检验监管诚信体系基础上推行分类管理制度的研究.docx
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检验监管诚信体系基础上推行分类管理制度的研究
检验监管诚信体系基础上完善分类管理制度的研究
李国全(安阳出入境检验检疫局2004.04)
诚信是市场经济的基础,市场经济也必然走向诚信经济。
建立健全社会诚信体系是规范市场经济秩序的治本之策,质检诚信体系作为社会诚信体系的重要组成部分,倍受国务院领导同志的重视,吴仪副总理曾一再强调:
要加快质检诚信体系建设,这是治本的保证。
分类管理是发展中的社会生产力要求现代管理持续改进的产物,在检验检疫工作中建立检验监管诚信体系,在检验监管诚信体系基础上不断完善分类管理制度,是适应入世后形势新变化、同国际社会接轨的必然要求,是转变检验检疫工作模式、充分展现检验检疫职能的重要内容,是实现科学管理、建立长效监管机制的有力措施,是促进企业提高国际竞争力、服务国畳经济发展的重要手段。
下面就我局对检验监管诚信体系建设和完善分类管理制度进行一些研究和探讨,略陈管见,供大家参考。
一、检验监管诚信体系建设的现实性分析
(一)检验监管诚信体系建设的必要性和作用
1、开展检验监管诚信体系建设符合“十六大”要求,是我国社会诚信体系建设的重要内容,是促进现代市场经济发展、实现全面建设小康社会的重大举措。
2、开展检验监管诚信体系建设是适应“入世”形势、符合国际惯例的通行做法,是促进外贸扩大出口、适度调控进口、为国家经济稳定发展保驾护航的迫切要求。
3、开展检验监管诚信体系建设是建立长效监督机制、提升外贸企业综合竞争力的有效途径。
参照国际信用管理经验建设检验监管诚信体系,有利于国内企业进一步降低生产经营成本、风险和政府管理成本,从而更有力地集聚国内外资源,承接世界产业转移。
4、开展检验监管诚信体系建设是充分展现检验检疫职能、转变检验监管工作模式的重要基础。
检验监管诚信体系是培育检验检疫文化的重要载体,不但承载了依法行政、依法把关的法律内容,还承载着廉洁自律、勤政爱民的道德准则。
构建检验检疫诚信体系,可以促进检验检疫事业与外经贸事业的协同发展。
(二)国内外推行诚信体系建设的成熟经验借鉴
1、国外是如何建立诚信体系的。
世界上的信用制度主要有两种方式,一种是欧洲式,即由央行和政府出面,深度介入,资信评估机构实际上成为政府的附属。
二是美国式,完全交付市场化的公司去做。
1)欧洲
2)美国美国开展信用体系建设已经持续了200余年,近半个世纪以来更走向了规范和成熟。
美国信用体系的特征集中表现为:
a.立法保证信用信息的高度公开。
尤其强调公开政务信息是政府必须履行的法律责任。
b.完备的信用法律体系。
法律对诚信数据的取得和使用等都做出了明确的规定。
c.完全市场化的信用服务和强大的信用服务能力,是美国信用体系的一个最大特点。
d.严厉的惩戒制度。
对失信者的惩戒是美国信用制度的重要组成部分,其主要方式是,把失信者对个别人的失信,扩大为失信者对全社会的失信。
2、国内有关诚信体系建设的做法
1)外贸经营者信用评价标准出台。
2003年9月,根据全国整规办要求,有关部门组建了“中国外经贸企业协会信用体系专家评审委员会”,并建立了企业诚信评价标准系统,在外贸企业的进出口商品来源、进出口合同履行、进出口商品检验、保险、运输等11个方面制定了31个标准。
通过中国外贸企业诚信评价标准体系,规范信用评级,将对进一步深化企业经营目标、传播诚信概念、营造良好经营氛围、为中国外贸企业融入全球经济打下坚实基础。
2)国家工商管理部门对企业实行信用分类管理。
2003年10月31日,国家工商管理总局发布了对企业实行信用分类管理的意见。
重点是:
a.建立企业信用监管指标体系,由市场准入、经营行为和市场退出三方面的信用指标构成;
b.确定企业信用分类标准,将企业信用分为守信、警示、失信和严重失信四个等级;
c.制定企业分类管理措施,根据信用标准将企业相应地分为不同的管理类别,即A、B、C、D四级;
d.实行企业信用信息记录制度
e.实行企业信用信息披露制度
二、检验监管诚信体系建设
(一)、检验监管诚信体系的内涵
