新兴产业专利联盟建设与运营研究.docx
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新兴产业专利联盟建设与运营研究
新兴产业专利联盟建设与运营研究
新兴产业专利联盟建设与运营研究
深圳市中彩联科技有限公司
二0一四年五月十六日
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新兴产业专利联盟建设与运营研究
第一章概述........................................................................................................1第二章专利联盟的发展历史与趋势...................................................................3一、自由发展阶段....................................................................................................3二、限制发展阶段....................................................................................................4三、规范发展阶段....................................................................................................5四、国内发展趋势与现状........................................................................................5第三章专利联盟组建的目的和意义...................................................................6一、目的....................................................................................................................6二、专利联盟的意义:
............................................................................................71、成本方面..................................................................................................................72、竞争效应方面..........................................................................................................73、微观价值方面..........................................................................................................94、对我国的现实意义..................................................................................................9第四章专利联盟的组建和管理..........................................................................11一、专利联盟的类型..............................................................................................111、从许可角度分类....................................................................................................112、从专利联盟涉及范围角度的分类......................................................................143、从组建的目的角度分类.......................................................................................14二、标准专利联盟的组建方案..............................................................................141、专利联盟组建的相关协议....................................................................................152、必要专利的评估....................................................................................................173、专利联盟机构的设置..........................................................................................184、专利联盟知识产权政策的制定..........................................................................18三、新兴产业专利联盟的组建及管理..................................................................20
(一)、为抵御外在专利池而组建的专利联盟....................................................20
(二)、战略性新兴产业专利联盟........................................................................221、成立专利联盟的条件与任务................................................................................232、联盟的主要工作任务............................................................................................233、联盟规范................................................................................................................244、联盟构建方案.......................................................................................................255、专利联盟的主要功能:
.......................................................................................25第五章专利联盟的法律规制.............................................................................26一、国外对专利联盟的监管措施..........................................................................261、美国对专利联盟的反垄断规制............................................................................26
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2、欧盟对专利联盟的反垄断规制...........................................................................273、日本对专利联盟的反垄断规制...........................................................................284、国外政府对专利联盟的反垄断规制的共同特点................................................295、国外政府对专利联盟的反垄断审查....................................................................306、国外对专利联盟必要专利的评估机制................................................................31二、我国知识产权领域反垄断的相关法规..........................................................321、法律条款...............................................................................................................322、专利联盟第三方管理机构...................................................................................353、专利联盟必要专利评估机制................................................................................35第六章新兴产业专利联盟运营模式研究...........................................................36一、专利联盟初始组建阶段..................................................................................361、运营的主要目标...................................................................................................362、运营的主要内容....................................................................................................36二、专利联盟的成长阶段......................................................................................371、运营的主要目标...................