证券从业资格《市场基本法律法规》精选试题1.docx
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证券从业资格《市场基本法律法规》精选试题1
2019年证券从业资格《市场基本法律法规》精选试题
(1)
导读:
本文2019年证券从业资格《市场基本法律法规》精选试题
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二、组合型选择题(共50题,每小题1分,共50分)
以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
(51)证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。
A:
风险收益特征
B:
基本性质
C:
发行依据
D:
投资安排
答案:
A,B,C,D
解析:
证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
(52)会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。
A:
自评
B:
他评
C:
自评与他评相结合
D:
以上均正确
答案:
A,B,C,D
解析:
会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。
(53)有下列()情形的人员,不得注册为投资主办人。
A:
被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
B:
未通过证券从业人员年检
C:
尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D:
已取得证券从业资格
答案:
A,B,C
解析:
有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:
(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。
(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。
(4)未通过证券从业人员年检。
(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。
(6)其他情形。
(54)证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户说明的事项有()。
A:
明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B:
解释期货交易的方式、流程及风险
C:
作获利保证、共担风险等承诺
D:
作虚假宣传
答案:
A,B
解析:
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。
(55)对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有()。
A:
取消从业资格
B:
处以3万元以上20万元以下的罚款
C:
属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
D:
构成犯罪的,依法追究刑事责任
答案:
A,C,D
解析:
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
(56)诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。
A:
准确
B:
真实
C:
公正
D:
规范
答案:
A,B,C,D
解析:
诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
(57)效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。
A:
公开信息
B:
封闭信息
C:
半公开信息
D:
有限公开信息
答案:
A,D
解析:
效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。
(58)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括()。
A:
中国证监会统一印制的申请表
B:
企业法人营业执照
C:
公司章程
D:
开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
答案:
A,B,C,D
解析:
除了A、B、C、D四项外,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件还包括:
机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。
(59)下列属于资金账户管理内容的是()。
A:
证券账户的开户和销户
B:
资金账户的开户和销户
C:
开通客户交易委托品种
D:
证券转托管
答案:
B,C,D
解析:
资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。
(60)金融期货的主要品种可以分为()。
A:
股指期货
B:
金属期货
C:
利率期货
D:
外汇期货
答案:
A,C,D
解析:
商品期货的主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。
其中,金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。
(61)根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是()。
A:
公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为
B:
公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C:
股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送有关文件
D:
交易所有权决定暂停和终止股票上市
答案:
A,C,D
解析:
B
项的正确表述为:
公司上市条件是公司股本总额降低至人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。
(62)证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。
A:
客户身份核实
B:
客户账户变动确认
C:
是否向客户充分揭示风险
D:
是否存在全权委托行为
答案:
A,B,C,D
解析:
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访.对原有客户的回访比例应当不低于上年来客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。
(63)证券公司出现重大风险,但具备下列()条件的,可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
A:
财务信息真实、完整
B:
省级人民政府或者有关方面予以支持
C:
整改措施具体,有可行的重组计划
D:
人员变动
答案:
A,B,C
解析:
参考《证券公司风险处置条例》第十二条规定。
(64)证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。
A:
以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B:
将自营业务与代理业务混合操作
C:
从事或参与内幕交易和操纵行为
D:
委托其他证券经营机构代为买卖证券
答案:
A,C
解析:
证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请:
(1)欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。
(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。
(65)下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。
A:
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B:
营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C:
技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D:
风险监控人员不得承担客户资金托管业务
答案:
A,B,C
解析:
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
(66)股份有限公司发起设立的程序通常包括()。
A:
订立公司章程
B:
发起人认购股份和缴纳股款
C:
选任董事和监事
D:
申请登记注册
答案:
A,B,C,D
解析:
股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。
(67)证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是()。
A:
责令依法处理非法持有的证券
B:
没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C:
没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
D:
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
答案:
A,B,C,D
解析:
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前.买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的.处以3万元以上60万元以下的罚款。
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
(68)在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有()。
A:
规范运作
B:
审慎工作
C:
信守承诺
D:
信息披露
答案:
A,C,D
解析:
保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
(69)在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。
A:
采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B:
采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C:
与客户分享投资收益、分担投资损失
D:
使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,
代委托人接收客户购买金融产品的资金
答案:
A,B,C,D
解析:
证券公司代销金融产品,不得有下列行为:
(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。
(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。
(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。
(5)其他可能损害客户合法权益的行为。
(70)根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括()。
A:
对合伙企业进行管理
B:
对证券交易活动进行管理
C:
对证券从业者进行行业限制
D:
对会员进行管理
答案:
A,C
解析:
证券交易所的监管职能包括:
对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。
(71)证券账户管理包括()。
A:
证券账户注册资料查询与变更
B:
证券账户的开立
C:
证券账户的注销
D:
证券账户挂失补办
答案:
A,B,C,D
解析:
证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
(72)涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。
A:
《中华人民共和国公司法》
B:
《中华人民共和国证券法》
C:
《中华人民共和国刑法》
D:
《中华人民共和国劳动合同法》
答案:
A,B,C
解析:
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了法律责任。
(73)资产管理合同的基本事项包括()。
A:
客户资产的种类和数额
B:
投资目标和管理期限
C:
投资范围、投资限制和投资比例
D:
客户资产的管理方式和管理权限
答案:
A,B,C,D
解析:
除了题中四项外,资产管理合同的基本事项还包括:
各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。
(74)下列选项中,属于资产证券化特点的是()。
A:
利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险
B:
增加资产流动性,改善银行资产与负债结构失衡
C:
利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率
D:
银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本
答案:
A,B,C,D
解析:
除了A、B、C、D四项外,资产证券化的特点还包括银行利用金融资产证券化可使贷款人资金成本下降和金融资产证券化的产品收益良好且稳定。
(75)证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询()
A:
委托记录
B:
交易记录
C:
证券和资金余额
D:
证券经纪人的姓名
答案:
A,B,C,D
解析:
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额,证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
(76)公司的财产包括()。
A:
动产
B:
不动产
C:
货币组成的有形财产
D:
货币组成的无形财产
答案:
A,B,C,D
解析:
公司的财产一般被称为公司资产.包括动产、不动产。
货币组成的有形财产、无形财产.
