青海省基金从业资格股票的类型试题.docx
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青海省基金从业资格股票的类型试题
2017年青海省基金从业资格:
股票的类型试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金销售市场细分中,主要的人口因素变量不包括__。
A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件
2、下列与基金份额净值无关的是__。
A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人数
3、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司的督察长由__。
A.中国证监会委派B.总经理任命C.董事会聘任D.股东大会选举
4、分析债券基金的两个主要角度是__。
A.对基金持有债券的数量和信用等级的分析B.对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析C.对基金持有债券的数量和债券价格的分析D.对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析
5、销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险
6、下列关于蓝光公司的基本信息中,使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A.公司注册资本为5亿B.公司成立1年以来,治理健全,内部监控制度完善C.公司无任何违法违规行为,社会信誉良好D.公司经营业绩较好,资产质量良好
7、一般来说,开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。
A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格
8、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的()。
A.50% B.60% C.80% D.90%
9、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题,应及时向中国证监会或其派出机构报告__A.基金销售机构违规使用基金销售专户B.基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C.基金代销机构同时销售多只基金D.基金销售中出现的其他重大违法违规行为
10、契约型基金投资者享有基金的__。
A.份额所有权B.投资决策权C.资产管理权D.资产保管权
11、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。
A.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,投诉电话应当录音D.建立完备的客户投诉处理体系,设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位
12、资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池
13、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A.9095B.9950C.10945D.10995
14、增发新股的资金清算属于____A:
交易所交易资金清算B:
全国银行间债券市场交易资金清算C:
场外资金清算D:
场内资金清算
15、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A.对基金销售机构的资格审核B.对基金销售机构高级管理人员的资格审核C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售各环节的监管
16、以下与基金份额净值的计算无关的是__。
A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人人数
17、下列不属于基金投资收益的是__。
A.基金投资收益B.衍生工具收益C.买入返售金融资产收入D.股利收益
18、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。
____A:
当日B:
当时C:
收盘后D:
次日
19、某公司投资于一家基金管理公司,其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是__。
A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善C.资产质量良好D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
20、基金销售机构内部控制的目标是__。
A.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整B.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D.利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行
21、基金涉及的税收包括__。
A.营业税B.印花税C.所得税D.增值税
22、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说,__是比较有效的积累投资的方式。
A.基金定期定投B.以固定收益工具为主C.以偏进取的平衡资产配置为主D.以偏保守的平衡资产配置为主
23、基金会计核算的特点包括__。
A.会计主体是证券投资基金B.会计分期细化到日C.只对实现利得进行确认D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
24、基金临时信息披露主要指在____期间,当发生重大事件或市场上流传误导性信息,可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时,基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A:
基金赎回B:
基金清盘C:
基金募集D:
基金存续
25、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年4元/股,必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为__元/股。
A.32B.40C.50D.80
26、货币市场基金的份额净值__。
A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加
27、每个季度结束后__日内,基金管理人应编制完成基金季度报告。
A.15B.30C.60D.90
28、下列项目中,不属于股票应载明事项的是__。
A.股票的编号B.股票种类C.持有人名称D.公司名称
29、开放式基金份额持有人是__。
A.基金的发起人B.基金投资收益的受益人C.基金公司的出资人D.基金运作的决策人
30、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。
A.新闻媒介B.股东C.业内机构D.客户
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。
A.现金比例变化法B.证券比例变化法C.成功概率法D.二次项法
32、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__。
A.无风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级
33、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元,假设每份基金分配0.0500元收益,不考虑其他因素,在进行分配后基金的份额净值__。
A.不会有变化B.将会上升至1.3900元C.将会下降至1.2900元D.不确定
34、基金在我国香港被称为__。
A.共同基金B.证券投资信托基金C.信托产品D.单位信托基金
35、以下关于时间加权收益率指标的说法,正确的有__。
A.计算比较简便,并考虑到分红的时间价值B.其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资C.可以视为基金收益率的一种近似计算D.可以准确地反映基金经理的真实投资能力
36、最易受到购买力风险损害的证券是__。
A.优先股B.浮动利率债券C.保值补贴债券D.普通股股票
37、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法C.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金D.协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
38、金融衍生工具的基本特征包括__。
A.跨期性B.杠杆性C.稳定性D.高风险陛
39、关于有价证券的期限性,下列描述正确的有__。
A.债券的期限不具法律约束力,但可以对融资双方权益起到保护作用B.股票一般没有期限性C.股票可以视为无期证券D.债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
40、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。
A.时间优先原则B.客户优先原则C.价格优先原则D.数量优先原则
41、根据发行主体的不同,债券可以分为__。
A.记账式债券B.政府债券C.公司债券D.金融债券
42、目前,我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。
____总体上占据了基金代销的较大市场份额。
A:
基金管理公司直销中心B:
证券公司C:
基金投资咨询公司D:
商业银行
43、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券,以追求当期高收入为基本目标的基金称为____A:
成长型基金B:
收入型基金C:
平衡型基金D:
混合型基金
44、基金托管人的职责包括__。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.编制中期和年度基金报告C.按照规定召集基金份额持有人大会D.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
45、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。
A.美国国际证券信托基金B.海外及殖民地政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.苏格兰美国投资信托
46、根据《证券投资基金信息披露管理办法》,开放式基金的基金合同生效后,基金管理人应当在每6个月结束之日起__内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A.15日B.30日C.45日D.60日
47、根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金的会计核算对象包括__的核算。
A.资产类B.负债类C.资产负债共同类D.所有者权益类和损益类
48、如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。
A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系
49、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A.建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B.建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C.采取投资风险管理技术和控制程序D.实行内部监察稽核控制
50、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时,应按照有关规定及时报告并公告。
以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____A:
基金份额持有人大会决议B:
基金管理人或基金托管人变更C:
基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更D:
基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上
51、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定,基金认购费率统一按__为基础收取。
A.基金面值B.认购金额C.净认购金额D.认购费率
52、__不追求取得超越市场表现。
A.主动型基金B.被动型基金C.增长型基金D.混合型基金
53、在二级市场的净值报价上,ETF每__秒提供一个基金净值报价。
A.10B.15C.30D.45
54、基金各类信息披露文件中,信息量最大的是__。
A.基金资产净值公告B.基金年度报告C.基金托管协议D.基金招募说明书
55、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值
56、封闭式基金交易过程中,下列说法正确的包括__。
A.交易时间是每周一至周五,9:
30~11:
30、13:
30~15:
30B.遵从“价格优先,时间优先”的交易原则C.报价单位为每份基金价格D.申报价格最小变动单位为0.01元
57、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择,才能不断扩大业务规模。
A:
产品B:
价格C:
规模D:
服务
58、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A.基金管理费B.基金托管费C.基金转换费D.销售服务费
59、下列关于基金评级的说法,不正确的是__。
A.基金评级的方式直观易懂B.封闭式基金与开放式基金应当分别评级C.选择基金时,应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金,可以保障未来的投资本金安全D.如果整体市场表现不佳,则评级高的基金也可能发生亏损
60、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____A:
是委托人、受益人与受托人的关系B:
基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托,负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C:
是所有者和经营者之间的关系D:
是相互制衡的关系
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