学习情境十:工程监理管理工作.ppt
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学习情境十:
工程监理管理工作,项目一:
风险管理,9.1风险的内涵,9.1.1风险的定义,美国学者艾因兹:
风险意味着损害的可能性,另一位美国学者:
风险是在一定条件下,一定时期内,预期结果与实际结果的差异,差异越小则风险越小,差异越大则风险越大杨梅英:
风险是人们对未来行为的决策及客观条件的不确定性而导致的实际结果与预期结果之间偏离的程度,风险是由于未来的人为或客观条件引起的可预测的不确定性(uncertainty)。
不确定性偏离风险是是不确定性发生的概率及其后果的函数,用数学公式表示为:
R=f(P,C)其中:
R表示风险,P不确定性发生的概率,C该事件发生的后果。
9.1.2风险的特征或属性,9.1.2.1、风险的客观性和普遍性。
风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在,风险是无处不在、无时不有的。
风险不能也不可能完全消除风险。
9.1.2.2风险的偶然性和必然性,任一具体风险的发生是一种随机现象。
个别风险事故的发生是偶然的用概率统计方法计算发生的概率和损失程度,9.1.2.3、风险的可变性,在项目的整个过程中、各种风险在质和量上都可能发生变化,9.1.2.4、风险的相对性,对于工程项目风险,人们的承受能力主要受下列几个因素的影响:
(1)收益
(2)投入(3)活动主体的地位和拥有的资源。
9.1.3风险的分类,按风险的潜在损失形态可将风险分为三种:
(1)财产风险。
是指因财产发生损坏、灭失和贬值而使财产的所有权所遭受损失的不确定性状态。
(2)人身风险。
是指人们因早逝、疾病、年老等而遭受损失的不确定性状态。
(3)责任风险。
是指因人们的过失或侵权行为造成的他人的财产损失或人身伤亡,在法律上必须负有经济赔偿责任的不确定性状态。
按风险事故的后果可分为纯粹风险和投机风险
(1)纯粹风险是当发生风险时,仅仅会造成损害的风险;如:
人身风险,财产风险和责任风险;可保或不可保风险
(2)投机风险是当发生风险时,可能造成利润也可能造成损失的风险。
如:
市场风险、经营风险、投资风险等。
纯粹风险和投机风险的主要区别在于:
是否适用大数定理是否有好处,按产生的原因可分为静态风险和动态风险静态风险是社会经济正常情况下的风险动态风险是以社会经济的变动为直接原因的风险按风险发生的原因可分为主观风险和客观风险。
主观风险是指由于精神状态和心理状态产生的风险。
客观风险是指能以概率推算出来的损害。
按风险是否可管理分为可管理风险和不可管理风险按风险的可预测性可分为已知风险、可预测风险和不可预测风险,9.2风险分析的内涵,定义:
就是利用已知信息和合适的方法、措施、手段推测未知信息,确认风险主体和风险客体及其状况、辨识与评估风险因素、明晰风险的状况、寻找消除风险对风险主体威胁方法的行为。
了解风险主体和风险客体的状况风险主体风险分析直接保护的对象风险客体就是对风险主体造成损害的事物环境因素是风险主、客体之外的因素包括政治环境、经济环境、自然环境、科学和文化环境等分析风险因素寻找风险控制的方法,9.2.2风险分析的目的,
(1)透彻了解风险主体、查明风险客体以及识别和评估风险因素。
(2)根据风险因素的性质,选择、优化风险管理的方法,制订可行的风险管理方案,以备决策。
(3)总结从风险分析实践中得出的经验,丰富风险分析理论。
风险分析是一个严整的推理过程。
它包括:
风险识别(Riskidentification)起始风险评估(Riskestimate)主体风险管理(Riskresponse)关键风险交流(Riskintercourse)终点,9.3风险的辨识,风险识别就是根据以往的经验或对相关信息的科学分析,系统地、连续地对与风险相关的各种部分进行观测、鉴别或推测项目风险识别就是要找出风险之所在和引起风险的主要因素,9.3.1辨识的方法,
(1)风险列举法。
风险列举法是根据风险主体的各项活动的记录做出流程和其它参考资料,通过这些资料来分析风险主体可能遇到的风险。
风险列举法一般包括财务报表分析法、流程图分析法和环境分析法,流程图分析法。
是一种动态分析的方法,它是通过对风险主体的运作流程的每一个环节逐一进行调查分析以发现导致风险发生的因素。
