证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5559篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5559篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.下列有关普通合伙企业债务清偿的说法,错误的是()。
A、合伙企业不能清偿到期债务的,合伙人对其承担无限连带责任
B、人民法院强制执行合伙人的财产份额时,人民法院应当通知全体合伙人,但该情形下,其他合伙人没有优先购买权
C、合伙人由于承担无限连带责任,清偿数额超过其亏损分担比例的,有权向其他合伙人追偿
D、合伙人自有财产不足清偿其自有债务的,该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿
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【知识点】:
第1章>第3节>普通合伙企业
【答案】:
B
【解析】:
考点:
本题考查合伙企业的债务清偿。
根据《合伙企业法》第三十八、三十九、四十、四十二条的规定,合伙企业对其债务,应先以全部财产进行清偿。
合伙企业不能清偿到期债务的,合伙人对其承担无限连带责任。
合伙人由于承担无限连带责任,清偿数额超过其亏损分担比例的,有权向其他合伙人追偿,选项AC正确;合伙人自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的,该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿;债权人也可以依法请求人民法院强制执行合伙人的财产份额。
人民法院强制执行合伙人的财产份额时,应当通知全体合伙人,其他合伙人有优先购买
2.资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,要求最近()年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
A、1
B、2
C、3
D、4
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【知识点】:
第2章>第5节>证券资信评级业务人员
【答案】:
C
【解析】:
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备下列条件:
1.取得证券从业资格;
2.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试;
3.无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形;
4.未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满;
5.最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;
6.正直诚实,品行良好,最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不
3.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,参加从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()不得参加资格考试。
A、6个月内
B、1年内
C、2年内
D、5年内
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【知识点】:
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】:
C
【解析】:
本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,参加从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试。
4.公开发行公司债券筹集的资金可用于()。
A、非生产性支出
B、生产性支出
C、弥补亏损
D、核准之外的用途
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【知识点】:
第4章>第1节>擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
【答案】:
B
【解析】:
公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。
5.关于非金融机构开展基金托管业务的条件,在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于()人,并具有基金从业资格。
A、3
B、5
C、8
D、10
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【知识点】:
第3章>第9节>托管业务
【答案】:
C
【解析】:
从业人员方面:
①基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2。
②拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人,并具有基金从业资格。
其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验。
6.下列关于上市公司收购方式的说法中,错误的是()。
A、投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B、投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
C、投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
D、投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
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【知识点】:
第1章>第4节>上市公司收购
【答案】:
B
【解析】:
按照证券法的规定,投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
7.()应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
A、中国证监会
B、中国人民银行
C、中国证券业协会
D、中国证监会派出机构
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【知识点】:
第2章>第2节>证券公司流动性风险管理
【答案】:
C
【解析】:
中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
8.财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。
回复意见应当由()签名,并加盖财务顾问单位签章。
①部门负责人
②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
③财务顾问主办人
④项目协办人
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】:
第2章>第5节>财务顾问主办人
【答案】:
C
【解析】:
考点:
考查财务顾问主办人签章及报告制度。
财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。
回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名,并加盖财务顾问单位公章。
9.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由()单处或并处警告、()罚款。
A、中国证券业协会;3万元以下
B、中国证券业协会;5万元以下
C、中国证监会;3万元以下
D、中国证监会;5万元以下
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【知识点】:
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】:
C
【解析】:
本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
10.按照《证券投资基金法》,违反本法规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处()罚款。
A、30万元以上60万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元以上100万元以下
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【知识点】:
第1章>第5节>法律责任
【答案】:
D
【解析】:
考点:
本题考查《证券投资基金法》的规定。
《证券投资基金法》第一百二十三条规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。
11.证券公司()的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况。
A、董事会
B、监事会
C、流动性风险管理部门
D、首席风险官
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【知识点】:
第2章>第2节>证券公司流动性风险管理
【答案】:
C
【解析】:
本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。
证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责,并配备履行职责所需要的人力、物力资源。
负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估;负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况;定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化;组织开展流动性风险压力测试。
12.资产支持证券者享有的权利为()。
①分享专项计划收益
②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件,查阅或者复制专项计划相关信息资料
④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
A、①②④
B、①②③
C、①②③④
D、①③④
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【知识点】:
第3章>第6节>资产证券化业务
【答案】:
C
【解析】:
资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明,可以依法继承、交易、转让或出质。
资产支持证券投资者享有下列权利:
1、分享专项计划收益;2、按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产;3、按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件,查阅或者复制专项计划相关信息资料;4、依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券;5、根据证券交易场所相关规则,通过回购进行融资;6、认购协议或者计划说明书约定的其他权利。
资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产,不得要求专项计划回
13.国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并采取下列措施()。
Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
Ⅲ.责令处分合规负责人
Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】:
第1章>第7节>证券公司的监督管理
【答案】:
A
【解析】:
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:
(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告。
(2)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责。
(3)责令处分有关责任人员,并报告结果。
(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。
(5)对证券公司进行临时接管,并进行全面核查。
(6)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、
14.证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司()报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A、全体股东
B、全体董事
C、全体监事
D、高级管理人员
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【知识点】:
第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理
【答案】:
B
【解析】:
本题考查风险控制指标报告的有关要求。
