合同管理制度与流程4新.docx
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合同管理制度与流程4新
云南XX投资有限公司
合同管理制度与流程
二0一五年四月
目录
(一)总则
(二)合同的签订
(三)合同的履行
(四)合同的变更和解除
(五)合同纠纷的处理
(六)合同的管理
(七)其他
(八)责任
(九)附则
云南XX投资有限公司
合同管理制度与流程
(一)总则
1、为规范和加强合同管理,为合同行为提供制度依据,避免失误,促进公司对外经济活动的开展,规范对外经济行为,提高经济效益,防止不必要的经济损失,根据公司章程及国家有关法律规定,特制定本管理制度与流程。
2、凡以公司名义对外发生经济活动的,应当签订经济合同。
3、订立经济合同,必须遵守国家的法律法规,贯彻平等互利、协商一致、等价有偿的原则。
4、本制度适用合同类型包括融投资、借款、抵押、客服、租赁、合作、保险等方面的合同,不包括劳动合同。
5、除即时清结者外,合同均应采用书面形式,有关修改合同的文书、补充协议、意向书、图表、传真件等均为合同的组成部分。
6、国家规定采用标准合同文本的则必须采用标准文本。
7、公司由主管合同审核的领导或法务部根据总经理的授权,全面负责合同管理,指导、监督有关部门的合同订立、履行等工作。
各级主管人员、法人委托人以及其他有关人员,都必须严格遵守、切实执行本制度。
各有关部门必须互相配合,共同努力,搞好公司以“重合同、守信誉、实履行”为核心的合同管理工作。
(二)合同的签订
8、与外界达成经济往来意向,经协商一致,应订立经济合同。
签订合同必须贯彻“平等互利、协商一致、等价有偿”的原则和“价廉物美、择优签约”的原则。
9、订立合同前,必须了解、掌握对方的经营资格、资信、以往业绩等情况,无经营资格或资信的单位不得与之订立经济合同。
10、除公司法定代表人外,其他任何人必须取得法定代表人的书面授权委托方能对外订立书面经济合同。
11、对外订立经济合同的授权委托分固定期限委托和业务委托两种授权方式,法定代表人特别指定的重要人员采用固定期限委托的授权方式,其他一般人员均采用业务委托的授权方式。
12、授权委托事宜由公司总经理或法务专员专门管理,需授权人员在法务部办理登记手续,领取、填写授权委托书,经公司法定代表人签字并加盖公章后授权生效。
13、符合以下情况之一的,应当以书面形式订立经济合同:
(1).单笔业务金额达5000元的;
(2).有保证、抵押或定金等担保的;
(3).我方先予以履行合同的;
(4).有封样要求的;
(5).合同对方为外地单位的;
14、合同审批权限:
合同由总经理审批。
15、经济合同必须具备标的,数量和质量,价款或者酬金,履行的期限、地点、和方式,验收标准、违约责任等必备条款方可加盖公章或合同章。
经济合同可订立定金、抵押等担保条款。
16、对于合同标的没有国家通行标准又难以用书面确切描述的,应当封存样品,有合同双方共同封存,加盖公章或合同章,分别保管。
17、合同标的额不满5000元,按本办法第十三条规定应当订立而不能订立书面合同的,必须事先填写非书面合同代用单,注明本办法所规定的合同主要条款,注明不能订立书面合同的理由,并经总经理批准同意,否则该业务不能成立。
18、每一合同文本上或留我方的合同文本上必须注明合同对方的单位名称、地址、联系人、电话、银行账号,如不能一一注明,须经公司总经理在我方所留的合同上签字同意。
19、合同审核流程:
合同原则上由业务对应的部门负责人具体负责拟订初稿或采用格式合同,较复杂合同由法务专员拟定。
合同文本初稿拟定完毕,凭合同流转审阅单据按规定的流程经业务部门,法务专员,业务主管再修改,分管总助,总经理等职能部门负责人进行会审并签字。
然后由业务部门负责人将无误的标准文本报经公司总经理审核通过后加盖公章或合同专用章方能生效。
严禁单独一个人直接与对方谈判签订合同。
20、合同的审查要点:
(1)合同的合法性。
包括:
当事人有无签订、履行该合同的权利能力和行为能力:
合同内容是否符合国家法律、政策和本制度规定。
(2)合同的严密性。
包括:
合同应具备的条款是否齐全:
当事人双方的权利、义务是否具体、明确:
文字表述是否确切无误。
(3)合同的可行性。
包括:
当事人双方特别是对方是否具备履行合同的能力、条件:
预计取得的经济效益和可能承担的风险:
合同非正常履行时可能受到的经济损失。
21、公司总经理对合同的订立具有最终决定权。
22、流程中各审核意见签署于合同流转审阅单据及一份合同正本上,合同流转审阅单据作为合同审核过程中的记录和凭证由印章保管人在合同盖章后留存并及时归档。
23、对外订立的经济合同,严禁在空白文本上盖章,并且原则上先由对方签字盖章后我方才予以签字盖章,严禁我方签字后以传真、信函的形式交对方签字盖章;如有例外需要,须总经理特批。
24、单份合同文本达二页以上的须加盖骑缝章。
25、合同盖章生效后,应交由合同管理员按公司确定的规范对合同进行编号并登记。
26、合同文本原则上我方应持双份,至少应持二份。
合同原件由财务部门和行政人事部留存。
其它具体业务部门需使用合同的只能使用合同复印件并可在本部门保存。
27、非书面合同代用单也视作书面合同,统一予以编号留存。
28、合同内容应注意的主要问题是
(1)部首部分,要注意写明双方的全称、签约时间和签约地点;
(2)正文部分:
合同的内容包括业务范围、标的物及数量、履行日期,金额、技术指标、认定标准、验收、质量保、违约责任、保证金(担保人)等条款
(3)结尾部分:
注意双方都必须使用合同专用章,原则上不使用公章,严禁使用财务章或业务章,注明合同有效期限;
(4)、签订合同:
除合同履行地在我方所在地外,签约时应力争协议合同由我方所在市人民法院管辖。
29、任何人对外签订合同,都必须以维护本公司合法权益和提高经济效益为宗旨,决不允许在签订合同时假公济私、损公肥私、谋取私利,违者依照公司管理制度给予严惩。
触犯国家法律的送交司法机关。
(三)合同的履行
30、合同依法订立后,即具有法律效力,应当实际、全面地履行,
31、业务部门和财务部门应根据合同编号各立合同台帐,每一合同设一台帐,分别按业务进展情况和收付款情况一事一记。
32、有关部门在合同履行中遇履约困难或违约等情况应及时告知法务部,并向公司总经理汇报。
33、财务部门依据合同履行收付款工作,对具有下列情形的业务,应当拒绝付款:
1.应当订立书面合同而未订立书面合同,且未采用非书面合同代用单的;
2.收款单位与合同对方当事人名称不一致的。
34、付款单位与合同对方当事人名称不一致的,财务部门应当督促付款单位出具代付款证明。
35、在合同履行过程中,合同对方所开具的发票必须先由具体经办人员审核签字认可,经总经理签字同意后,再转财务审核付款。
36、合同履行过程中有关人员应妥善管理合同资料,对工程合同的有关技术资料、图表等重要原始资料应建立出借、领用制度,以保证合同的完整性。
37、合同履行完毕的标准,应以合同条款或法律规定为准。
没有合同条款或法律规定的,一般应以物资交清,验收合格、价款结清、无遗留交涉手续为准。
38、主管业务副总经理(总助)、主办业务部经理、财务部及有关部门负责人应随时了解、掌握合同的履行情况,发现问题及时处理或汇报。
否则,造成合同不能履行、不能完全履行的,要有关人员进行问责追究。
(四)合同的变更和解除
39、在合同履行过程中,碰到困难的,首先应尽一切努力克服困难,尽力保障合同的履行。
如实际履行或适当履行确有人力不可克服的困难而需变更,解除合同时,应在法律规定或合理期限内与对方当事人进行协商。
40、对方当事人提出变更、解除合同的,应从维护本公司合法权益出发,从严控制。
41、变更或解除合同必须依照合同的订立流程经业务部门、财务部门、法务部、公司副总经理(总助)等相关职能部门负责人会审并签字,报经公司总经理审核通过方可。
42、我方变更或解除合同的通知或双方的协议应当采用书面形式,并按规定经审核后加盖公章或合同专用章。
43、有关部门收到对方要求变更或解除合同的通知必须在一天内通知法务部并向公司副总经理(总助)或总经理汇报。
44、变更或解除合同的通知和回复应符合公文收发的要求,挂号寄发或由对方签收,挂号或签收凭证作为合同组成部分交由办公室保管。
45、变更或解除合同的文本作为原合同的组成部分或更新部分与原合同有同样法律效力,纳入本办法规定的管理范围。
46、合同变更后,合同编号不予改变。
47、以变更、解除合同为名,行以权谋私、假公济私之实,损公肥私的,一经发现,从严惩处。
(五)合同纠纷的处理
