上次考试高级分析师考题与答案讨论稿.docx
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上次考试高级分析师考题与答案讨论稿
单项(1-24)
1、什么是国家之间利益冲突的最根本利益。
答:
经济利益(高P132)
2、什么是国际政治的基本内容。
答:
国家间的相互作用(高P132)
3、国际关系中的矛盾,实质上是一种什么之间的相互作用过程。
答:
利益之间(高P132)
4、判断正误
(A)政治之间的矛盾运动推动国际关系的不断发展----X---经济利益(高P132)
(B)国际竞争和国际冲突与一般意义上的竞争和冲突不同√
(C)在国际竞争与冲突中,竞争双方所追求和维护的是整个国家、整个民族的利益√
(D)进行公平、合理的国际竞争,缓和国际冲突,防止冲突转化为战争,是当今世界面临的重要问题√
5、什么是国家对外行动的动因,利益关系推动着国际关系的发展。
答:
国家利益(高P132)
6、什么是一国生存和发展的基本条件。
答:
安全利益(高P135)
7、认识什么利益有助于认识国家对外行动的动因。
答:
国家利益(高P132)
8、认识什么权利更有助于理解和分析国际政治经济学中权利的问题。
答:
结构性权力(高P137)
9、判断正误
(A)世界经济秩序大大取决于全球安全结构的发展
(B)全球生产结构的性质是国家政策和市场趋势联合造成的,也是管理战略和技术变革造成的
(C)建立信贷的权利由政府和银行分享,因此这种权利关系很大程度上取决于两者之间政治关系和法律条令方面的关系
(D)各国之间的竞争正在变成争夺安全结构领导权的竞争X应为知识结构领导权(高P139)
10、世界经济秩序大大取决于全球什么结构的发展。
答:
安全结构(高P139)
11、各国之间的竞争正在变成争夺什么结构领导权的竞争。
答:
知识结构领导权(高P139)
12、全球什么结构的性质是国家政策和市场趋势联合造成的,也是管理战略和技术变革造成的。
答:
生产结构(高P139)
13、什么是次级权利结构。
答:
跨国运输体系、贸易体系、能源供应体系(高P139)
14、什么是基本权利结构。
答:
安全、生产、金融、知识这四种基本权利结构(高P139)
15、判断正误
(A)国际交通的政治经济状况是四种基本结构的产物
(B)国际贸易的流动、内容和条件严重依赖安全、生产、金融和知识四种基本结构
(C)能源是现代社会经济和社会生活运转的最主要动力
(D)次级权利结构深深地影响和主宰着当今世界的能源系统错—应为:
四种基本权利结构
16、目前,在东方文明中,什么文明相对比较强势。
答:
华夏文明(高P143)
17、什么文明源自古希伯来文明和古希腊文明。
答:
西方文明(高P143)
18、制定投资咨询方案中制定实施计划的具体内容包括
答:
(1)时间计划
(2)人员计划(3)资金运用计划(高P270)
19、非再生资源的特点1、不可再生性;2、资源的共生性;3、重要非再生矿产资淅地质分布的不均匀性(高级)P151
20、判断正误
(A)美国金融形势发展稳定,资本市场形势良好,黄金价格趋于弱势√
(B)美国金融形势发展不稳定,资本市场形势良好,黄金价格趋于弱势错(高P66)
(C)非美全球金融形势发展稳定,资本市场形势良好,黄金价格趋于弱势错(高P69)
(D)非美全球金融形势出现区域性动荡,黄金价格趋于强势错(高P70)
21.黄金分析师要遵守的职业守则有哪些?
答:
(1)文明礼貌
(2)爱岗敬业(3)城市守信(4)办事公正(5)勤劳节俭(6)遵纪守法(7)团结互助(8)开拓创新(基础P4、P5)
22.黄金投资分析师对原始数据资料的保存期限。
答:
不少于2年(基础P9)
23.职业道德在企业发展中具有的特征有哪些?
答:
(1)企业文化的重要组成部分
(2)是增强企业凝聚力的手段(3)可以提高企业的竞争力(基础P2-3)
24.现代风险管理方法中的核心技术是什么?