证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
15.证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。
①具备从业资格
②遵守法律法规
③遵循诚实信用
④遵循公平自愿原则
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
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【知识点】:
第3章>第8节>证券公司柜台市场业务
【答案】:
C
【解析】:
考点:
考查证券公司开展柜台市场业务的总体要求。
根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》,证券公司开展柜台市场业务,应当遵守以下要求:
1.具备从业资格
2.遵守法律法规,遵循诚实信用、公平自愿原则
16.证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。
A、1
B、3
C、4
D、6
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【知识点】:
第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范
【答案】:
D
【解析】:
考点:
考查私募基金子公司设立要求。
按照规定,证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。
17.最近1年末净资产不低于()万元,最近1年末金融资产不低于()万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A、500;500
B、1000;500
C、500;1000
D、1000;1000
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【知识点】:
第2章>第3节>专业投资者的范围
【答案】:
B
【解析】:
考点:
本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。
18.证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。
Ⅰ.夸大宣传
Ⅱ.与客户分享投资收益
Ⅲ.与客户分担投资损失
Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】:
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】:
C
【解析】:
证券公司代销金融产品,不得有下列行为:
(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。
(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。
(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。
(5)其他可能损害客户合法权益的行为。
19.证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
A、一个月
B、一季度
C、半年
D、一年
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【知识点】:
第3章>第9节>另类投资业务
【答案】:
C
【解析】:
考点:
考查证券公司另类投资业务。
证券公司设立另类子公司,应当符合最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。
20.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分,说法错误的是()。
A、合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B、合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的,合伙企业可以此对抗善意第三人
C、合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时,应当通知其他合伙人;除合伙企业另有规定的,须经其他合伙人一致同意
D、合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的,其行为无效;除非经其他合伙人一致同意
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【知识点】:
第1章>第3节>普通合伙企业
【答案】:
B
【解析】:
考点:
本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。
根据《合伙企业法》第二十一条规定,除法律另有规定外,合伙人在合伙企业清算前,不得请求分割合伙企业的财产。
合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的,合伙企业不得以此对抗善意第三人。
选项B说法错误。
21.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,可能受到的处罚措施包括()。
Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款
Ⅲ.对发行人直接责任人员进行罚款
Ⅳ.对发行人予以取缔
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】:
第1章>第4节>法律责任
【答案】:
C
【解析】:
《中华人民共和国证券法》规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
22.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述中正确的有()。
Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】:
第1章>第4节>法律责任
【答案】:
A
【解析】:
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。
给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
23.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
年度合规报告包括()内容。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
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【知识点】:
第2章>第1节>证券公司合规管理
【答案】:
A
【解析】:
考点:
考查证券公司合规报告的内容规定。
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
年度合规报告包括下列内容:
1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;
2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;
3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;
4.合规管理有效性的评估及整改情况;
5.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况;
6.中国证监会
24.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。
A、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制
B、与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹
C、非常规业务操作应当事先审批
D、涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
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【知识点】:
第2章>第5节>证券经纪业务相关人员
【答案】:
B
【解析】:
考点:
从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求:
与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制;与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应留痕迹;涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应事先审批,事后复核,审批和复核均应留痕迹。
25.按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。
A、受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
B、证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
C、为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D、证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
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【知识点】:
第2章>第1节>证券公司内部控制
【答案】:
C
【解析】:
本题考查证券公司受托投资管理业务的内部控制的有关规定。
受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。
26.申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是()。
A、有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B、有人民币200万元以上的注册资本
C、单独从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D、同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
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【知识点】:
第3章>第2节>证券投资咨询机构及人员资格管理
【答案】:
B
【解析】:
考点:
考查证券投资咨询机构资格管理。
选项B应为有100万元人民币以上的注册资本。
27.经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于()年。
A、5
B、10
C、15
D、20
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【知识点】:
第2章>第3节>经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求
【答案】:
D
【解析】:
考点:
本题考查经营机构进行现场录音或者录像留痕的有关规定。
28.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
股票应当载明的事项包括()。
①公司名称
②股票种类、票面金额及代表的股份数
③股票的编号
④公司成立日期
⑤各股东所持股份数
A、①②④⑤
B、①②③④⑤
C、①②③⑤
D、①②③④
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【知识点】:
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】:
D
【解析】:
考点:
本题考查股票的形式和记载。
股票应当载明下列主要事项:
公司名称;公司成立日期;股票种类、票面金额及代表的股份数;股票的编号。
各股东所持股份数属于公司发行记名股票应当记载的事项。
29.下列说法,错误的是()。
A、证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一,且可能严重影响到证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向证券交易所报告
B、对情节严重的异常交易行为,证券交易所可视情节严重程度,报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C、证券交易所限制证券交易的措施包括:
限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D、证券交易所采取限制证券交易的措施后,相关人有异议的,可以向证券交易所提出复核申请,复核期间停止相关措施的执行
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理
【答案】:
D
【解析】:
考点:
考查对异常交易行为需采取的措施。
如果相关人对第4项限制相关证券账户交易措施有异议的,可以向证券交易所提出复核申请,复核期间不停止相关措施的执行。
30.下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。
①另类子公司可以下设子公司
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以
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