检验监管诚信体系是社会诚信体系的重要组成部分,是一种有关涉外业务管理的、双向式诚信体系,包括检验检疫机构诚信体系和进出口企业诚信体系两个方面的内容。
(二)、构建检验监管诚信体系的基本原则
1、要坚持检验检疫机构和进出口企业两个诚信体系一起抓的原则;
2、坚持“德”“法”并举原则。
在特别突出“法治”即努力形成完备的制度安排的同时,不可偏废“德治”即诚信主体的诚信伦理建设。
3、要坚持“立法先行,稳步推进”的原则。
4、要坚持社会共建、资源共享有原则。
5、要坚持公开、公平、公正、透明的原则。
6、要坚持综合评价的原则。
7、要坚持引入风险分析并运用现代管理技术的原则;
8、要坚持引导企业增强诚信意识、加强自律的原则;
9、要坚持动态管理、周期评价的原则。
(三)、检验监管诚信体系建设
1、检验检疫机构诚信体系
检验检疫机构诚信体系属于政府信用范畴,其目的在于实现决策法治化、管理科学化、服务效率化、业务透明化,加强检验检疫机构本身的诚信体系建设是检验监管诚信体系建设的基础和前提,建立内部诚信体系建设要把握以下要素:
1)依法行政、公开透明。
在实施检验监管上强调有法可依、有法必依,在工作方式上强调公开、透明。
2)实行全面目标管理。
围绕“把关、服务、破立技术壁垒”三大职能,突出“精神文明、物质文明、政治文明”的协调发展,做到目标定量、动态补充。
3)突出重点,完善手段。
作为技术密集型的涉外行政执法部门,检验检疫必须加快技术保障体系的建立,瞄准一流,突出抓好实验室建设和信息化工程,全面提高科研能力和科技水平,这也是内部诚信体系建设的关键。
4)要下大功夫向社会和进出口企业提供优质服务。
要全面提高服务层次和水平,特别是要完善服务承诺,狠抓承诺兑现。
5)以人为本提高综合素质。
坚持以人为本,发挥人的主体作用是内部诚信体系建设的核心内容。
2、企业诚信体系
1)建立进出口企业诚信指标体系
企业诚信监管指标体系是立足检验检疫机构检验监管职能,分别针对进出口产品生产企业、进出口贸易公司、进口收用货企业(部门)、储运和中介服务企业的进出口贸易活动,设立的包括准入指标、过程指标、退出指标和其它指标等四个方面的诚信指标。
准入指标所反映的是指确认从事进出口业务的企业申请进出口检验检疫资格过程中的诚信状况,内容包括:
企业基本信息如企业法人身份、企业营业执照、经营活动规模等;
产品准入如强制性产品认证、型式试验或专项检测备案等;
企业许可如出口质量许可、生产许可等或报检企业、报检员注册等;
报检诚信状况如报检申报信息、有关单证是否真实、有效等。
过程指标所反映的是企业在从事进出口商品的生产加工经营活动和接受检验检疫监管活动过程中的诚信状况,内容包括:
日常监督如质量体系监督、实验室管理体系监督、生产和设备状况等;
商品质量如客户使用信息、抽检合格率、型式试验;
检验能力如检验水平、自检工作质量等;
专项检查如重点商品抽查、执法检查等;
经营行为等。
退出指标所反映的是企业被勒令退出过程中的诚信状况,内容包括:
有严重违反法律、法规规定行为的;
发生重大质量问题,如严重安全质量事故、重大质量索赔等;
检验监管条件未达标,如批次合格率、差错率等达不到有关规定要求的;
造假,如在检验检疫工作中弄虚作假的,造成损失的。
其它指标是指针对特殊行业或在特殊国内外形势下需做出特殊处理时反映企业诚信情况的指标,包括让步放行、加严检验检疫、责令召回等等。
2)建立诚信评估机制,实施企业诚信评价
企业诚信评估机制是包括道德和法律两个范畴的系统工程,检验检疫机构作为行政执法机关,所设定的诚信指标反映了企业遵守法律和法律行为规范的情况,标准应属于法律范畴,并与于国际惯例相适应。
结合企业行为本身与诚信关系的密切程度,依据企业诚信指标所反映的诚信状况,可以将企业诚信标准分为守信标准、警示标准、失信标准和严重失信标准进行评价。
3)建立企业诚信电子档案,实施动态管理
检验检疫信息化建设为检验监管诚信体系的建立提供了良好的工作平台,通过联网实现资源共享,为有效发挥检验检疫机构的整体优势,建立上下联动、口岸内地密切配合、运转高效的检验监管诚信体系成为可能。
建立企业诚信电子档案,企业诚信信息主要包括登记信息、各类监管信息,以及与诚信密切相关的其他信息。
一方面,要抓好自身业务中生成的企业诚信信息的记录。
