下半年河北省基金从业资格互换合约之利率互换考试试题.docx
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下半年河北省基金从业资格互换合约之利率互换考试试题
2016年下半年河北省基金从业资格:
互换合约之利率互换考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A:
日
B:
3日
C:
周
D:
10日
2、、是基金收益分配的基础。
A:
基金收取的各项费用
B:
基金获得的税收优惠
C:
基金净收益
D:
基金管理费和托管费
3、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。
A.互联网
B.传真
C.手机短信
D.电话服务中心
4、从反映的经济关系上来看,股票反映的是__关系,债券反映的是__关系,契约型基金反映的是__关系。
A.债权债务;信托;所有权
B.所有权;债权债务;所有权
C.所有权;债权债务;信托
D.债权债务;所有权;信托
5、下列关于基金份额持有人大会的说法,不正确的有__。
A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议
B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后,基金托管人不得自行召集会议
C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的,应当自出具书面决定之日起60日内召开
D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议
6、关于债券与股票的比较,下列说法错误的是__。
A.债券和股票都属于有价证券
B.债券和股票的收益率是相互影响的
C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债
7、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。
A.利率风险
B.信用风险
C.提前赎回风险
D.通货膨胀风险
8、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
9、目前国内的封闭式基金主要投资于__。
A.股票资产
B.债券资产
C.货币资产
D.混合资产
10、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的____
A:
10%
B:
20%
C:
30%
D:
40%
11、下列关于基金托管人与基金管理人的说法,不正确的有__。
A.基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令
B.基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份
C.基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任
D.担任基金管理人或取得基金托管资格,都需要经过国务院证券监督管理机构的核准
12、证券投资基金利润的主要来源包括__。
A.买卖证券的价差收入
B.销售服务费收入
C.债券利息
D.股利
13、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于______万元人民币。
__
A.3;2000
B.3;3000
C.2;3000
D.2;2000
14、基金销售机构内部控制的目标是__。
A.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整
B.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
D.利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行
15、和LOF不同,ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。
A.10
B.15
C.20
D.25
16、债券是实际运用的__的证书。
A.流动资本
B.固定资本
C.虚拟资本
D.真实资本
17、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在__。
A.维护基金市场的良好秩序
B.提高基金市场效率
C.保护基金投资人合法权益
D.活跃基金市场
18、根据资产配置的不同,混合基金分为__、__和其他基金三种类型。
A.配置型基金
B.灵活组合型基金
C.公募基金
D.货币市场基金
19、目前,开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A.“确定价”原则
B.“未知价”交易原则
C.“金额申购、份额赎回”原则
D.“份额申购、金额赎回”原则
20、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A.3
B.5
C.7
D.10
21、基金利润主要包括__。
A.利息收入
B.投资收益
C.公允价值变动损益
D.其他收入
22、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。
A.暂停履行职务
B.出具警示函
C.记入诚信档案
D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务
23、基金面临的外部风险包括__。
A.市场风险
B.政策风险
C.信用风险
D.经营风险
24、下列属于中国证监会职责的有__。
A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则,依法行使审批或者批准权
B.公布证券交易行情
C.对证券市场信息披露情况进行监督检查
D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
25、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A.债券担保人
B.债券发行人
C.债券持有人
D.中国债券登记结算公司
26、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。
A.基金基础知识
B.基金相关法律法规
C.基金产品信息
D.基金投资人信息
27、封闭式基金的利润分配,每年不得少于__次。
A.1
B.2
C.3
D.4
28、按照沪、深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点5元,且不得高于成交金额的__。
A.0.4%
B.0.3%
C.0.2%
D.0.1%
29、基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解基金管理人的基本情况,说明基金募集有关事宜,指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。
A.基金合同
B.基金托管协议
C.基金招募说明书
D.基金上市交易公告书
30、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A.保证市场的公平、效率和透明
B.保证基金最低投资收益
C.保护投资者利益
D.降低系统风险
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、我国按投资主体的不同性质,将股票划分为__。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
32、基金托管人应当履行的职责包括__。
A.安全保管基金财产
B.开设基金财产的资金账户和证券账户
C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D.依法募集基金
