交易押题卷七题目.docx
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交易押题卷七题目
交易押题卷七(题目)
单选题
(1)证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括()。
A协助办理开户手续
B提供期货交易设施
C代期货公司收付期货保证金
D提供期货行期信息
(2)()是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿。
A合法性
B同一性
C一致性
D真实性
(3)自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人在()交易日后,为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。
(T日为客户申请开通日)
AT+6
BT+5
CT+3
DT+2
(4)证券交易所买断式回购结算业务流程不包括()。
AR+1日日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据
BR+1日日终,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,解冻国债可在当日使用
CR日,中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算
DR+1日14:
00,中国结算公司上海分公司进行买断式回购到期购回资金交收
(5)下列选项组不属于证券非交易过户登记的是()。
A公司回购股份
B股份司法扣划
C公式实施股权激励计划
D可转换公司债券转股
(6)在我国银行间债券市场,债券交易采用(),逐笔结算。
A全价交易
B净价交易
C询价方式
D报价方式
(7)让投资者充分理解(),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。
A“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示
B产品的收益性
C股市的波动性
D以上都不对
(8)证券自营业务与经纪业务相比较,首要的特点是()。
A风险的易控性
B交易的优先性
C收益的稳定性
D决策的自主性
(9)证券交易必须遵循公开原则,其核心要求是()。
A实现各种信息的公开化
B公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务
C实现市场信息的公开化
D保证参与交易的各方应当获得平等的机会
(10)证券经营机构自营业务与经纪业务相比较,特点之一是()。
A风险的易控性
B收益的稳定性
C决策的自主性
D交易的优先性
(11)在我国,自然人开立证券账户需要提供()。
A证明中国法人资格的合法证件
B营业执照副本原件
C证明中国公民身份的合法证件
D申请书
(12)目前,上海证券交易所标的证券范围参照()成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。
A上证50指数
B上证180指数
C上证380指数
D国债指数
(13)对于开放式基金来说,在基金()的基础上再加一定的手续费,就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。
A交易价格
B单位基金份额的净资产值
C单位基金份额的负债值
D单位基金份额的总资产值
(14)根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。
A中国证券业协会
B证券交易所
C个人投资者
D符合中国证监会规定条件的机构投资者
(15)在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,应该()成交。
A一起进场申报竞价
B分别进场申报竞价
C自行对冲成交
D以上都不对
(16)目前,我国通过()达成的交易,大多采取()净额清算方式。
A证券交易所,双边
B证券交易所,多边
C证券登记结算机构,双边
D证券登记结算机构,多边
(17)证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的()%。
A5
B10
C15
D20
(18)证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。
A1‰
B2‰
C3‰
D4‰
(19)关于我国证券交易所的会员资格,下列说法中错误的是()。
A会员应承认证券交易所章程和业务规则并按规定缴纳各项会员经费
B会员应具有良好了信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C对国内机构而言,只有证券公司才能成为证券交易所会员
D沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异
(20)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。
A数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
B数量不低于10万股,或者交易金额不低于100万元人民币
C交易金额不低于500万元人民币
D交易金额不低于100万元人民币
(21)证券交易所买断式回购到期购回结算业务流程不包括()。
(R日为到期购回日)
A回购到期清算日,中国结算公司上海分公司对参与人买断式回购到期购回清单进行单独清算,并通过结算明细文件向参与人发送明细清算数据
B买断式回购初始交易日,中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算
C中国结算公司上海分公司于R+1日14:
00进行买断式回购到期购回资金交收
D到期购回交收日R+1日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据
(22)在深圳B股市场,如果客户委托证券公司卖出证券,且客户原证券由托管行托管,那么最终与结算机构进行交收的是()。
A证券公司
B境外托管机构
CB股客户
D深圳证券交易所
(23)证券市场的有效性包含两个方面的要求,即()。
A证券市场的透明度和低成本
B证券市场的高效率和低成本
C证券市场的透明度和高效率
D证券市场的高效率和低风险
(24)证券交易所会员不能享有的权利是()。