答:
VAR方法(基础P107)
单选25-48
25.利用每股股息、未来股息增长率、无风险利率、市场组合的风险溢价计算股票合理价格。
基础P140
答:
P0=D/(K-G),P0为股票当前合理价格,D为每股股息,K为股东要求的回报率,G为未来股息增长率。
K=μf+β(μm–μf),μf为无风险收益率,μm–μf为市场组合的风险溢价。
26.投资风险的特征。
答:
1.事前的。
2.双侧的。
基础分析P97
27.投资决策程序中的不同阶段特征。
未找到合理答案基础书P151
答:
1.设定投资目标:
目标应当是双重的。
2.衡量风险承受力:
从两个维度来观察投资者,把投资者分为四类。
3.制定投资策略:
投资者的生命周期影响着他们的投资策略。
4.决定资产配置。
5.决定证券选择。
6.制定投资方案。
7.投资方案评价:
风险-收益特征和现金流分析;
8.订立投资计划书:
目标的现实性,条款的清晰性,语言的严谨性,管理的动态性。
28.系统论的方法论应归属于哪种方法论体系
答:
科学方法论。
高级P2
29.目前,世界上最大的黄金现货市场是哪个?
答:
伦敦。
基础P179苏黎世现在是世界最大的黄金现货交易市场基础P22
30.通常情况下,黄金价格与美元呈什么关系
答:
负相关。
31.现代科学技术的核心方法论是什么?
高级P11
答:
辩证逻辑方法。
32.金币本位制的特点是什么?
高级P38
答:
1.金币可以任意铸造和融化
2.价值符号可以自由兑现为金币
3.黄金可以自由输出和输入
33.黄金储备需求的主体有哪些?
高级P41
答:
各国中央银行,国际货币基金组织,国际清算银行
34.新古典经济学的开始的标志是什么?
高级P35
答:
经济理性人假定。
35.当前美国高度发达的金融衍生工具市场是在哪位就任总统后才蓬勃发展起来的。
高级P82
答:
里根。
36.技术分析和资产定价理论的方法论体系的起源。
高级P47
答:
古希腊哲学。
37.影响黄金价格的核心因素是什么。
高级P51
答:
国际地缘政治。
38.国际政治的根本推动力是什么。
高级P130
答:
生产力的发展。
39.国际政治现实主义理论的核心概念是
答:
权力(或实力)。
高级P135
40.目前全球最大宗的商品交易是什么贸易?
答:
石油。
41.美国的GDP大约占全球CDP的比重约为多少?
高级P89
答:
24%-25%。
美国GDP占世界GDP的1/4强。
42.可以运用投资杠杆交易的黄金投资品种是基础P174
答:
T+5,T+D。
43.当今美国实行的三权分立的政治制度的原型可以追溯到哪个时期高级P150(我没有在书中找到原话,但是归纳出这个意思)
答:
2500年前的古希腊政治制度。
44.当今,黄金的什么属性将主导黄金价格?
答:
货币属性。
高级P43
45.与其它主要国际货币相比,美元真正的重要性在于什么?
高级P64
答:
世界货币体系的核心。
46.理解“游资”这一概念。
高级P170答:
如果不在实体经济范畴里面,脱离了实体经济的范畴,是在纯粹的金融投资虚拟经济领干域运转沉淀下来的货币存量,我们就称之为“游资;
答:
指脱离于实体经济以外,以货币金融资产存在,以追逐风险利润为目标的投机性短期流动资本。
47.经营黄金期权业务最多的美国公司是哪一家?
答:
莫克塔金属。
高级P72
48.成功的黄金投资的前提条件是什么?
答:
价格预测、时机抉择和资金管理。
正确答案:
对黄金价格机制的把握是成功投资的前提条件。
高级P100
49.布雷顿森林体系的核心内容是什么?
答:
核心内容为“双挂钩”:
美元与黄金挂钩,美国承担各国政府(中央银行)以35美元兑换1盎司黄金的义务;其他国家货币与美元挂钩,实行固定汇率制度。
(高投P76)
50.自有资金,委托资金,基金形式的投资资金在投资期限上由短到长排列顺序
答:
委托资金,自有资金,基金形式(高投104页)
51什么是内部风险?