33、下列选项中,不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是__。
A.公司投资和研究人员情况
B.公司投资和研究架构情况
C.公司新产品的开发能力
D.公司客户服务情况
34、下列属于利息收入的有__。
A.结算备付金收入
B.存出保证金收入
C.股利收入
D.买入返售金融资产收入
35、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,申请基金代销业务资格的机构,在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.2
B.5
C.10
D.15
36、20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于__。
A.短期债券
B.实物债券
C.凭证式债券
D.记账式债券
37、我国《基金法》规定,基金份额持有人享受的权利包括__。
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的基金财产
C.按照规定要求召开基金份额持有人大会
D.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额
38、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A:
收入型基金
B:
上市开放式基金
C:
公募基金
D:
私募基金
39、我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据____的有关规定,向中国证监会提交相关文件。
A:
《中华人民共和国证券法》
B:
《证券投资基金法》
C:
《开放式证券投资基金试点办法》
D:
《证券投资基金管理暂行办法》
40、目前,对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A.投资者大多不能对基金进行客观的评价
B.诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩
C.在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别
D.不同类型基金的风险收益特征不同
41、《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于____实施。
A:
1998年12月29日
B:
1999年1月1日
C:
1999年7月1日
D:
1999年12月1日
42、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,在总结证券市场发展的经验教训过程中,确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针,初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A.法制、监管、自律、规范
B.公平、公正、公开、公信
C.调整、改革、整顿、提高
D.开拓、求实、严谨、效率
43、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向__分配基金收益。
A.基金销售机构
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金监管部门
44、基金销售业务的风险主要包括__。
A.合规风险
B.操作风险
C.技术风险
D.不可抗力风险
45、一般来说,期限较长的债券,____,利率应该定得高一些。
A:
流动性强,风险相对较小
B:
流动性强,风险相对较大
C:
流动性差.风险相对较小
D:
流动性差,风险相对较大
46、基金销售中,常用的营业推广手段有__。
A.费率优惠
B.广告促销
C.销售网点宣传
D.举办投资者交流活动
47、下列关于货币市场基金的说法,正确的有__。
A.货币市场基金是一种投资工具,具有完全替代银行活期存款的作用
B.货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小
C.日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标
D.货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映
48、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A.投资和研究能力
B.资产管理规模
C.营销能力
D.风险控制能力
49、____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构,在遵守国家有关法律法规、条例的前提下,拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A:
投资决策委员会
B:
风险控制委员会
C:
投资部
D:
研究部
50、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入__营业税;非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。
A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收
51、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票,也就是讲安全垫放大1倍,那么如果股票亏损的幅度在____以内,则基金仍能实现保本目标。
A:
20%
B:
30%
C:
40%
D:
50%
52、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
A:
利息收入
B:
投资收益
C:
其他收入
D:
公允价值变动损益
53、某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于__。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
54、以下原则中,__不是基金监管的原则。
A.依法监管原则
B.监管的连续性和有效性原则
C.周期性原则
D.公开、公平和公正原则
55、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书,定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告,体现了基金信息披露的____原则。
A:
真实性原则
B:
准确性原则
C:
完整性原则
D:
及时性原则
56、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,若公司没有内部职工股,股票发行价格为1元/股,则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A.1800
B.2118
C.3000
D.4000
57、基金投资运作过程中,__负责组织、制定和执行交易计划。
A.研究部
B.投资部
C.交易部
D.法律部
58、对基金托管人按照法规要求须向____报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料。
A:
中国人民银行
B:
中国证监会
C:
中国银监会
D:
中国证券业协会
59、目前,我国开放式基金的托管费率__。
A.通常低于0.25%
B.通常在0.25~0.5%之间
C.通常在0.5%~1%之间
D.通常高于1%
60、__份额净值保持在1元不变。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
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