A参加会员大会
B对证券交易所事务的提议权和表决权
C将交易席位出租、质押或者将席位所属权益以其他任何方式转让给他人
D参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务
(25)有关可转换债券“债转股”的操作流程,下列说法不正确的是()。
A可转换债券债转股通过证券交易所交易系统进行
B可转换债券的买卖申报优先于转股申报
C可转换债券持有人可将本人证券账户内的可转换债券全部或者部分申请转为发行公司的股票
D即日买进的可转换债券次日可申请转股
(26)客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的()级账户。
A一级
B二级
C三级
D四级
(27)目前,我国通过沪深证券交易所进行的股票交易均采用()。
A场外交易
B柜台交易
C合同交易
D上市交易
(28)证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报()备案。
A证券登记结算机构
B中国证监会
C证券交易所
D中国证券业协会
(29)充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过()。
A65%
B80%
C70%
D90%
(30)在我国银行间债券市场,债券交易采用(),逐笔成交。
A全价交易
B净价交易
C询价方式
D报价方式
(31)下列清算和交收的表述中,错误的是()。
A交收确认结算参与人的债券债务关系
B清算是交收的基础和保证
C在清算阶段,不发生证券和资金的实际转移
D通过交收完成证券与资金的收付
(32)根据我国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于()人民币。
A2亿元
B8亿元
C5亿元
D工商管理局
(33)证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。
A有效的投资风险评估与管理制度
B科学的管理业绩评价体系
C严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法
D完善的交易记录制度
(34)证券公司应当于每个交易日()前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额,以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
A16:
00
B18:
00
C21:
00
D22:
00
(35)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件,不包括()。
A代表处及其所属境外证券经营机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
B具有中国证监会要求的资金或营运资金
C其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验,具有良好的信誉和业绩
D依法设立且满一年
(36)资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中()是资产管理业务独有的风险。
A合规风险
B管理风险
C市场风险
D但保证最低收益不低于银行同期存款利率
(37)某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股,每股红利为0.005美元/股,股权登记日收盘价为0.799美元/股,则该股除息参考价应为()美元/股。
A0.794
B0.795
C0.804
D0.799
(38)证券公司可委托()进行证券投资管理。
A信托公司理财部门
B其他证券公司的自营部门
C具备证券资产管理业务资格的其他证券公司
D商业银行理财部门
(39)根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。
A制定融资融券业务的基本管理制度
B融资融券业务的具体管理和运作
C制定融资融券业务操作流程
D具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
(40)上海证券账户T日开启,()日生效。
AT+1
BT
CT+2
DT+3
(41)证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。
A客户回访
B信息隔离
C分级审批
D账户实名
(42)定向资产管理专用证券账户(),中国证监会另有规定的除外。
A不得办理转托管,但可办理转指定
B既不可办理转托管,也不可以办理转指定
C不得办理转指定,但可办理转托管
D既可办理转托管,又可办理转指定
(43)在连续交易中,意味着()。
A交易一定是连续的
B成交的时点是连续的
C买卖指令需要等待一段时间定期成交
D在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
(44)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()。
A30天
B60天
C90天
D91天
(45)每日单个证券账户累计撤销指定或持托管市值超过(),应将原始申请书交营业部主管领导实行审核签名或上报公司总部审批。
A5000万元的
B营业部及公司所规定额度的
C1000万元的
D严格执行经纪业务操作规程
(46)下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是()。
A强化岗位制约和监督
B加强经纪业务营销管理
C加强员工培训
D建立客户投诉处理及责任追究机制
(47)全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括()。
A证券公司的合法会员
B在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
(48)股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统,()在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
A新股发行主承销商
B新股发行者
C新股上市公司所托付的商业银行
D新股上市公司所聘请的会计师事务所