环境分析法。
环境分析法是系统地分析风险主体的外部环境的变化带来的风险。
生产车间,生产车间,生产车间,仓库,仓库,仓库,项目,
(2)幕景分析法,幕景分析法是通过对风险主体进行各种类别的风险仿真或模拟,以描述风险主体未来状况。
风险分析人员根据发展趋势的多样性,通过对系统内外相关问题的系统分析,设计出多种可能的未来前景,然后用类似于撰写电影剧本的手法,对系统发展态势做出自始至终的情景和画面的描述。
(3)表格与问卷识别法,德尔菲方法由项目风险小组选定与该项目有关的领域的适当数量德专家,向这些专家发调查表收集专家意见,然后加以综合整理将整理的意见以匿名形式反馈给各位专家,再次征询意见。
得出结论,9.3.2风险识别报告,风险识别之后要把结果整理出来,写成书面文件,称之为风险识别报告。
风险识别报告包括下列内容:
(1)风险来源表。
风险来源表是一张罗列各种风险的表格,在其中应该列出所有风险。
风险来源表要列出所有风险,不管风险事件发生的频率和可能的损害有多大,都要一一列出。
(2)风险的分类与分组。
风险识别的最后阶段要将风险进行分组或分类,分类的结果应该便于风险评估和风险管理。
(3)风险症状。
为了以后步骤的更好进行,风险识别的结果中要把各种风险症状列出来。
风险症状是风险事件的各种外在表现。
9.4风险评估,它是以风险因素为研究对象,说明每种风险因素产生、发展和消亡的规律,评估由每种风险因素导致的可能风险事件对风险主体的损害概率与损害程度。
在风险评估阶段,风险分析人员要说明:
(1)风险因素的产生条件;
(2)风险因素的发展轨迹;(3)风险事件的发生概率;风险事件对风险主体的危害,9.4.1风险评估理论基础,
(1)大数定律是概率论中用来阐述大量随机事件平均结果稳定性的一系列定理的总称。
风险评估中只要被观察的风险单位足够多,就可以估计出损失发生的概率和损失程度。
(2)类推和统计推断原理,一个事件的发生和发展通常伴随着另一些事件的存在和发展。
应用统计推断对风险进行估计,以样本信息去推断总体的特征。
(3)惯性原理,过去的行为不仅影响事物的现在,还会影响事物未来。
事物的发展具有一定的延续性,通常称之为惯性。
惯性规律在风险评估中可以利用过去的损失来预测未来的损失。
9.4.2风险评估的内容,
(1)风险存在和发生的时间分析。
如:
风险可能在项目的哪个阶段、哪个环节发生
(2)风险的影响和损失分析。
如由于设计图纸提供不及时,考虑正常状况下(没有发生该风险)的情况,将风险加入这种状态,看有什么变化,两者的差异为风险的影响。
(3)风险发生的可能性分析,,9.4.3风险评估的结果,风险评估结果必须以文字、表格的形式形成风险分析报告项目风险清单:
风险发生的概率可能影响范围预期发生时间可能产生的后果风险的等级灾难级、严重级、轻微级、忽略级,9.5风险的处理,风险回避它是在考虑到某项目的风险及其所致损失都很大时,主动放弃或终止该项目以避免与该项目相联系的风险及其所致损失的一种处置风险的方式,它是一种最彻底的风险处置技术如缩小范围于避免高风险活动、增加资源或时间、采用熟悉的方法而不别出心裁的创新方法、避免使用不熟悉的分包商,转嫁。
转嫁风险指设法将风险的后果连同应对的责任转移到第三方身上。
转嫁风险实际只是把风险管理责任推给另一方,而并非将其排除。
如:
保险方式:
工程一切险、施工设备险、施工人员险、第三方险非保险方式:
履约保证书、担保书和保证书,用固定总价合同把风险转嫁给卖方,减轻。
减轻指设法把不利的风险事件的概率与/或后果降低至一个可接受的临界值。
提前采取行动减少风险发生的概率或者减少其对项目所造成的影响例如:
采用不那么复杂的工艺、进行更多的抗震或工程测试、或者选用比较稳定可靠的卖方。
风险自留是由项目组自行准备基金以承担风险损失的风险处置方法。
有主动自留和被动自留之分。
主动自留是指在明确风险的性质及其后果,风险管理者认为主动承担某些风险比其它处置方式更好,于是筹措资金将这些风险自留。
被动自留则是指未能准确识别和评估风险及损失后果的情况下,被迫采取自身承担后果的风险处置方式。
应变计划应用于项目进行期间发生的已识别风险.事先制订应变计划可大大降低风险发生时采取行动的成本。
该项计划可包括留出一笔应急款项、制订其它备用方案、或者改变项目范围。
应急储备包括为已知风险留出时间、资金、或者资源。
