档案管理监理实施工作细则Word文档格式.docx
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4.6监理日记⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11
4.7监理月报⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11
4.8监理工作总结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯12
5.建设工程保修阶段监理档案编制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯23
5.1监理阶段划分和监理管理资料⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13
5.2工程质量控制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13
5.3工程合同管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14
5.4监理工作总结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14
条文阐明⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯18
附录监理表达⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯25
1总则
1.0.1为增进建设工程监理工作向法制化、原则化、规范化、程序化发展,结合我省实际状况,特制定本《规程》。
1.0.2《规程》合用范畴是实行工程监理建设工程。
建设工程监理档案应依照建设工程委托监理合同所拟定业务范畴及权限,按单位工程(或独立标段)编制。
1.0.3建设工程监理档案应体现工程建设监理工作服务性,遵循守法、诚信、公正、科学四项原则,全面系统、完整真实地反映监理单位参加工程建设工作成果。
1.0.4建设工程监理档案是工程建设过程记实资料;
是监理单位、建设单位、承包单位之间分清责任、解决纠纷重要根据;
是评估工程质量、合理结算工程价款、工程竣工验收备案必备档案资料。
1.0.5建设工程监理档案编制重要根据:
1国家和地方关于建设工程法律、法规、规章;
2国家关于工程建设强制性原则、规范和规程;
3经关于部门批准建设工程项目文献和设计文献;
4建设单位和监理单位订立建设工程委托监理合同;
5建设单位和承包单位订立建设工程施工合同(含专项合同);
6在工程实行过程中关于会议记录、函电和其他文字记载以及经(总)监理工程师批
准图纸、(总)监理工程师发出指令(告知)。
1.0.6建设工程监理档案分为甲、乙类。
1甲类监理档案:
卷内目录
(一)、卷内目录(三)、卷内目录、(四)所列内容一式二份;
卷内目录
(二)所列内容一式三份;
2乙类监理档案:
2.0.3条款所列内容。
1.0.7监理单位必要在工程竣工验收前将甲类监理档案按照《建设档案卷质量规定》规定整顿归档,送交建设单位一份,其中卷内目录
(二)资料某些送交二份。
甲、乙类档案监理单位积压自存一份。
2建设工程监理档案管理
2.0.1建设工程监理档案应按单位工程(或独立标段)编制。
2.0.2建设工程甲类监理档案资料应涉及下列内容:
1建设工程委托监理合同;
2建设工程征询、施工、采购、保修合同;
3建设工程监理规划、实行细则;
4建设工程招投标文献;
5建设工程征询规定资料;
6建设工程前期决策征询意见、征询方案、可行性研究报告及其评估报告;
7设计文献审查意见、设计技术交底会议纪要;
8施工组织设计(方案)报审、施工组织设计(方案)审查意见;
9材料/构配件/设备报验、施工测量放线报验资料;
10工程分项(工序)、分部(部位)、隐蔽工程、中间验收、功能检查、设备试运转、单位工程报验、工程竣工验收报审等关于资料;
11工程质量评估报告、工程质量事故解决关于资料;
12完毕工程量/工作量报审、施工进度筹划报审、工程变更报审、工程暂时/最后延期申请(审批)资料;
13工程开工、停工、复工报审资料;
14工程预付/进度款申请、支付资料;
15工程分包、工程索赔、合同争议等关于资料:
16工程质量保修书、住宅质量保证书、住宅使用阐明书;
17工程质量保修前期工作报审资料、单位工程交工验收证明、解除工程质量缺陷责任证书;
18承包单位申请书、监理工程师告知书;
19各级建设行政主管部门下达整治令及改进成果等关于资料。
2.O.3建设工程乙类监理档案资料应涉及下列内容:
l监理日记、监理月报、监理工作总结;
2会议记录、商洽记录、会议纪要、往来函件;
3专项报告、调查报告;
4工程质量核验记录;
5质量问题及解决状况登记;
6检测部门质量信息反馈解决记录;
7材料/构配件/设备质量记录;
8工程质量回访记录;
9监理单位设立监理内业台帐。
2.0.4凡是纳入归档范畴监理资料。
应按照卷内目录顺序或类别加以系统整顿,填写卷内目录.并加盖整顿人印章。
2.0.5在工程建设过程中,工程监理档案资料由项目监理机构专人负责收集、编制、管理、保存,并按甲类档案和乙类档案分别建立目录与档案卷宗。
项目总监理工程师负责工程监理档案编制审核.经监理单位技术负责人审查批准后向建设单位报送。
2.0.6建设工程监理档案依照建设工程类别、作用不同,划分为永久、长期(不短于建设工程实际寿命)、短期(15年)三种保管期限。
暂时建设工程监理档案为短期保存;
普通建筑工程、小型仓库工程、住宅楼工程、城乡工业构筑物工程、市政道路工程、涵洞工程、小型桥梁工程监理档案可定为长期保存;
其她建设工程监理档案为永久保存。
2.0.7建设工程监理档案表式分为A、B、C三种表式。
2.O.8本《规程》没有列入表式且须编入归档资料,监理单位可根据有关规范和本<
规程>
表格样式自行制定。
2.0.9在工程竣工验收前,建设单位应将施工阶段甲类监理档案卷内目录
(二)中所列资料某些按关于文献规定报审,待工程竣工验收后,建设单位要按照关于规定进一步整顿、规范并及时向本地城建档案馆(室)报送。
甲类监理档案建设单位自存一份。
2.0.10对停建、缓建单位工程,应办理档案移送,其监理档案暂由建设单位保管;
对于改建、扩建和重要部位维修工程,监理单位应据实修改、补充和完善原单位工程监理档案;
凡工程构造和平面布置等有变更.监理单位应依照实际变更重新编制单位工程建设监理档案。
2.0.11建设工程监理档案是建设工程档案重要构成某些。
2.O.12对单位建筑工程规模较大或有提前使用特殊规定。
可将其能形成独立使用功能某一某些划分为子单位工程,并单独编制监理档案,附于主单位工程监理档案之后;
2.0.13建设工程监理档案可运用计算机建立图、表等系统文献,辅助监理工作和管理,也可在计算机内建立监理管理台帐;
如工程材料、构配件、设备报验台帐;
工程质量检测(混凝土、钢筋、水、电、暖、通等)报审台帐;
分项、分部验收台帐;
工程量、付款报审台帐等。
3建设工程决策阶段监理档案编制
3.1监理阶段划分和监理管理资料
3.1.1建设工程决策阶段监理档案,指从编制《建设工程投资决策规定》文献开始直至完毕建设工程可行性研究报告并经关于部门批准阶段性监理工作中所形成监理工作资料。
3.1.2项目监理机构应依照监理合同及关于文献资料,协助建设单位编写《建设工程(投资决策、立项决策、可行性研究)征询规定》,经总监理工程师审查报建设单位批准后签发。
3.1.3建设工程决策阶段招标工作中,项目监理机构应收集、整顿、编制如下归档资料:
1工程征询单位招标文献;
2招标公示、投标资格预审告知书;
3招标答疑记录;
4有效投标书分析报告;
5评标报告;
6建设工程(投资决策、立项决策、可行性研究)征询合同;
7建设工程决策阶段招标监理工作总结。
3.1.4会议纪要
在工程征询过程中,总监理工程师应依照实际状况定期或不定期组织召开例会,所形成《会议纪要》经与会各方代表会签后归案。
3.2工程质量、进度控制
3.2.1项目监理机构应对建设工程投资决策、立项决策、可行性研究各阶段工作实行及其进展状况定期检查并作记录。
3.2.2建设工程投资决策、立项决策、可行性研究征询单位。
完毕《建设工程投资决策征询意见书》、《建设工程立项决策征询方案》、《建设工程可行性研究报告》后,向项目监理机构填报《工程报验审核表》,并附征询成果及关于资料。
3.2.3总监理工程师应组织专家按照合同商定期限对工程决策阶段征询单位申报《建设工程投资决策征询意见书》、《建设工程立项决策征询方案》、《建设工程可行性研究报告》进行评估,并形成《评估报告》报建设单位,征得建设单位批准后签发《工程报验审核表》.