(49)有甲乙丙丁四个投资者,均申报买进X股票,申报价格和申报时间分别为:
甲的买进价为10.70元,时间是13:
35分;乙的买进价为10.40元,时间是13:
40分;丙的买进价10.75元,时间为13:
55分;丁的买进价为10.40元,时间是13:
38分,则四位投资者交易的优先顺序是()。
A丁、乙、丙、甲
B丁、乙、甲、丙
C丙、甲、乙、丁
D丙、甲、丁、乙
(50)()对证券公司融资融券交易实行交易权限管理。
A证券业协会
B证券交易所
C中国证监会
D证券登记结算机构
(51)从证券营销业务包括的主要环节来分,下列不属于营销人员的客户服务的是()。
A售后服务
B售前服务
C客户招揽
D售中服务
(52)证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制,风险监控部门定期向()提供风险监控报告。
A董事会和投资决策机构
B监事会
C股东大会
D证监会
(53)证券交易的特征不包括下面哪一项()。
A收益性
B稳定性
C流动性
D风险性
(54)证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。
A证券承销商
B证券持有人
C证券托管人
D证券发行人
(55)有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购,如一年的天数按360天计算,回购到期时这笔交易的购回资金为()(不考虑交易费用)。
A28.65万
B15000
C15.38万
D3791
(56)证券公司()的行为,情节严重的,依照《刑法》将被追究刑事责任。
A假借他人名义从事自营业务
B编造、传播影响证券交易的虚假信息
C自营业务与其他业务混合操作
D以个人名义从事证券自营业务
(57)证券公司为客户开通创业板市场交易,应当保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者()管理的要求。
A谨慎性
B集中性
C适当性
D合规性
(58)从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。
A名单和照片
B简历
C个人档案
D身份证明
(59)在我国,证券公司要取得交易席位,应向()提出申请。
A中国证监会
B证券登记结算机构
C证券交易所
D证券业协会
(60)委托根据(),委托指令分为买进委托和卖出委托。
A委托价格限制
B委托订单的数量
C委托时效限制
D委托买卖证券的方向
多选题
(61)在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。
A证券公司不承担交易中的价格风险
B证券公司为客户提供服务,以收取佣金作为业务收入
C证券公司与客户是代理委托关系
D证券公司在经纪业务中不赚取差价
(62)以下哪几种情形不能办理资金账户的销户()。
A申购新股资金冻结期间
B银证关联尚未撤销
C开放式基金尚有基金余额
D客户资料尚未补全
(63)从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开()等信息。
A受托从事的介绍业务范围
B客户开户和交易流程、出入金流程
C交易结算结果查询方式
D从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
(64)从基金的基本类型看,一般可分为()。
A限定式
B开放式
C封闭式
(65)目前上海证券交易所债券质押式回购交易品种包括()。
A91天
B7天
C28天
D3天
(66)在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有()。
A以价格较高的卖出申报优先
B以价格较高的买入申报优先
C以价格较低的买入来申报优先
D按受托时间的先后次序来申报
(67)关于证券投资基金,正确的是()。
A基金有封闭与开放之分
B封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
C开放式基金设立后投资者可以赎回基金份额
D封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
(68)对于违反规定的特别会员,证券交易所可以视情节轻重给予如下处分()。
A取消会籍
B警告
C在会员范围内通报批评
D提请会员大会处理
(69)合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括()。
AB股
B证券投资基金
C国债
D权证
(70)下列选项中,符合证券营业部管理制度的有()。
A证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业场所显著位置
B自查及演练情况应当以书面方式记载、留存,保存时间不少于2年
C证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日
D证券公司应当在审计结束后2个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案
(71)关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则,下列说法正确的有()。
A对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号,每一有效申请单位配一个号
B当有效申购总量小于该次股票发行数量时,投资者按其有效申购量认购股票
C当有效申购总量等于该次股票发行数量时,投资者按其有效申购量认购股票
D当有效申购总量大于该次股票发行数量时,由于承销商负责组织摇号抽签
(72)逆回购方是指在债券回购交易中()。
A融出资金的一方
B融入资金的一方
C享有债券质权的一方
D出质债券的一方
(73)客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()。
A担保物强制平仓的风险
B因融资融券标的证券范围调整,被提前了结融资融券交易的风险
C融资融券成本增加的风险
D因标的证券终止上市,被提前了结融券融资交易的风险
(74)境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户,申请人需提供的材料有()。
A继承人身份证原件及复印件
B证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C证券账户卡原件及复印件