答:
内部风险是指黄金投资过程中出现的各种非外生性风险,与投资资金管理者的经营与管理情况相关。
内部风险分布于投资资金管理者投资决策到投资执行等的各个环节。
(高投112页)
52.黄金期货相关产品中,最有影响的品种是什么?
答:
NYMEX纽约商品交易所的COMEX黄金期货高级P108
53.风险控制的第一步是什么?
答:
投资决策流程是风险控制的第一步。
(高投113页)
54.国际政治的基本内容是什么?
答:
国家间的相互作用是国际政治的基本内容。
(高投132页)
55.国家利益中,最根本的利益是什么?
答:
最根本的利益是经济利益。
(高投132页)
56.中国黄金市场的监管部门
答:
中国人民银行(基础166页)
57.使现代社会经济和社会生活运转的最主要动力。
答:
能源是使现代社会经济和社会生活运转的最主要动力。
(高投140页)
58.文明冲突的主要线索是什么?
答:
伊斯兰文明与西方文明的矛盾是文明冲突的主要线索。
(高投144页)
59.世界上总能源消费增长最快和持续增长时间最长的国家是哪一个?
答:
中国(高投162页)
60.为维持储备资产的比例,欧洲央行把黄金储备量定为总储备的百分之多少?
答:
15%(高投175页)
61.黄金投资管理首先要考虑的原则是什么?
答:
首先要考虑的是本金的安全无损。
(高投181页)
62.黄金投资中应关注的最核心问题是什么?
答:
核心问题是对黄金价格在今后一个时间段里(无论是短期,中期还是长期)价格变动趋势和幅度的准确把握。
(高投179页)
63.黄金投资决策科学化的最实质内容是什么?
答:
以确保对黄金价格机制的正确分析与把握为前提,这一点是黄金投资决策化的最实质内容。
(高投186页)
64.美国的能源消费量占全球的比重。
答:
美国能源消费量占全球25%左右,权重大体稳定。
(高投162页)
65.地缘政治与黄金价格结缘的基础是什么。
答:
信用货币转换为货币载体。
(高投54页)
66.国际地缘政治重大事件(如重要经济体和重要经济资源富集区域战争)发生,黄金价格波动区间为多少?
答:
20%---30%(高投193页)
67.如果黄金投资分析师不按照合同约定提供承诺的服务,则客户可以要求黄金投资分析师所在机构承担什么责任?
答:
承担违约责任。
(基础10页)
68.根据上海黄金交易所规则,中立仓申报在每个交易日的什么时间之后进行。
答:
15:
31-15:
40申报结束后,接下来有一个中立仓申报的过程。
(高投207)
69.股票类证券的市场风险主要由什么系数来衡量。
答:
贝塔系数基础书P106
70.国际地缘政治重大事件发生,如果真的诱发国际性金融危机,黄金价格上调区间为多少?
答:
超过50%。
(高投193)
71.全球范围内金储量排名第一的国家。
答:
美国
72.通常认为,货币供应量的变动与黄金价格的变动关系是什么?
答:
货币供应量的变动方向与黄金价格的变动方向一致。
高投P86
73.什么是黄金成为金融投资工具的前提条件。
答:
信用成为货币本位是黄金成为金融投资工具的前提条件。
高级P41
74.1998年2月12日国务院审议通过了《矿产资源勘查区块登记管理办法》、《矿产资源开
发登记管理办法》和《探矿权、采矿权转让管理办法》,这三个法规首先强调了什么原则?
答:
这三个法规首先强调并充分体现了矿产资源国家所有的原则。
高级P256
75.国际政治现实主义理论的核心概念是什么。
答:
权力(或实力)概念(高级P134)
76.是什么在现代社会分工和工业化进程中起到了决定性作用。
答:
科学技术P131
77.对高级黄金投资分析师的投资指导工作的理解
答:
从宏观上对投资分析和投资计划的制定进行指导。
高级P262
78.高级黄金投资分析师向客户提供投资咨询服务主要着眼于什么?
