基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第5599篇.docx
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基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第5599篇
2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习
一、单选题
1.各类私募基金募集完毕后的()个工作日内,基金管理人应对所募集的基金进行备案。
A、10
B、20
C、30
D、60
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【知识点】:
第10章>第2节>基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求
【答案】:
B
【解析】:
各类私募基金募集完毕后的20个工作日内,基金管理人应对所募集的基金进行备案
知识点:
登记与备案的原则和基本要求
2.股权投资基金通常需要多达()才能完成投资的全部流程,实现退出。
A、1年
B、2年
C、7年
D、10年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>股权投资基金的特点
【答案】:
C
【解析】:
由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权,通常需要3~7年才能完成投资的全部流程从而实现退出,股权投资因此被称为“有耐心的资本”。
此外,股权投资基金的基金份额流动性较差,在基金清算前,基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度。
知识点:
股权投资基金的特点;
。
()狭义上的股权投资基金概念特指3.
A、并购投资基金
B、创业投资基金
C、不动产投资基金
D、定增股票投资基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第2节>国外股权投资基金概念的发展
【答案】:
A
【解析】:
1976年KKR成立以后,开始出现专门从事并购投资的并购投资基金,此即经典的狭义上的私人股权投资基金。
4.基金终止后,由()统一接管基金资产。
A、基金清算小组
B、基金业协会指定的机构
C、律师事务所
D、会计事务所
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【知识点】:
第8章>第4节>基金清算的基本含义、清算原因与清算程序
【答案】:
A
【解析】:
基金终止后,由基金清算小组(清算人)统一接管基金资产。
5.有限合伙治理结构的基本特点是()掌握合伙企业事务执行权。
A、董事会
B、股东大会
C、普通合伙人
D、有限合伙人
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【知识点】:
第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素
【答案】:
C
【解析】:
有限合伙治理结构的基本特点是普通合伙人掌握合伙企业事务执行权。
对合伙型基金而言,基金的投资者以有限合伙人的身份存在,汇集股权投资所需的大部分资金,以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任,有限合伙人不执行合伙事务,不得对外代表有限合伙企业。
普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任,并负责合伙企业事务的执行,合伙企业投资与资产处置的最终决策应由普通合伙人作出。
但是,在实际操作中,通常作为基金往往会设立承担有限责任的子公司充当基金的普通合伙事务实际执行者的基金管理人机构,
合伙人。
6.外部股权转让的程序包括()。
Ⅰ向工商行政管理部门申请公司变更登记
Ⅱ转让方与受让方进行谈判,并签署股权转让协议
Ⅲ聘请中介机构对目标公司进行尽职调查
Ⅳ股权转让交易双方协商并达成初步意向
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第4节>并购退出
【答案】:
B
【解析】:
外部股权转让的程序,可分为以下步骤:
(1)股权转让交易双方协商并达成初步意向;
(2)聘请中介机构对目标公司进行尽职调查;(3)履行必需的法律程序,转让方股权转让必须符合公司法的规定,有些股权转让行为需要得到政府主管部门的批准;(4)转让方与受让方进行谈判,并签署股权转让协议;(5)股权转让协议签署后,目标公司应当根据所转让股权的数量,注销或变更转让方的出资证明书,向受让方签发出资证明书,并相应修改公司章程和股东名册中相关内容;(6)向工商行政管理部门申请公司变更登记。
7.股权投资基金投资者按()享受收益和承担风险。
A、其所持有的基金份额
B、人数多少
C、认缴出资额
D、合同约定
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第1节>股权投资基金的参与主体结构
【答案】:
A
【解析】:
股权投资基金投资者,也称基金份额持有人,是股权投资基金的出资人、基金财产的所有者,按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。
8.下列关于协议转让的分类,说法正确的是()。
Ⅰ.根据转让股份类型的不同,分为流通股协议转让和非流通股协议转让Ⅱ.根据转让主体类型的不同,分为国有股协议转让.