48、合同在履行过程中如与对方当事人发生纠纷的,应按《合同法》等有关法规和本《合同管理制度与流程》规定妥善处理。
49、合同纠纷由有关业务部门与法务部负责处理,经办人对纠纷的处理必须具体负责到底。
50、处理合同纠纷的原则是:
(1)坚持以事实为依据、以法律为准绳,法律没规定的,以国家政策或合同条款为准。
(2)以双方协商解决为基本办法。
纠纷发生后,应及时与对方当事人友好协商,在既维护本公司合法权益,又不侵犯对方合法权益的基础上,互谅互让,达成协议,解决纠纷。
(3)、因对方责任引起的纠纷,应坚持原则,保障我方合法权益不受侵犯:
因我方责任引起的纠纷,应尊重对方的合法权益,主动承担责任,并尽量采取补救措施,减少我方损失:
因双方责任引起的纠纷,应实事求是,分清主次,合情合理解决。
51、在处理纠纷时,应加强联系,及时通气,积极主动地做好应做的工作,不互相推诿、指责、埋怨,统一意见,统一行动,一致对外。
52、合同纠纷的提出,加上由我方与当事人协商处理纠纷的时间,应在法律规定的时效内进行,并必须考虑有申请仲裁或起诉的足够的时间。
53、凡由法务专员处理的合同纠纷,有关部门必须主动提供下列证据材料。
(1)合同的文本(包括变更、解除合同的协议),以及与合同有关的附件、文书、传真、图表等:
(2)帐薄、信函、发票等有关凭证:
(3)承付单据、凭证,有关财务帐目:
(4)有关方违约的证据材料:
(5)其他与处理纠纷有关的材料。
54、对于合同纠纷经双方协商达成一致意见的,应签订书面协议,由双方代表签字并加盖双方单位合同专用章。
55、对双方已经签署的解决合同纠纷的协议书,上级主管机关或仲裁机关的调解书、仲裁书,在正式生效后,应复印若干份,分别送与对该纠纷处理及履行有关的部门收执,各部门应由专人负责该文书执行的了解或履行。
56、对于当事人在规定的期限届满时没有执行上述文书中有关规定的,承办人应及时向主管领导汇报。
57、对方当事人逾期不履行已经发生法律效力的调解书、仲裁书或判决书的,可向人民法院申请执行。
58、在向人民法院提交申请执行书之前,有关部门应认真检查对方的执行情况,防止差错。
执行中若达成和解协议的,应制作协议书并按协议书规定办理。
59、合同纠纷处理或执行完毕的,应及时通知有关单位和主管领导,并将有关资料汇总、归档,以备考。
(六)合同的管理
60、公司对合同实行二级管理(总公司管理和业务部门管理)、专业归口制度,编号管理,法人委托书制度,基础管理制度。
61、公司合同管理具体是:
总经理总负责,归口管理部门为业务部门、法务部、行政人事部(存档);各部门具体负责各自授权范围内的合同谈判、拟稿及履行工作。
62、公司所有合同均由行政人事部统一登记编号、经办人签名后,按审批权限分别由董事长、总经理或其他书面授权人签署。
63、行政人事部会同相关部门认真做好合同管理的基础工作。
具体如下:
(1)建立合同档案:
(2)建立合同管理台帐:
(3)填写“合同情况月报表”。
合同管理流程如下:
(七)其他
64、合同作为公司对外经济活动的重要法律依据和凭证,有关人员应保守合同秘密。
65、业务部门、财务部门应当根据所立合同台帐,按公司的要求,定期或不定期汇总各自的工作范围内的合同订立或履行情况,由法务专员据此统计合同订立和履行的情况,并向总经理汇报。
66、各相关业务人员应定期将履行完毕或不再履行的合同有关资料(包括与有关的文书、图表、传真件以及合同流转单等)按合同编号整理,由法务专员确认后交档案管理人员存档,不得随意处置、销毁、遗失。
67、公司定期对合同管理工作进行考核,并逐步将合同签约率、合同文本质量、合同履行情况、合同台帐记录等纳入公司对员工和部门的工作成绩考核范围。
(八)责任
68、凡因未按规定处理合同事宜(包括纠纷事宜)、未及时汇报情况和遗失合同有关资料而给公司造成损失的,追究其经济和行政责任。
69、因故意或重大过失而给公司造成重大损失的,依照公司规章制度给予处罚,违反国家法律的移送国家司法机关追究其法律责任。
(九)附则
70、本制度适用于公司本部和各部门,及所属子公司、分公司。
71、本制度解释权归公司总经理或法务部。
72、本制度颁发之日起生效实施。
云南XX投资有限公司
二0一五年四月十七日
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