答:
主要着眼于黄金投资的战略规划p265
79.长期投资方案的必要假设。
答:
长期的投资方案应包含以下几种必要的假设:
(1)国内政治、经济环境将不会有重大改变。
(2)经济增长率、通货膨胀率、利率、汇率的变动趋势平稳。
(3)无其他人力不可抗拒因素和不可预见因素的重大不利影响。
(4)其他假设因素。
需要强调的是,投资方案应本着谨慎的原则建立假设,不能出于延揽客户的原因而选用不慎重的假设。
高级第269页
80.以金融全球化为背景的货币区域化和美元化的时期是?
答:
1944年布雷顿森林体系确立了黄金一美元的比价关系,奠定了美元的国际货币地位,美元的货币金融关系出现全球化的趋势。
1973年布雷顿森林体系解体,美元取代黄金成为国际货币体系的主宰。
高级第57页
81.股票类证券的市场风险主要由什么来衡量。
答:
由β系数来衡量(基础第106页)
82.夏普于1964年提出了什么模型?
答:
资本资产定价模型(CAPM)
K=μf+β(μm–μf),μf为无风险收益率,μm–μf为市场组合的风险溢价(基础第136页)
83.上海黄金交易所规定全额交易会员自营保证金账户每日余额不低于多少?
答:
会员自营保证金账户每日余额不低于一万元人民币(基础第177页)
84.现代科学研究的核心方法是什么?
答:
辩证逻辑方法论是现代科学研究的核心方法论(高级P11)
85.分析与综合相统一的特点。
答:
分析与综合的方法不是互相排斥的,而是相互补充的,后者综合以扬弃的形式包含了前者分析。
两者不是独立和并列的,而是辩证统一的。
(高级15页)
86.“逻辑起点”的理解。
答:
是指理论思维行程的开始点。
(高级27页)
87.货币供应量的变动与黄金价格的变动关系。
答:
变动方向一致(高级P86)
88.美国市场黄金期货品种中,影响最大的是什么?
答:
纽约商品交易所的COMEX黄金期货(高级P108)
89.一个完整的投资计划最主要的部分是什么?
答:
投资机会分析(高级P102)
90.在制定黄金投资计划时,风险控制程序的核心内容是什么?
答:
黄金价格机制条件的研究与把握,高级P113
91.世界目前的石油探明储量中,百分之多少集中在波斯湾地区?
答:
60%,高级P152
92.金投资组合构建中最为重要的步骤。
答:
确定如何将资金具体地分配到各个投资对象上,以使投资组合具有理想的风险和收益特征,是金投资组合构建中最为重要的步骤。
高级P181
93.投资决策时需要在各种方案中选择一个最优。
选择最优方案的原则包括那些?
答:
收益最大、风险最小、风险优先考虑原则(高级第185页)
94.减少矿床勘探投资风险的关键性评价是什么?
答:
初步技术经济评价(高级第258页)
95.矿山经营参数中矿石最佳品位参数的确定以什么为依据?
答:
以矿床技术经济评价最大值作为依据(高级第256页)
96.我国传统道德文化的核心理念
答:
诚信(基础第7页)
97.股票类证券的市场风险主要由什么来衡量。
答:
β系数(基础p106)
98.夏普于1964年提出了什么。
答:
资本资产定价模型(CAPM)(基础第136页)
99.上海黄金交易所规定全额交易会员自营保证金账户每日余额不低于多少。
答:
会员自营保证金账户每日余额不低于一万元人民币(基础第177页)
100.前世界上最大的黄金现货市场是哪个。
答:
伦敦基础p179
101.当美元升值时,黄金价格会有何变化
答:
黄金价格相应下跌高级p89
102.在随机变量的定义域内,概率密度函数的积分等于
答:
等于1基础p45
103.为实现我国黄金市场发展从商品交易为主向金融交易为主的转变需做什么努力?