和非国有股协议转让Ⅲ.根据转让情形的不同,分为协议收购、对价偿还、股份回购等Ⅳ.根据转让股份类型的不同,分为国有股协议转让和非国有股协议转让
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第2节>上市后的股权转让退出
【答案】:
C
【解析】:
根据转让股份类型的不同,上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让;根据转让主体类型的不同,可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让;根据转让情形的不同,可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。
知识点:
协议转让机制;
9.下列说法正确的是()。
Ⅰ.银行解决中小微企业信息不对称的效率不高Ⅱ.银行贷款只能收取固定利息Ⅲ.无形资产是低质量的抵押品Ⅳ.银行更偏好发放较大规模的贷款
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>创业投资基金对解决中小微企业融资问题的贡献
【答案】:
D
【解析】:
中小微创业企业的上述融资需求特征,导致它们较难从传统的融资渠道(包括商业银行获得足够的融资支持。
)和资本市场
银行现行的尽职调查手段在解决中小微企业信息不对称问题方面的首先,就银行而言,
最终结果是银行不愿意为中小微企业提供足效率并不高,从而导致银行普遍实施信贷配给,银行承担的风险和期望收益之间不能实现均其次,够的资金;银行贷款只能收取固定利息,衡匹配,从而限制了银行提供贷款支持的意愿;
再次,就银行贷款而言,无形资产是低质量的抵押品,其价值波动大、变现能力弱,进一步制约了中小微企业获得银行
10.在我国的分类体系中,创业投资基金符合以下哪些条件。
()
Ⅰ不投资在公开市场上市的企业,但是所投资未上市企业上市后,创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限
Ⅱ投资于新三板挂牌公司
Ⅲ仅从事创业投资及相关活动的
Ⅳ名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第2节>对股权投资基金的基本要求
【答案】:
B
【解析】:
在我国的分类体系中,符合下列全部条件时,属于创业投资基金:
(1)仅从事创业投资及相关活动的;
(2)不投资在公开市场上市的企业,但是所投资未上市企业上市后,创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限;(3)名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点。
此处创业投资,是指向处于创业各阶段的成长性企业进行股权投资,以其所投资创业企业发育成熟或者相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。
因新三板挂牌公司属于未上市公司,投资于新三板企业的基金可归为创业投资基金。
11.政府监管对()具有重大意义。
Ⅰ.提高股权投资基金行业效率
Ⅱ.维护股权投资基金行业的良好秩序
Ⅲ.保护股权投资基金投资者利益
Ⅳ.保护股权投资基金参与主体利益
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构>节3第>章2:
第【知识点】.
【答案】:
B
【解析】:
相比于行业自律、内部控制和社会力量监督,政府监管是最具权威、最为有效的监管。
政府监管对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。
12.目前,国内的股权投资基金还只能以()方式募集。
A、公开
B、开放
C、半开放
D、非公开
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第1节>股权投资基金的参与主体结构
【答案】:
D
【解析】:
目前,国内的股权投资基金还只能以非公开方式募集。
13.下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中,正确的是()。
Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅱ.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突,公平对待管理的各股权投资基金,保护投资者利益Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规的规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅳ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的,应建立相应的信息系统和会计系统,保证信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第9节>管理人内部控制的主要控制活动要求
【答案】:
D
【解析】:
管理人内部控制应从业务流程控制、授权控制、募集控制、财产分离、防范利益冲突、包括:
信息系统控制和会计系统控制等具体方面进行规范,外包控制、托管控制、投资控制、.