3.3工程投资控制和合同管理
3.3.1建设工程决策征询单位应依照合同商定和工作实际进度向项目监理机构填报《工程预付,进度款支付申请表》,总监理工程师应依照合同商定期限和实际工作进度对其进行审核,并征得建设单位批准后签发《工程预付,进度款支付证书》。
3.3.2工程征询延期报审
1征询单位因某种因素至使工程延期或延误须向项目监理机构填报《工程暂时/最后延期申请表》,并附关于资料。
2总监理工程师应及时组织专业监理工程师对承包单位申报资料进行审核,并与建设单位和承包单位协商后签发《工程暂时/最后延期审批表》。
3工程征询延期(延误)涉及索赔,按3.3.3条款程序办理。
3.3.3工程工期、费用索赔
1当关于各方发生费用(工期)索赔事件时,索赔方应在索赔事件发生后于合同商定期限内向项目监理机构填报《工程索赔意向告知书》、《工程索赔申请书》。
2总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔关于资料,并在合同规定期限内签发《工程索赔审批表》。
3.3.4合同争议
建设单位与资询单位在履行合同期间发生争议,项目监理机构应及时协商解决。
当事人不乐意调解或调解不成,可向商定仲裁机构委员申请仲裁或向有管辖权人民法院起诉。
3.4监理工作总结
建设工程决策阶段监理工作结束,项目监理机构协助建设单位向关于部门报批《建设工程可行性研究报告》,并按规定编写《建设工程决策阶段监理工作总结》报建设单位与归档。
4建设工程施工阶段监理档案编制
4.1监理阶段划分和监理管理资料
4.1.1建设工程施工阶段监理档案,指在施工图设计文献通过建设行政主管部门审查批准后,直至工程施工所有按施工图纸及合同规定完毕,并协助建设单位签发《单位工程交工验收证明》为止阶段性监理工作中所形成监理工作资料。
4.1.2施工阶段监理档案编制,应以合同管理为主线。
以质量控制、投资控制、进度控制、监理机构内部管理资料为重要内容,侧重于反映建设工程实体形成过程。
4.1.3建设工程施工招标工作中,项目监理机构应收集、整顿、编制如下归档资料:
1工程施工招标文献;
6建设工程施工(采购)合同。
7建设工程施工(采购)招标监理工作总结。
4.1.4会议纪要、监理日记、监理月报。
1在工程施工(采购)过程中,总监理工程师应依照实际状况定期或不定期组织召开工程例会,形成《会议纪要》经与会各方代表会签后归档。
2项目监理机构人员应每天填写监理日记,其内容应记录当天发生重要问题、解决结论及工程进展状况,经总监理工程师签阅后归档。
监理月报应由总监理工程师组织编制,签认后报建设单位和本监理单位。
4.1.5设计文献审查和设计技术交底
项目监理机构人员参加由建设单位组织设计技术交底和图纸会审会议;
总监理工程师
对设计文献审查意见和设计技术交底会议纪要予以签认。
4.1.6施工组织设计(方案)报审
1工程项目开工前,承包单位应按商定期间向项目监理机构填报《施工组织设计(方案)报审表》,对于规模较大、工艺较复杂工程、群体工程或分期出图工程。
经总监理工程师批准,可分报施工组织设计(方案)。
对于技术复杂或采用新技术分项、分部工程,承包单位也应填报此表。
2总监理工程师应组织专业监理工程师对承包单位申报施工组织设计(方案)进行审查(对于重大或特殊工程,总监理工程师应将施工组织设计(方案)报单位技术负责人审定),并在商定期限内签发《施工组织设计(方案)报审表》。
提出施工组织设计(方案)书面审查意见,总监理工程师签认后报建设单位和归案。
4.1.7项目管理机构质保体系报审
承包单位在工程开工前,向项目监理机构填报《承包单位申请书》并附现场项目管理机构质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系关于资料,总监理工程师对其审查后签发《监理工程师告知书》。
4.1.8工程开工报审
承包单位应在合同商定开工日期前7天填报《工程开工,复工报审表》和关于资料,总监理工程师对其申报资料进行审核并征得建设单位批准后签发。
4.2工程质量控制
