上半江西省证券从业资格考试:证券投资基金管理人模拟试题Word下载.docx
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C.转让交易席位必须由证券交易所审批
D.不得转让交易席位
6、目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。
A.10
B.100
C.1000
D.10000
7、目前我国的主权财富基金主要由__运作。
A.中国银行
B.中国人民银行
C.中国投资有限责任公司
D.中国国际金融有限公司
8、__是股票价格与每股净利润的比值。
A.市盈率
B.市净率
C.资本负债率
D.每股收益率
9、B股采取记名股票形式,以__标明股票面值,以外币认购、买卖,在境内证券交易所上市交易。
A.人民币
B.美元
C.欧元
D.港元
10、2005年4月27日,__发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范。
A.财政部
B.国务院
C.中国人民银行
D.中国证监会
11、认为当企业以100%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是()。
A.净收入理论
B.净经营收入理论
C.传统理论
D.传统折中理论
12、我国对基金募集申请实行的是__。
A.核准制
B.注册制
C.公司制
D.契约制
13、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。
A.2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
14、根据道氏理论,股价变动趋势有__。
A.无数种
B.一种
C.两种
D.三种
15、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起-——内发出获准发行新股的公告。
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.6个工作日
16、资产评估报告须报送__审核、验证、确认。
A.主管部门
B.中国证监会
C.当地国有资产管理部门
D.国家国有资产管理部门
17、__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。
A.道-琼斯工业股价平均数
B.金融时报证券交易所指数
C.日经225股价指数
D.NASDAQ市场指数
18、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__
A.到期收益率等于票面利率
B.到期收益率大于票面利率
C.到期收益率小于票面利率
D.无法比较
19、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。
因此,市场风险又称为证券交易的__。
A.系统风险
B.非系统风险
C.基本风险
D.主要风险
20、根据相关规定,上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。
A.5元
B.当日市场价格
C.当日基金份额净值
D.当日市场平均价格
21、关于记账式国债的中标原则,下列说法错误的是()。
A.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时,所有有效投标全额募人
B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时,按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人,直到募满招标额为止
C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额的,以该标位投标额为权数平均分配
D.对于允许追加承销的记账式国债,在竞争性招标结束后,记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债
22、在决定优先股的内在价值时,__相当有用。
A.零增长模型
B.不变增长模型
C.二元增长模型
D.可变增长模型
23、下列各项不属于基金费用的是()。
A.管理人报酬
B.托管费
C.交易费用
D.基金申购费
24、上市公司配股的信息披露中,假设15号为股权登记日,那么()号发布配股提示性公告。
A.12
B.13
C.14
D.18
25、内幕信息不包括__。
A.公司股权结构的重大变化
B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
C.公司名称的变更
D.上市公司收购的有关方案
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为__。
A.限价委托
B.特价委托
C.市价委托
D.当面委托
2、基金信息披露的作用主要体现在__。
A.有利于投资者的价值判断
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.有利于提高证券市场的效率
D.有效防止信息滥用
3、股份的含义有__。
A.它代表了股份有限公司的市场价值
B.它代表了股份有限公司股东的权利和义务
C.它可以通过股票价格的形式表现自己的价值
D.它是股份有限公司资本的构成成分
4、某投资者认购。
10万份ETF份额,认购价格为1元/份,认购费率为1%,则认购金额为__万元。
A.9.9
C.10.1
D.11
5、()是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导,核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整,协助发行人建立严格的信息披露制度。
A.首次公开发行股票询价制度
B.上市保荐制度
C.上市审核制度
D.股票定价制度
6、基金年度报告应披露的财务指标包括()。
A.本期利润
B.期末可供分配份额利润
C.期末资产净值
D.期末基金份额净值
7、在受理委托时,证券经营机构业务员应认真验对__
A.本人工作证
B.本人居民身份证
C.股票帐户卡
D.资金帐户卡
8、下列属于证券经纪商应发挥的作用有__。
A.提供证券资产管理
B.提高证券市场效率
C.提供信息服务
D.防止股价波动
9、假设在20个季度内,股票市场出现上扬的季度数有12个,其余8个季度则出现下跌。
在股票市场上扬的季度中,择时损益为正值的季度数有10个;
在股票市场出现下跌的季度中,择时损益为正值的季度数为6个,该基金的成功概率为__。
A.58.33%
B.68.33%
C.75%
D.83.33%
10、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
11、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外,授予证券交易所新增的监管权力包括__。
A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请,行使审核权
C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
12、下面以“获取平均长期收益率”为投资目标的是__。
A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.心理分析流派
D.学术分析流派
13、关于证券投资基金业务,下列说法正确的是__。
A.包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
B.除基金管理公司外,其他金融机构经授权也可以依法募集资金
C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
D.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
14、上市公司有下列__情形,不得公开发行证券。
A.本次发行申请文件有虚假记载
B.擅自改变前次公开发行证券募集资金用途而未做纠正
C.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
D.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
E.上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责
15、假设:
以EVt表示期权在t时点的内在价值,x表示期权合约的协定价格,St表示该期权基础资产在t时点的市场价格,m表示期权合约的交易单位,则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为__。
A.EVt=0(St≤x)
B.EVt=(St-x)·
m(St>x)
C.EVt=0(St≥x)
D.EVt=(x-St)·
m(Stt<x)
16、不属于移动平均线指标的特点有__。
A.追踪趋势
B.滞后性
C.领先性
D.灵敏性
E.助涨助跌性
17、2005年3月,__制定并发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》,对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。
A.中国银监会
B.财政部
D.中国证监会
18、从近年来我国开放式基金的发展看,以下说法错误的是__。
A.基金品种日益丰富,基本涵盖了国际上主要的基金品种
B.营销和服务创新活跃
C.封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进
D.法律规范进一步完善
19、证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。
A.集合投资计划;
集合投资信托基金
B.集合投资基金;
集合投资计划
C.单位信托基金;
共同基金
D.共同基金;
证券投资信托基金
20、基金市场营销的内容,包括()。
A.目标市场与客户的确定
B.营销环境的分析
C.营销组合的设计
D.营销过程的管理
21、贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行__。
A.长期债券
B.中期债券
C.短期债券
D.任何期限
22、根据__,利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的。
A.完全预期理论
B.有偏预期理论
C.市场分割理论
D.优先置产理论
23、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有__以上的资产投资于股票。
A.30%
B.50%
C.60%
D.80%
24、下列基金中,费用最低的是__。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
25、下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是__。
A.一国的经济越开放,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率的影响越大
B.一般而言,以外币为基准,汇率上升,本币升值,从而使得证券市场价格上升
C.由于巨大的外贸顺差和外汇储备,在汇率制度改革后,人民币出现了持续的升值
D.人民币升值对内外资投资于中国资本市场产生了极大的吸引力
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