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D与选取价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交
新考点
p41
集合竞价
[单选]3、证券经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。
这一说法体现了证券经纪商的
()义务。
A、坚持客户适当性原则
B、必须忠实办理受托业务
C不接受全权委托
D不进行信用交易
熟悉,共7项义务
p90
证券经济业务概述之证券经济业务关系的确立
[单选]4、根据相关规定,证券公司召开股东大会,应该于股东大会召开前的()日刊登召开股东大会的通知。
A60
B、30
C50
D40
B
p160
分红派息、配股及股东大会网络投票之股东大会网络投票
[单选]5、根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,申购数量不少于1000股,超过
1000股的必须是1000股的整数倍,但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者()
A999.9万股
B、9999.9万股
C99999.9万股
D100000万股
解析:
掌握,上交所规定,每一申购单位为1000股,申购数量不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的
整数倍,但最高不得超过当次社会公众股网上发行数量或者9999.9万股。
深交所规定,申购单位为500股,申
购数量不少于500股,超出部分必须是500股的整数倍,但最高不得超过网上发行数量,且不超过999999500
股。
p153
股票网上发行之股票网上发行资金申购程序
[单选]6、证券公司办理集合资产管理业务,只能接受()形式的资产。
A、货币资金
B、所有权凭证
C债券
D基金证券
p209
[单选]7、以下不属于为单一客户办理定向资产管理业务特点的是()
A、集合性
B、证券公司与客户必须是“一对一”
C具体投资方向应在资产管理合同中约定
D必须在单一客户的账户中经营运作
A解析:
掌握
p205考察知识点:
资产管理业务的含义、种类及业务资格之资产管理业务的含义及种类
[单选]8、对于股东大会网络投票,深圳证券交易所网络投票系统的要点有:
对于不采用累积投票制的议案,在“委
托数量”项下填报表决意见。
其中,()代表反对。
A1股
B、2股
C3股
D4股
p162
[单选]9、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》,申购日后的(),由证券登记结算公司将申购资金冻
结。
AT+1日
B、T+2日
CT+0日
DT+3日
掌握,申购日后第一天(T+1日)由中国登记结算公司将资金冻结
p154考察知识点:
[单选]10、证券公司申请从事代办股份转让服务业务理。
应当符合的条件之一是
:
由()家以上营业部,并且布局合
A10
B、15
C20
D25
C
p179
代办股份转让之代办股份转让的资格条件
[单选]11、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是标符合规定标准。
申请日前()各项风险控制指
A3个月
B、6个月
C9个月
D12个月
熟悉,共7个条件
p186-187
期货交易的中间介绍
[单选]12、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的,证券交易所分别公布相关证券当
日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额:
日换手率
达到20%勺前()股票(基金)。
B、5只
C3只
D2只
p76
特别交易事项之证券交易公开信息
选举票数超过()
[单选]13、上海证券交易所网络投票系统规定,股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票
票的,应通过现场进行表决。
A2亿
B、500万
C800万
D1亿
D
p161
[单选]14、代办股份转让的委托申报时间为转让日的()
A9:
30~11:
30,13:
00~15:
30
B、9:
15~11:
C9:
00
D9:
00答案:
p181
代办股份之股份委托代办转让的基本规则
涨跌幅比例限制为前一转让日
[单选]15、根据现行证券公司代办股份转让的规则,股份转让价格实行涨跌幅限制
转让价格的()
A3%
B、5%
C7%
D10%
代办股份之代办股份转让的基本规则
[单选]16、下列不属于证券经纪业务特点的是()
A、交易物的不变性
B、客户资料的保密性
C客户指令的权威性
D证券经纪商的中介性
熟悉,共四个特点
p83-84
证券经济业务之证券经济业务特点
[单选]17、证券交易中的委托单,性质上相当于()
A、委托合同
B、交易对象
C交割收据
D身份证明
p88
[单选]18、如果上市证券发生()等事项,需进行除息或除权。
A、公积金转增股本
B、权益分派
C配股
D兼并
p70
除权与除息
[单选]19、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股
权证账户。
A、无偿送股比例
B、有偿送股比例
C有效送股比例
D约定送股比例
掌握:
上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照无偿送股比例自动增加相应的股数并主动为
其开立配股权证账户。
按有偿配股比例给予相应数量。
p159
分红派息、配股及股东大会网络投票之配股缴款
[单选]20、证券交易所会员应当设会员代表(),组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A1名
B、2名
C3名
D4名
p16考察知识点:
证券交易所的会员、席位和交易单元之会员制度
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