答:
开发新的交易品种,丰富黄金投资品种,特别是黄金衍生品的开发应及早着手进行。
基础p39
104.为什么黄金掉期是一种提高黄金售价的有效手段
答:
具有期权交易的特点,但又不同于一般的期权交易。
它使黄金生产商既能回避金价下跌的风险,又不会错过高价位的营利机会,是一种提高黄金售价的有效手段。
(基础p37)
105.抽样调查的原则是
答:
随机原则(基础p55)
106.任何系统都接受物质、能量和信息并进行交换,产出并输出另一种形式的物质、能量和信息,这从根本上说明了什么
答:
从根本上说系统的功能就是接受物质、能量和信息并进行交换,产出并输出另一种形式的物质、能量和信息。
高级p3
107.关于系统的边界说法正确的是
答:
系统区别于环境或另一个系统的界限称为系统的边界。
系统的边界把系统从所处的环境中分离出来。
高级p4
108.元素或子系统按一定的结构组成系统时,可以产生它们独立作用时所没有的属性,这体现了什么原理或原则
答:
整体性原理高级p4
109.黄金投资分析师的执业范围内,黄金投资战略规划的实现程度受什么决定
答:
国际地缘政治、国际经济、国际金融和国际投资形式等。
高级p5
110.从一些个别性判断不必然地推出一般性判断的推理形式是什么推理
答:
归纳推理高级P12
111.逻辑的特点不包括
答:
包括抽象性、可推导性、逻辑上的有序性;不包括时间上的先后关系、过程的曲折性和具体性,时间上的不可逆性。
高级p20
112.新古典经济学发展起始时期的主流理论认为,商品价值决定于
答:
边际效用高级p33
113.金币本位制的特点
答:
金币本位制是具有相对稳定性的货币制度。
(1)金币可以任意铸造和熔化;
(2)价值符号(辅币和银行券)可以自由兑现为金币;(3)黄金可以自由输入与输出。
高级P38
114.关于“黄金输出点”的正确说法是
答:
外汇行市波动的最高界限是铸币平价加上黄金输送费用。
若外汇行市超过这一界限,就会导致黄金输出,故称之为“黄金输出点”。
高级p39
115.在国内政府铸造金币的金本位是
答:
金币本位制高级p38
116.黄金开始具有金融投资工具属性的标志是
答:
信用成为货币本位。
高级p41
117.关于黄金非货币化的正确说法是
答:
1976年1月国际货币基金组织在牙买加召开会议,达成《牙买加协议》,协议规定黄金不再作为货币定值标准,废除黄金官价,会员国可以自由在黄金市场按市价买卖黄金。
黄金迈上了非货币化的道路,开始逐步退出货币领域。
高级p76
黄金非货币化是指无论以何种形式,黄金与货币供给量之间没有任何直接或间接的联系,黄金不是货币发行的保证。
高级p43
118.任何信用货币表示的黄金价格的上升,意味着该种货币的购买力有何变化
答:
意味着该种货币的购买力稳定性受到威胁。
高级P44下降
119.黄金价格机制相比一般商品价格机制的不同点在于
答:
黄金的自然属性、货币属性、和金融投资工具属性决定了黄金很难满足完全竞争市场、价格弹性、充分信息和经济理性人这些一般商品价格机制严格的约束条件。
高级p45
120.采用实物黄金价格研究视角研究黄金价格机制
答:
在这种框架下,实物黄金的供给需求是决定黄金价格的主要因素。
高级p46
121.关于超宏观联动研究框架说法是
答:
超宏观联动的研究框架是从事物的本质出发,对影响黄金价格的国际地缘政治形势,国际经济形势,国际金融形势和国际资本流动等因素进行归纳,综合,并放在一个统一的研究框架内对黄金价格的形成机制进行研究,注重的是各个因素的影响机制和规律形成的跨科学,跨专业的研究方法。
(高级第47页)
122.研究重要经济资源供给和需求状况是
答:
全球工业化的经济结构产生了对重要基础经济资源的依赖;社会分工和社会结构分化产生了对基础经济资源的需求刚性;工业化国家产生了对基础经济资源境外配置的依赖。
(高级第56页)
123.关于黄金价格机制超宏观研究的正确说法是
答:
1.超宏观研究方法衔接了黄金价格研究中新古典经济学难以涵盖的因素,是黄金价格和金融投资领域中一种全新的方法。
2.超宏观研究方法关注的是黄金价格形成机制的约束条件,及这些条件的影响程度和作用机制。
(高级第48,49页)
124.全球大金矿的空间展布极不均匀,按大地构造单元来看,分布最多的是
答:
古地台盖层,占45.5%(高级第211页)
125.从金
矿地理位置来看,全球黄金分布的规律是
答:
低纬度星罗棋布、高纬度愈渐趋少、两极尚未实现零的突破(高级第211页)
126.过去30年间中央银行的黄金储备无论在绝对数量还是在相对数量上都有所下降,主要原因是
答:
部分中央银行在黄金市场上抛售库存储备黄金。
(高级第213页)
127.国外金矿规模相较我国规模更大的一个重要原因是
答:
探采深度深。
(高级第215页)
128.关于矿业权正确的说法是
答:
1.矿业权是指自然人,法人和其他社会组织依法享有的,在一定区域和期限内,进行矿产资源勘查或开采等一系列经济活动的权利。
2.矿业权包括探矿权和采矿权。
3.矿业权是矿产资源所有权派生出来的一种物权。
4.矿业权具有排他性和主体唯一性。
5.矿业权的权能内容仅指对矿产资源的使用,收益,而不包括对矿产资源的处分权。
6.矿业权的取得和转让必须履行严格的法律,行政程序。
7.矿业权是他物权,矿产资源所有权是自物权。
(关于它的正确说法很多,请同学们参看高级第218页)
129.一般来说,长期的投资方案应包含哪些必要的假设
答:
1.国内政治,经济环境将不会有重大改变;
2.经济增长率,通货膨胀率,利率,汇率的变动趋势平稳;
3.无其他人力不可抗拒因素和不可预见因素的重大不利影响;
4.其他假设因素。
(高级第269页)
130.矿业权价值是指
答:
矿业权人在一定期限内通过对矿产资源客体的活劳动和物化劳动的投入而可能产出的投资收益额。
(高级第219页)
131.如黄金投资分析师向客户提供虚假或误导性信息,给客户造成损害,黄金投资分析师所在机构将承担什么责任
答:
侵权责任。
基础第11页。
132.如果黄金投资分析师故意贬损其他黄金投资分析师的形象,进行不正当竞争,则本人将被要求承担什么责任
答:
侵权责任。
基础第11页
133.黄金投资分析师应将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于多长时间
答:
两年。
基础第9页。
134.什么的实现程度是投资业绩的最直接表现。
答:
收益率。
高级第122页
135.属于黄金投资外部风险的是
答:
外部风险是指在黄金投资的外部环境出现变化带来的风险。
例如:
交易所或经纪商出现经营问题,出现账户结算问题,通信故障问题,重大灾害等不可抗力因素等。
(高级第113页)
136.当亏损幅度达到最大承受损失能力的多少时,风险管理部门应向投资经理发出风险警示并汇报投资决策委员会,同时采取缩小、限制投资经理权限的措施。
答:
80%高级第116页。
137.风险控制人员对于投资组合造成多少以上的亏损时,每日向投资决策委员会和投资部门报告,并向投资经理本人反馈。
答:
5%高级第115页。
138.判断正误
(A)投资机会分析的前提是把握黄金的商品属性和货币属性在不同客观条件下对黄金价格的影响
(B)投资机会分析是确定最终投资目标的主要前提
(C)投资机会分析中所指的投资机会包括趋势性机会和波段性机会
(D)投资机会分析中,对于幅度较小的波动和极短期内的随机性波动的分析应放在主要位置
答:
(D)错(次要位置),其他对。
高级第104页。
139.什么是投资目标的制约因素。
答:
资金规模和流动性要求。
高级第109页。
140.弹性多少时,则表明需求对价格是很敏感的
答:
弹性等于或小于-1(向负方向变动),则表明需求对价格是很敏感的。
高级
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