(77)《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,
依照公司章程的规定,由()决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。
A:
监事会
B:
理事会
C:
董事会或股东大会
D:
股东大会或股东会
答案:
C,D
解析:
《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。
(78)证券承销的方式有()。
A:
代销
B:
包销
C:
助销
D:
直销
答案:
A,B,C
解析:
证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。
(79)下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是()。
A:
指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B:
按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
C:
组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D:
对委托人披露的文件进行核查。
确信披露文件的内容与格式符合要求
答案:
A,B,C
解析:
除了A、B、C三项外,财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括:
(1)委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的,财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因。
(2)自申报至并购重组事项完成前,对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注,并及时向中国证监会报告。
(3)申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况。
(4)中国证监会要求的其他事项。
(80)保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有()。
A:
没收业务收入
B:
处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C:
撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
D:
对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
答案:
A,B,C,D
解析:
参考《证券法》第一百九十二条规定。
(81)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A:
准确
B:
客观
C:
完整
D:
公平
答案:
A,B,C
解析:
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。
(82)证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()
A:
介绍业务的范围
B:
介绍业务对接规则
C:
执行期货保证金扣缴制度的措施
D:
客户投诉的接待处理方式
答案:
A,B,D
解析:
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。
委托协议应当载明下列事项:
(1)介绍业务的范围。
(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。
(3)介绍业务对接规则。
(4)客户投诉的接待处理方式。
(5)报酬支付及相关费用的分担方式。
(6)违约责任。
(7)中国证监会规定的其他事项。
(83)在从事融资融券交易期间,如果客户信用资质状况降低,可能出现的情形有()。
A:
证券公司相应降低对其的授信额度
B:
证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险
C:
可能会给客户造成经济损失
D:
担保物被证券公司强制平仓
答案:
A,B,D
解析:
在从事融资融券交易期间,如果客户信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度,或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险.可能会给客户造成的经济损失。
(84)证券金融公司进行()操作时,应当经证监会批准。
A:
变更公司名称
B:
增加注册资本
C:
制定公司章程
D:
签订业务合同
答案:
A,B,C
解析:
证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围.制定或者修改公司章程.设立或者撤销分支机构.应当经征监会批准。
(85)财务与会计人员禁止从事()。
A:
承担与本职岗位有冲突的工作
B:
违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行
C:
XX动用本单位的资金、财产
D:
损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
答案:
A,B,C,D
解析:
财务与会计人员禁止从事以下行为:
(1)承担与本职岗位有冲突的工作。
(2)违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行。
(3)违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息。
(4)XX动用本单位的资金、财产。
(5)擅自修改或危害本单位的财务系统。
(6)损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。
(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。
(86)公司营业执照应当载明的事项包括()。
A:
公司名称
B:
公司住所
C:
注册资本
D:
经营范围
答案:
A,B,C,D
解析:
参考《中华人民共和国公司法》第七条规定。
(87)基金监督机构包括()。
A:
中国证监会
B:
商业银行
C:
证券公司
D:
证券投资咨询机构
答案:
B,C,D
解析:
基金监督机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
(88)根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有()。
A:
具有法定最低限额以上的实收货币资本
B:
主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历
C:
有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
D:
没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
答案:
A,C,D
解析:
根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件如下:
具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历,或者有5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中,没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策.没有受到过证监会给予的通报批评;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中,无其他严重劣迹,特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。
(89)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。
A:
有100万元人民币以上的注册资本
B:
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C:
有健全的内部管理制度
D:
有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
答案:
A,C,D
解析:
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是:
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
(90)下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中,正确的有()。
A:
侵害的客体是复杂客体
B:
在客观方面表现为故意提供虚假信息
C:
主体为一般主体
D:
在主观方面必须出于无意
答案:
A,B
解析:
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体,C项错误;诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意,D项错误。
(91)证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。
A:
为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
B:
对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C:
监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
D:
为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务
答案:
A,B,C,D
解析:
证券金融公司不以营利为目的.履行下列职责:
(1)为
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