................................................................................372、运营内容...............................................................................................................37三、专利联盟的成熟阶段......................................................................................381、运营的主要目标...................................................................................................382、运营主要内容........................................................................................................38第七章专利联盟的成功案例分析......................................................................39一、国外专利联盟成功案例..................................................................................391、MPEG-2专利联盟...................................................................................................392、DVD6C&3C专利联盟........................................................................................423、CDMA专利联盟......................................................................................................434、金色水稻专利联盟................................................................................................45二、我国台湾地区专利联盟发展状况..................................................................46三、我国本土专利池的组建与管理实践..............................................................481、AVS专利池.............................................................................................................482、中国彩电专利联盟................................................................................................54第八章新兴产业发展专利联盟的建设及运营策略............................................57一、出台我国知识产权领域反垄断的相关法规..................................................57二、建立专利联盟第三方管理机构......................................................................57三、建立专利联盟必要专利评估机制..................................................................57四、规范专利许可模式..........................................................................................58五、组建“准专利联盟”......................................................................................58
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六、出台与专利联盟有关的税收优惠政策..........................................................58七、出台与专利联盟有关的试点政策..................................................................58八、加大各级政府支持力度,并有支持措施......................................................59九、促进专利联盟的发展,并坚持以下原则:
..................................................59十、建立专利联盟应诉基金,提高应诉能力......................................................60十一、着力提高企业自主研发和创新能力..........................................................60十二、必须区别情况、因地制宜..........................................................................60十三、做好专利联盟运作中的知识产权协调......................................................61参考文献.............................................................................................................62
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新兴产业专利联盟建设与运营研究
新兴产业专利联盟建设与运营研究
第一章概述
1、本项目研究的重要性和迫切性
自我国加入WTO以来,各类拥有高科技产品核心技术和标准的国外专利联盟利用专利利器构筑行业壁垒,挤压我国企业,令我国相关行业的发展步履维艰,
还有一些国际大企业通过从而在一定程度上限制了我国高科技产业的发展,甚至
组建专利联盟来限制“中国标准”在世界的推行。
在现代高科技产业竞争和技术标准的制定中,专利联盟发挥了越来越重要的作用。
事实上,我国的DVD生产企业就受到包括3C、6C等专利联盟的巨大影响,电信制造和服务业也面临过3G平台的选择,在MPEG技术标准、第二代、第三代移动通讯等等标准之争的背后也都可以看到专利联盟的巨大影响。
国外的专利联盟通过对我国企业进行专利许可并收取专利费,不但从市场份额日益扩大的中国企业手中分取了一部分利润,还大大增添了中国企业的产品成本,增加了中国企业向中高端产品发展的难度。
专利联盟已成为一种重要的知识产权竞争利器,特别是在高新技术领域,专利联盟的发展和运用得到迅速、成功的推广,专利联盟的作用越来越得到体现。
为了应对国外专利权联盟这把利器,国内企业特别是新兴产业也开始组建产业联盟和专利联盟,南山区在《关于加快区域创新体系建设的若干措施》(2013——2015年)中提到以企业为主导发展产业技术创新联盟达到20个,以解决产业发展的共性、关键和核心技术问题(包括技术标准、专利等问题)。
但对联盟如何管理以及如何运营还有许多问题需要研究和探讨,为此,开展专利联盟的研究,尤其是研究专利联盟的管理策略及其运营模式,对指导南山区乃至全国企业积极组建专利联盟,利用专利联盟推动技术创新,提升企业的竞争力具有非常重要的意义。
2、本项目的社会和经济效益
专利联盟的建设和运营有非常重大的现实意义,主要体现在:
(1)有利于国内企业专利技术的合作与推广;
(2)是企业有效应对跨国公司层出不穷的专利进攻的有效武器;(3)能有效提升我国企业的竞争力;(4)降低诉讼成本、实现
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联盟企业的“共赢”;(5)集中专利、实现专利技术之间的协同发展形成了企业合作竞争的新形式;(6)有效分担企业在研发方面的专利风险等等。
3、项目的研究方法:
(1)规范分析的方法。
即运用相关理论,基于现有的国内外企业实践经验,分析专利联盟的建设策略与运作机制,以及专利联盟运作中的知识产权协调机制。
(2)定量研究的方法。
本项目将建立不同的专利联盟模型及其稳定条件,同时建立专利联盟中的知识产权冲突模型。
(3)实证研究的方法。
本研究以国外专利联盟的群体案例和我国的专利联盟的案例作为实证分析对象,进行专利联盟建设和运作的实证分析,从而对战略新兴产业专利联盟的建设和运作提出建议。
4、项目的技术路线:
(1)文献及资料查阅,以了解国内外研究现状和专利联盟在我国以及国外的发展现状
(2)建立研究框架、研究方法,选定所要采用的研究方法
(3)进行理论分析研究,在理论基础支撑下,对专利联盟的运作进行理论探讨,找出专利联盟的合理运作模式
(4)基于国内外现有的研究基础以及前面的理论研究,选取实证分析对象对专利联盟的建设和运作模式进行实证分析研究
(5)在实证分析研究的基础了,综合分析我国专利联盟现状,提出专利联盟建设和运作的建议。
5、项目的创新点
(1)提出国内外专利联盟对我国企业的负面影响及我国企业的应对策略
(2)对我国可以构建专利联盟进行可行性论证与实证论证
(3)提出我国专利联盟的基本构架,主要障碍和具体规划建设(4)提出并阐述专利联盟知识产权的内外开发机制和保障机制(5)开展专利联盟与反垄断法的关系研究
(6)构建了专利联盟的三个阶段生命周期模型,并提出了各个阶段的主要运作模式、运作目标、运作内容和适宜采用的组织管理模式。
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第二章专利联盟的发展历史与趋势
专利联盟是指两个或两个以上的专利权人相互间交叉许可或共同向第三方许可其专利的联营性协议安排,有时也指这种联营协议安排下的专利集合。
专利联盟是企业之间基于共同的战略利益,以一组相关的专利技术为纽带达成的联盟,联盟内部的企业实现专利的交叉许可,或者相互优惠使用彼此的专利技术,对联盟外部共同发布联合许可声明。
专利联盟的出现,标志着专利竞争领域的一个重要转变,即从单个专利为特征的战术竞争转向以专利组合为特征的战略竞争。
从竞争的性质来看,专利联盟既可以是进攻性的,也可以是防御性的。
专利联盟作为一种企业组织形式,通过一定的专利组合或者搭配,可以在很短时期内改变产业的竞争态势,为企业带来多重价值。
毫无疑问,美国是专利联盟最发达的国家,专利联盟的产生与发展主要在美国。
在过去的一个半世纪里,专利联盟在美国的工业发展与法律演进方面扮演了很重要的角色。
专利联盟涉及
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