为所接受的风险所预留的储备取决于按可接受风险水平计算所得影响的大小。
项目二:
安全管理工作,一、建设工程安全生产特点,1、建筑产品的多样性决定了建筑安全问题不断变化2、建筑工程的流水施工使得施工人员经常更换施工环境3、建筑施工流动性大4、建筑施工现场不安全因素复杂多变5、建筑施工过程存在多个安全责任主体,安全管理难度较高6、施工作业的非标准化使得现场危险因素增多,二、建设工程监理安全管理问题的提出,从20世纪80年代改革开放至今,我国一直处于大规模经济建设时期,建设规模逐年加大,建设项目的科学技术含金量不断增加,施工难度越来越大。
虽然工程质量整体水平在不断提高,但在施工过程中安全生产管理未能与工程质量管理同步提高,安全事故时有发生。
三、监理企业的安全责任及法律责任,工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。
工程监理单位在实施监理过程中,发现存在安全事故隐患的,应当要求施工单位整改;情况严重的,应当要求施工单位暂时停止施工,并及时报告建设单位。
施工单位拒不整改或者不停止施工的,工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。
工程监理单位和监理工程师应当按照法律法规和工程建设强制性标准实施监理,并对建设工程安全生产承担监理责任。
工程监理单位有下列行为之一的,责令限期整改;逾期未整改的,责令停业整顿,并处以10万元以上30万元以上的罚款;情节严重的,降低资质等级,直至吊销资质证书;造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任;造成损失的,依法承担赔偿责任。
(1)未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的;
(2)发现安全事故隐患未及时要求施工整改或者暂时停止施工的;(3)施工单位拒不整改或者不停止施工,未及时向有关主管部门报告的;(4)未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。
四、安全监理程序,1、监理单位按照建设工程监理规范和相关行业监理规范要求,编制含有安全监理内容的监理规划和监理实施细则。
2、在施工准备阶段,监理单位审查核验施工单位提交的有关技术文件及资料,并由项目总监在有关技术文件报审表上签署意见;审查未通过的,安全技术措施及专项施工方案不得实施。
3、在施工阶段,监理单位应对施工现场安全生产情况进行巡视检查,对发现的各类安全事故隐患,应书面通知施工单位,并督促其立即整改;情况严重的,监理单位应及时下达工程暂停令,要求施工单位停工整改,并同时报告建设单位。
安全事故隐患消除后,监理单位应检查整改结果,签署复查或复工意见。
施工单位拒不整改或不停工整改的,监理单位应当及时向工程所在地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告,以电话形式报告的,应当有通话记录,并及时补充书面报告。
检查、整改、复查、报告等情况应记载在监理日志、监理月报中。
施工准备阶段和施工阶段的安全监理流程如图10-7所示。
监理单位应核查施工单位提交的施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施等验收记录,并由安全监理人员签收备案。
4、工程竣工后,监理单位应将有关安全生产的技术文件、验收记录、监理规划、监理实施细则、监理月报、监理会议纪要及相关书面通知等按规定立卷归档,五、施工准备阶段的安全监理,
(一)施工准备阶段项目监理机构应要求建设单位提供的文件和资料
(二)项目监理机构应根据工程的特点,对建设单位要求设计单位提供的文件(三)项目监理机构必须要求承包单位(及其分包单位)提供的文件(四)项目监理机构应检查上述文件的合法性及有效性(五)对危险性较大的工程或施工作业的安全监理(六)总监理工程师编制监理规划应注意的问题(七)开工前项目监理机构的查验重点,六、施工实施阶段的安全监理,1、项目监理机构在施工实施过程中的监理内容2、施工实施过程中安全隐患和问题整改的监理办法3、对专项工程或施工作业的安全监理4、针对性地召开安生生产会议5、处理重大安全事故6、完善安全管理资料7、做好立卷归档工作,七、监理工程师在施工中几项重要的安全检查工作,1、高空作业情况的检查2、安全用电的检查3、脚手架和模板情况检查4、交叉作业情况检查5、施工机械使用情况检查6、安全防护情况检查,项目三:
工程合同管理,一、合同管理的原理,
(一)签订合同的基本原则1、平等、自愿原则2、公平、诚实信用原则3、遵守法律、不得损害社会公共利益原则,
(二)合同当事人主体资格,合同当事人指签订合同的各方,是合同的权利和义务的主体。
合同的主体资格由自然人、法人和其它经济组织构成,其中自然人作为合同的当事人必须具有相应的民事行为能力,如果不符合民法通则关于民事行为能力条件的,应当由其法定代理人或监护人代为行使订立合同的权利,或者承担由合同生效而产生的合同责任。
法人作为合同的当事人必须要具备相应的民事权利能力,(三)合同的形式,合同主要有如下几种形式:
1、口头合同。
2、书面合同。
书面形式是指合同书、信件和数据电文(包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件)等可以有形地表现所载内容的形式。
书面形式的合同由当事人经过协商达成一致后签署。
如果委托他人代签,代签人必须事先取得委托书作为合同附件,证明具有法律代表资格。
书面合同是最常用、也是最重要的合同形式,人们通常所指的合同就是这一类。
3、其它形式,(四)合同的内容,1、当事人的名称或姓名、住所2、标的。
标的是合同当事人双方的权利、义务共同指向的对象。
无标的或标的不明确,合同是不能成立的,也无法履行,因此标的是合同必须具备的条款。
3、数量。
数量是对标的的计量。
一般以度量衡作为计算单位,以数字作为衡量标的的尺度;没有数量就无确定当事双方的权利义务的大小。
4、质量。
质量是指标的的内在素质和外观形态的综合。
如产品的规格、标准、功能、技术要求、服务条件等。
没有标的数量和质量的定义,合同是无法生效和履行的,发生纠纷也不易分清责任。
5、合同价款或酬金。
合同价款或酬金即为取得标的(物品、劳务或服务)的一方向对方支付的代价,作为对方完成合同义务的补偿。
合同中应写明价款数量、付款方式、结算程序。
6、合同期限,履行的地点和方式。
合同期限指履行合同期限,即从合同生效到合同结束的时间。
履行地点指合同标的物所在地,如以承包工程为标的的合同,其履行地点是工程计划文件所规定的工程所在地。
由于一切经济活动都是在一定的时间和空间上进行的,离开具体的时间和空间,经济活动是没有意义的,所以合同中应非常具体地规定合同期限和履行地点。
7、违约责任。
违约责任即合同一方或双方因过失不能履行或不能完全履行合同责任,侵犯了另一方权利时所应负的责任。
违约责任是合同的关键条款之一。
没有规定违约责任,则合同对双方难以形成法律约束力,难以确保圆满地履行,发生争执也难以解决。
8、解决争议的方法。
(五)合同订立的程序合同订立的整体程序一般采取:
要约和承诺1、要约2、承诺,二、建设工程施工合同的类型,
(二)总价合同1、固定总价合同。
这是建设工程施工经常使用的一种合同形式。
总价被承包人接受以后,一般不得变动。
2、可调总价合同。
报价及签订合同时,以招标文件的要求及当时的物价计算总价合同。
但在合同条款中双方商定:
如果在执行合同中由于通货膨胀引起材料成本增加达到某一限度时,合同总价应相应调整。
这种合同方式,发包人承担了通货膨胀这一不可预见的费用因素的主要风险,承包人承担通货膨胀因素的次要风险以及通货膨胀因素外的其他风险。
工期较长(如一年以上)的工程,适合采用这种合同形式。
(三)单价合同1、固定单价合同。
这也是经常采用的合同形式。
2、可调单价合同。
合同单价可调,一般是在工程招标文件中规定。
在合同中签订的单价,根据合同约定的条款,如在工程实施过程中物价发生变化等,可作调整。
有的工程在招标或签约时,因某些不确定性因素而在合同中暂定某些分部分项工程的单价,在工程结算时,再根据实际情况和合同约定对合同单价进行调整,确定实际结算单价。
(三)成本加酬金合同,项目四:
建设工程监理信息管理,一、工程信息的涵义,
(一)信息及特点信息时以数据形式表达的客观事实,是一种已被加工或处理成特定形式的数据。
信息和数据是不可分割的。
信息来源于数据,又高于数据,信息是数据的灵魂,数据是信息的载体。
信息是对数据的解释,反映了事物(事件)的客观规律,为使用者提供决策和管理所需要的依据。
