中期和年度基金报告C.按照规定召集基金份额持有人大会D.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
37、在证券市场中,发行市场与流通市场的关系是__。
A.流通市场是发行市场的前提B.发行市场是流通市场的延续C.发行价格受交易价格影响D.发行市场是流通市场的基础
38、下列情况中,有利于公司股票价格上升的有__。
A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高
39、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于____年。
A:
10B:
15C:
20D:
30
40、下列属于基金销售客户服务规范的有__。
A.明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B.业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D.宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为
41、管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前____日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A:
30B:
60C:
90D:
120
42、封闭式基金募集期限已满,其所募集的资金小于该基金批准规模的____时,基金不得成立。
____A:
50%B:
70%C:
80%D:
100%
43、基金经理任职报告材料应当包括__。
A.基金从业资格证明复印件B.基金经理任职报告和任职登记表C.具有3年以上证券投资管理经历的证明D.最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见
44、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A.1B.3C.6D.12
45、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。
A.股份公司的股东名册B.股份公司的招股说明书C.股票票面D.股份公司的公司章程
46、对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式
47、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人,持有期少于__日的,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。
A.5B.10C.20D.30
48、下列关于基金营销中目标市场分析的说法,正确的有__。
A.目标市场可以分为主要市场和次要市场B.任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C.目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D.市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销
49、下列关于基金托管人职责的说法,不正确的是__。
A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.按照规定监督基金管理人的投资运作D.编制中期和年度基金报告
50、开放式基金连续__以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请。
A.2个开放日B.2日C.3个开放日D.3日
51、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。
A.中国证监会B.有限责任公司C.股份有限公司D.证券交易所
52、基金注册登记机构的主要职责有__。
A.负责基金份额登记,确认基金交易B.建立并保管基金投资者名册C.建立并管理投资者基金份额账户D.发放红利
53、在我国,可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金代销业务的有__。
A.证券公司B.商业银行C.专业基金销售机构D.证券投资咨询机构
54、证券市场监管的对象包括__。
A.证券发行主体B.证券公司C.证券经营机构D.证券服务机构
55、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括__。
A.会计师事务所B.证券投资咨询公司C.资产评估机构D.律师事务所
56、与基金半年度报告相比,基金年度报告需要__。
A.提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况B.披露内部监察报告C.披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D.披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限
57、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,我国货币市场基金不得投资于__。
A.现金B.剩余期限为366天的国债C.剩余期限为180天的可转换债券D.6个月的银行定期存款
58、按证券的募集方式分类,有价证券可分为__。
A.公募证券B.上市证券C.私募证券D.非上市证券
59、关于基金认购与申购,下列说法错误的是__。
A.两者申请购买基金份额的时期不同B.认购期购买基金的费率比申购期优惠C.认购期内产生的利息,经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D.在交易时间内,投资者可以多次提交认购/申购申请
60、基金宣传推介材料可以__。
A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字
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