4.2.1施工测量放线报验
1承包单位在完毕工程定位、施工测量和工程沉降(位移、裂缝变形)观测后。
应向项目监理机构填报《施工测量放线报验表》并附关于资料(设备安装前,基本及予埋件位置报验时可用此表)。
2专业监理工程师收到承包单位报送《施工测量放线报验表》后应进行必要内、外业复核后签发。
4.2.2材料,构配件,设备报验
1对工程所需材料、构配件、设备及商品混凝土等在使用前。
承包单位应填报《材料,构配件,设备报验表》,对需要按关于规定进行检查、复验,监理人员应对抽样、封样和送样进行现场见证;
并根据检查、检查成果签发亨核意见。
2对未经报验或验收不合格材料、构配件、设备及商品混凝土等,项目监理工程师应承包单位签发《监理工程师告知书》。
4.2.3工程报验与审核
1对承包单位报送《工程报验审核表》(地基土承载力、隐蔽、分项(工序)、分部(部位)、单位工程、中间验收、功能检查、设备运转调试、竣工图审核等),项目监理机构应及时按关于规范原则进行现场核验,并订立核验意见。
2对未经监理工程师验收或验收不符合原则、规范、施工图设计文献隐蔽、分项(工序)、分部(部位)、中间验收、功能检查、设备运转调试等,监理工程师应向承包单位签发《监理工程师告知书》,承包单位应按告知书规定进行(拆除、更换、修改、返工、检测,或请设计复核认证等)改正,达到原则后,再进行工程报验。
4.2.4工程暂停和工程复工报审
1总监理工程师对工程施工中存在重大质量隐患(也许导致质量事故或已经导致质量事故),应向承包单位下达《工程暂停令》;
在工程暂停因素消除后,承包单位填报《工程复工报审表》,总监理工程师核查后订立审批意见。
2对需要返工解决或加固补强质量事故,项目监理机构应收集、整顿如下归档资料:
1)承包单位报送质量事故调查报告;
2)质量事故解决方案;
3)承包单位和项目监理机构提交质量事故解决报告。
4.2.5检测部门质量信息反馈解决
项目监理机构在实行监理过程中,要及时掌握检测部门质量反馈信息。
反馈质量问题信息要记录在《检测部门质量信息反馈解决记录》,并对其问题进行调查解决。
4.2.6工程质量核验记录
项目监理机构应及时将工程报验成果记录在《工程质量核验登记表》中,掌握工程质量动态。
4.2.7材料,构配件,设备质量记录
项目监理机构应及时将材料,构配件,设备质量核验状况记录在《材料,构配件,设备质量登记表》中,掌握材料,构配件,设备质量状况。
4.2.8质量问题及解决状况登记
项目监理机构应及时将质量问题及解决状况记在《质量问题及解决状况登记表》中,掌握质量问题及解决状况。
4.2.9建设工程奖罚
项目监理机构应将建设行政主管部门下达奖罚指令、整治指令及改进成果等关于资料整顿归档。
4.2.10工程质量评估报告
项目监理机构在建设工程施工结束后,总监理工程师组织专业监理工程师从工程分项、分部质量状况及评估成果,单位工程质量状况几方面编制工程质量评估报告,于竣工验收前向建设单位提交经总监理工程师和监理单位技术负责人审核《工程质量评估报告》,并存入监理档案。
4.3工程进度控制
4.3.1施工进度筹划报审
承包单位应就施工阶段进度(月、季、年)筹划填报《施工进度筹划报审表》。
总监理工程师应组织专业监理工程师对申报资料进行审查后签发,同步报建设单位。
4.3.2进度控制
专业监理工程师应随时掌握工程进度实际状况。
并进行实际进度与筹划进度比较,当实际进度严重偏离筹划进度时,应及时报总监理工程师,由总监理工程师签发《监理工程师(进度纠偏)告知书》;
承包单位应按总监理工程师规定采用纠偏办法,重新填报《施工进度筹划报审表》,经总监理工程师审核签认后实行。
4.3.3工程延期报审
1项目监理机构收到承包单位报送《工程暂时延期申请表》后,总监理工程师应及时组织专业监理工程师进行审查后签发《工程暂时延期审批表》。
并报建设单位。
2项目监理机构收到承包单位报送《工程最后延期申请表》后,监理工程师应复查工程延期实际状况后报总监理工程师,由总监理工程师订立《工程最后延期审批表》。
4.4工程投资控制
4.4.1工程量/工作量报审