一般来讲,信息具有可识别性、可转换存储性、共享性、扩充性(伸缩性或非消耗性)等特点。
(二)建设工程监理信息及分类1、建设工程监理信息建设工程监理信息,是指在建设工程监理活动中产生的、反映着工程建设的状态和规律并直接影响和控制建设工程监理活动的信息。
建设工程监理信息出来具有信息的一般特征外,还具有信息量大、动态性强、信息来源广泛、信息有一定的范围和层次以及系统性等等一些自身的特点。
2、建设工程监理信息的分类,(三)建设工程信息的构成,1、文字图形信息:
包括勘察、测绘、设计图纸及说明书、计算书、合同,工作条例及规定,施工组织设计,情况报告,原始记录,统计图表、报表,信函等信息。
2、语言信息:
包括口头分配任务、作指示、汇报、工作检查、介绍情况、谈判交涉、建议、批评、工作讨论研究、会议等信息。
3、新技术信息:
包括通过网络、电话、电报、电传、计算机、电视、录像、录音、广播等现代化手段收集及处理的一部分信息,二、建设工程监理信息管理的主要任务,1、了解和掌握信息来源,对信息进行分类。
2、收集来自于项目内部和外部的各种信息,将其汇总整理,按照目标控制的要求,及时修改监理规划,并确保信息畅通。
3、按照目标分解的原则,建立子目标信息流程,确保该系统正常运行。
4、按照监理规范要求的格式汇总监理资料。
三、建设工程监理信息的收集,1、工程建设前期信息的收集2、工程建设设计阶段信息的收集3、施工招标阶段信息的收集4、工程建设施工阶段信息的收集
(1)收集业主方的信息
(2)收集承包商提供的信息(3)建设工程监理的现场记录(4)工地会议记录(5)计量与支付记录(6)试验记录(7)工程照片和录像5、工程建设竣工阶段信息的收集,四、建设工程监理信息的加工整理和存储,1、建设工程监理信息的加工整理
(1)现场监理日报表
(2)现场监理工程师周报(3)监理工程师月报2、监理信息的存储,五、建设工程监理信息的分发和检索,信息在通过对收集的数据进行分类加工处理产生信息后,要及时提供给需要使用数据和信息的部门,信息和数据的分发要根据需要来分发,信息和数据的检索则要建立必要的分级管理制度,一般由使用软件来保证实现数据和信息的分发、检索,关键是要决定分发和检索的原则。
分发和检索的原则是:
需要的部门和使用人,有权在需要的第一时间,方便地得到所需要的、以规定形式提供的一切信息和数据,而保证不向不该知道的部门(人)提供任何信息和数据。
考虑分发的设计时,主要内容有:
(1)了解使用部门或人的使用目的、使用周期、使用频率、得到时间、数据的安全要求;
(2)决定分发的项目、内容、分发量、范围和数据来源;(3)决定分发信息和数据的数据结构、类型、精度和如何组织成规定的格式。
决定提供的信息和数据介质检索设计时则要考虑:
(1)允许检索的范围、检索的密级划分、密码的管理;
(2)检索的信息和数据能否及时、快速地提供,采用什么手段实现;(3)提供检索需要的数据和信息输出形式、能否根据关键字实现智能检索。
项目五:
组织与协调,一、组织协调的概念,协调就是联结、联合、调和所有的活动及力量,使各方配合得适当,其目的是促使各方协同一致,以实现预定目标。
协调工作应贯穿于整个建设工程实施及其管理过程中。
建设工程的协调一般有三大类:
一是“人员/人员界面”;二是“系统/系统界面”;三是“系统/环境界面”。
系统外部的协调,系统内部的协调,近外层协调,远外层协调,
(二)组织协调的范围和层次,二、项目监理机构组织协调的工作内容,
(一)项目监理机构内部的协调1、项目监理机构内部人际关系的协调量才录用、职责分明、评价实事求是、调解恰到好处2、项目监理机构内部组织关系的协调
(1)在职能划分的基础上设置配套组织机构。
(2)部门的目标、职责和权限,以规章制度的形式作出明文规定。
(3)事先约定各个部门在工作中的相互关系(4)建立信息沟通制度,(5)及时消除工作中的矛盾或冲突。
3、项目监理机构内部需求关系的协调设备材料人员,
(二)与业主的协调(三)与承包商的协调(四)与设计单位的协调(三)与政府部门及其他单位的协调,三、组织协调的方法,
(一)会议协调法会议协调法是建设工程监理中最常用的一种协调方法,第一次工地会议监理例会专业性监理会议
(二)交谈协调法(三)书面协调法(四)访问协调法(五)情况介绍法,
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