检验检疫各职能机构以及派出机构要在日常工作中实施动态管理,按照“谁登记,谁录入;谁检查,谁录入;谁处罚,谁录入”的原则,及时、准确、完整地记录企业的各种诚信信息。
另一方面,要重视整合相关部门产生的企业诚信信息。
加强与海关、工商、税务、银行、外汇管理等有关部门的信息沟通和信息交换,及时采集有关部门对企业实施许可证和资质管理的信息、行政处罚信息,以及与诚信有关的其他信息,进一步充实企业诚信信息。
4)实行企业诚信信息披露制度
一方面公示诚信优秀企业,向社会公示诚信优秀企业和对其实施的诸如免验、分类管理、绿色通道等优惠的监管模式,大力表彰,起到良好的示范和引导作用。
一方面公示典型违法企业,对违法情节特别严重、社会反响强烈的典型案件,要通过新闻媒体进行曝光,并将该企业予以公示。
三、按照检验监管诚信体系要求完善企业分类管理制度
(一)、目前企业分类管理制度的概况
《出口工业产品生产企业分类管理办法》(以下简称《办法》)的实施,在全国范围内针对全部出口工业产品实施了生产企业分类管理制度,《办法》规定了分类管理的范围、职责、分类条件、申请和考核、检验监督管理等。
目前《办法》的实施,一方面大大了激发了出口企业提高产品质量和档次、建立健全质量管理体系、提高检测水平的积极性和主动性,促进出口产品质量的提高;另一方面检验检疫机构按照企业和产品特点采取各种不同检验监管模式,初步实现了“监管有效、方便进出”的目标。
但是随着进出口贸易的日益扩大,《办法》不能满足“大通关”和电子检验检疫建设的需要,仍然存在以下不足:
1、现行企业的分类管理制度只适用于出口生产企业,而不包括对进出口贸易中的运输和中介服务企业、进出口贸易商、进口制造商和收用货企业(部门)等进出口贸易环节中的企业和组织;
2、现行企业的分类管理制度只要求监管企业遵守商检法律法规的情况,而对于收集企业经营活动中遵守国家其它相关法律法规的信息未作明确规定;
3、现行企业的分类管理制度只对一类管理企业规定了“企业诚信度高”的要求,而对于诚信这一市场经济中的基础要素重视不够,未将企业诚信作为分类的主要条件,并运用诚信指标体系进行评价;
4、现行企业的分类管理制度的执行过程中存在着对如下现象监管不利的情况:
报检申报不实;
提供虚假单证;
侵犯知识产权(如专利、商标等);
自我质量声明不实。
(二)运用检验监管诚信体系原则和诚信指标,推进和完善企业分类管理制度。
我国加入WTO后,市场经济制度的不断完善,要求我们运用科学的管理方法不断地完善企业分类管理制度,改革检验监管模式。
针对企业分类管理制度存在的不足,在检验监管诚信体系的基础上提出以下具体措施:
1、对进出口贸易公司、进口产品生产企业和收用货企业(部门)、储运和中介服务企业实施分类管理,提高进口产品检验监管有效性。
在检验监管诚信体系的基础上,可以按照诚信指标建立各类企业的分类管理条件,实施分类管理,利用企业诚信档案,对企业实施动态管理。
如对进口产品收用货企业(部门)可以依照诚信指标设立分类条件包括:
准入指标的:
企业基本信息、报检诚信状况等
过程指标的:
检验能力、经营行为等
退出指标的:
检验监管条件未达标等
2、完善出口生产企业分类管理制度
在检验监管诚信体系的基础上,可以按照诚信指标增加企业分类管理的监管条件,如引入退出指标中的“有严重违反法律、法规规定行为的”,解决提供虚假单证、侵犯知识产权等问题。
如应用准入指标的“报检诚信”,解决报检申报不实等问题。
检验监管诚信体系建立后,基于互联网基础上的诚信体系实现出口生产企业分类管理的动态监管,为检验检疫机构的企业分类管理工作提供了更为全面的信息支持,便于针对各类进出口商品情况采取的“型式试验+抽批检验+质量体系监督”、“过程检验”等检验监管九种模式的实施,提高了检验监管有效性,促进了企业提高诚信和自律意识,为进一步实施电子检验检疫快速核放、免验、绿色通道等促进出口措施打下良好基础。
检验检检疫机构近年来已实施的关于免验、分类管理、黑名单等制度实际上隐含或体现了诚信管理的基本思想,其主要做法和程序基本提供了检验监管诚信体系的框架和手段。
随着检验检疫监管体系的建立和不断完善,分类管理等制度也将发挥出更为积极有效的作用。
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