1承包单位按商定期间向项目监理机构填报《完毕工程量/工作量报审表》。
2监理工程师接到报审表后应核算符合质量原则已完毕工程量,依照计量成果订立《完毕工程量/工作量报审表》。
4.4.2工程预付,进度款支付
1承包单位根据项目监理机构所核定工程量/工作量,向项目监理机构报送《工程预付,进度款支付申请表》。
2总监理工程师组织专业监理工程师对承包单位申报关于资料进行审核,由总监理工程师签发《工程预付,进度款支付证书》,并报建设单位。
4.4.3工程竣工结算
1承包单位应于工程竣工验收后28天内向项目监理机构报送《工程预付,进度款支付申请表》,并附关于结算文献。
2总监理工程师组织专业监理工程师对其进行审核。
并征得建设单位承认后签发《工程预付,进度款支付证书》。
4.5工程合同管理
4.5.1分包单位资格报审
承包单位拟将某些工程分包时,应在工程分包项目开工前。
向项目监理机构填报《分包单位资格报审表》,专业监理工程师对其分包条件进行审查后,由总监理工程师签认。
4.5.2工程变更报审
1在工程建设过程中,建设单位或承包单位提出工程设计变更,须向项目监理机构填报《工程变更报审表》,并附关于工程变更联系单。
2总监理工程师对提出工程设计变更.组织专业监理工程师对其变更、工期、费用、工程量等方面进行审查.并在征得建设单位和设计单位批准后(重大变更应经原设计审查机构审批)签发《工程变更报审表》。
4.5.2工程竣工验收报审
工程竣工后,承包单位向项目监理机构填报《工程竣工验收报审表)。
总监理工程师组织专业监理工程师对承包单位申报竣工验收资料进行审核后,予以签发。
4.5.3工程工期、费用索赔
1索赔事件发生时,索赔方应在索赔事件发生后28天内向项目监理机构提交《工程索赔意向告知书》,在提交《工程索赔意向告知书)28天内填报《工程索赔申请书》
2总监理工程师应于收到《工程索赔申请书》后28天内签发《工程索赔审批表》。
4.5.4合同争议
建设单位与施工(采购)单位在履行合同期间发生争议。
项目监理机构应及时协商解决。
当事人不乐意调解或调解不成。
可向商定仲裁委员会申请仲裁或向有管辖权人民法院起诉。
4.6监理日记
4.6.1监理日记是监理单位完整工程跟踪资料,是监理档案资料重要构成某些。
4.6.2监理日记由现场监理人员填写,监理组每个成员均可查询或提出修改补充。
总监理工程师应经常查阅监理日记。
每周签阅一次。
4.6.3监理日记填写内容:
1、天气状况:
及时精确记录当天晴、阴、雨、雪、风力、温度等。
2、施工状况:
当天施工内容、部位、进度、质量状况;
劳务人员、施工设备进出场状况。
3、材料进场及使用状况:
进场材料、设备、构配件名称、规格、数量、使用部位等及核验状况。
试、化验试件抽样及检查成果。
4、监理工作状况:
巡逻、检查状况,发现问题及提出解决办法;
当天签发指令、告知、报验、审批等;
建设单位提出规定、设计变更、承包单位申请(应记明规定人、内容、时间、地点等);
关于工程进度、质量方面会议重要内容等,日前发现问题解决成果及当事人;
信息反馈,音像录制状况。
5、其他记事内容:
对监理工程产生影响事件,如法律、法规、政策变化,停电、停水、不可抗力事件等,其他需要记录事项。
4.6.4规定:
1、按日详细真实记录,笔迹工整,用词精确规范。
2、日记填写完,监理组全体人员签字后报总监理工程师签阅。
3、注意保管,及时整顿归档。
4.7监理月报
4.7.1监理月报编制内容应涉及如下内容:
1、本月工程概况;
2、本月工程形象进度;
3、工程进度:
(1)本月实际完毕状况与筹划进度比较;
(2)对进度完毕状况及采用办法效果分析。
4、工程质量:
(1)本月工程质量状况分析;
(2)本月采用工程质量办法及效果。
5、工程计量与工程款支付:
(1)工程量审核状况;
(2)工程款审批状况及月支付状况:
(3)工程款支付状况分析:
(4)本月采用办法及效果。
6、合同其她事项解决状况:
(
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