D股份非交易过户申请表
(74)境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户,申请人需提供的材料有()。
A继承人身份证原件及复印件
B证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C证券账户卡原件及复印件
D股份非交易过户申请表
(76)证券公司开展定向资金管理业务,应当按照有关规章了解客户的()。
A投资偏好
B财产与收入状况
C风险认知和承受能力
D证券投资经验
(77)关于我国证券交易所市场实行滚动交收的制度的表述,正确的是()。
A不同交易日发生的交易分开清算
B同一交易日的交易可以轧抵处理
C不同交易日发生的交易可以轧抵清算
D同一交易日发生的交易分开结算
(78)证券交易市场的作用主要有()。
A为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格
C实施公开、公正、及时的信息披露
D提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
(79)证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体制,主要内容包括()。
A建立完善的交易记录制度
B建立投资指令审核制度
C执行公平的交易分配制度
D建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
(80)中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有()。
A融资方申报不履约,融券方无力履约时,保证金归融券方
B双方均无力履约时,保证金退还双方
C融资方履约,融券方无力履约时,保证金归融资方
D双方均申报不履约,保证金归风险基金
(81)指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点,指令驱动的特点包括()。
A证券成交价格的形成由做市商决定
B证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
C投资者买卖证券的对手是其他投资者
D投资者买卖证券都以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系
(82)根据深圳证券交易所提供的交易系统服务的功能,会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源()。
A实时及盘后交易回报
B股指期货交易及时行情
C证券交易及时行情
D申报买卖指令
(83)合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,允许的投资范围包括()。
A在证券交易所挂牌交易的国债
B在证券交易所上市的B股
C在证券交易所挂牌交易的权证
D证券投资基金
(84)追究证券公司刑事责任的处罚通常出现在()情况下。
A编造、传播影响证券交易的虚假信息
B内幕交易
C伪造、变造、销毁交易记录
D操纵证券交易价格
(85)按照我国证券交易的规定,上市公司发生()等事项时,其股价进行除权或除息处理。
A发行可转债
B送股
C派息
D配股
(86)上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C最近一会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
D由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁,公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常
(87)投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的()。
A身份证
B资金账户
C证券账户
D转入证券营业部席位代码
(88)客户开立资金账户时必须签署()等文件。
A《证券交易委托代理协议》
B《买者自负承诺函》
C《风险揭示书》
D《客户资金三方存管协议书》
(89)A股账户按持有人分为()。
A一般机构证券账户
B自然人证券账户
C证券公司自营账户
D基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
(90)下列市场中,不属于证券交易市场的有()。
A一级市场
B二级市场
C发行市场
D初级市场
(91)证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供()等服务。
A协助办理客户开户手续
B提供期货行情信息、交易设施
C代理客户进行期货交易、结算或者交割
D代期货公司、客户收付期货保证金
(92)证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。
A从业人员
B监事
C从业人员之配偶
D董事
(93)上海证券交易所买断式回购的回购期限包括()。
A1天
B5天
C10天
D91天
(94)证券公司营业部在为客户办理()等业务时,应当进行客户身份识别。
A资金账户的开立、注销
B信用账户的开立、注销
C开通非柜面交易委托方式
D增加服务品种
(95)关于交收违约处理,下列说法正确的有()。
A如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将进行强行卖出处理
B证券交收违约时,中国结算公司深沪分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金,同时按规则计收违约金
C如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回垫付的资金
D如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回垫付的资金
(96)下列行为中属于操纵市场行为的有()。
A机构或个人利用其资金、信息等优势,影响证券交易价格或交易量
B机构或个人利用其资金、信息等优势,致使投资者在不了解事实真相情况下做出证券投资决定
C机构或个人利用其资金、信息等优势,制造证券交易假象
D机构或个
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