1.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。
.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目2确保授权制度退出等主要环节的始终。
股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序,的贯彻执行。
.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金3,明确中国证券月21日,中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》年14.20148投资基金业协会对股权投资()。
Ⅰ开展行业自律Ⅱ协调行业关系Ⅲ提供行业服务Ⅳ促进行业发展、Ⅰ、Ⅱ、ⅢA、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构节第3>章【知识点】:
第2>D【答案】:
【解析】:
,明确中国日,中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》82014年月21促进行业发证券投资基金业协会对股权投资开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,展。
。
下列关于企业估值方法的说法中错误的是15.()、相对估值法使用可比价值对目标公司进行价值评估,在创业投资基金和并购基金中A大量使用B、折现现金流估值法主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形C、创业投资估值法主要用于处于创业早期企业的估值、成本法主要作为一种辅助方法存在,主要原因是企业历史成本与未来价值有一定联D系
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>成本法和清算价值法的原理与方法
【答案】:
D
【解析】:
D项错误,重置成本法的主观因素较大,且历史成本与未来价值并无必然联系,因此,重置成本法主要作为一种辅助方法。
16.下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中,错误的是()。
A、股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B、股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D、股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第10章>第3节>内部控制指引
【答案】:
A
【解析】:
股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
17.管理人内部控制的要素构成不包括()
A、内部环境
B、独立运作
C、内部监督
D、风险评估
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第9节>管理人内部控制的要素构成
【答案】:
B
【解析】:
管理人内部控制的要素构成包括:
1.内部环境;2.风险评估;3.控制活动;4.信息与沟通;5.内部监督
知识点
管理人内部控制的要素构成
18.股权投资基金的合格投资者需符合的标准为()
A、投资于单只基金的金额不低于50万元的单位
B、净资产不低于500万元的单位
万元的个人100、金融资产不低于C.
D、金融资产最近三年年均收入不低于50万元的个人
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第2节>合格投资者必备要素
【答案】:
D
【解析】:
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
(1)净资产不低于1000万元的单位;
(2)金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。
知识点
行政监管
19.股权投资基金起源于()。
A、美国
B、英国
C、丹麦
D、日本
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第2节>股权投资基金的起源
【答案】:
A
【解析】:
股权投资基金起源于美国。
考点:
国外股权投资基金发展历史
20.投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。
任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以()份额或其收益权为投资标的的金融产品。
A、证券投资基金
B、私募投资基金
C、个人资产
D、股权投资基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第2节>资金募集
【答案】:
D
【解析】:
投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。
任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品。
。
()财务尽职调查重点考察的内容有21.
Ⅰ会计政策与会计估计
Ⅱ财务报告及相关财务资料
Ⅲ财务比率分析
Ⅳ风险分析
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>财务尽职调查的重点内容
【答案】:
C
【解析】:
财务尽职调查重点考察的内容有:
会计政策与会计估计、财务报告及相关财务资料、财务比率分析、纳税分析。
22.与其他资产类别相比,股权投资基金通常具有()特点。
A、高期望收益、低风险
B、高期望收益、高风险
C、低期望收益、高风险
D、低期望收益、低风险
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>股权投资基金的特点
【答案】:
B
【解析】:
在整个金融资产类别中,股权投资基金属于高风险、高期望收益的资产类别。
高风险主要体现为投资项目的收益呈现出较大的不确定性。
创业投资基金通常投资于处于早期与中期的成长性企业,投资项目的收益波动性更大,有的投资项目会发生本金亏损,有的投资项目则可能带来巨大收益。
并购基金通常投资于陷入困境从而价值被低估的重建期企业,投资项目的收益波动性也有较大的不确定性。
知识点:
股权投资基金的特点;。
23.以下不是担任基金托管人应当具备的条件的是()、净资产和风险控制指标符合有关规定A、设有专门的基金托管部门B.
C、有安全高效的清算、交割系统
D、有完善的基金稽核监控制度和风险控制制度
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第2节>对股权投资基金管理人的基本要求
【答案】:
D
【解析】:
一般而言,担任基金托管人应当具备下列条件:
(1)净资产和风险控制指标符合有关规定;
(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
24.()不属于中介机构推荐的项目来源。
A、律师事务所
B、会计师事务所
C、财务顾问
D、基金公司
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>股权投资基金一般投资流程
【答案】:
D
【解析】:
中介机构推荐:
包括律师、会计师、证券公司、商业银行、财务顾问等。
25.境内首次公开发行上市的流程不包括()。
A、改制
B、申报审核
C、辅导
D、策划上市方案
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第2节>境内上市
【答案】:
D
【解析】:
境内首次公开发行上市的流程:
(1)改制。
(2)辅导。
(3)申报审核。
(4)股票发行及上市。
。
()投资后管理的作用包括26.
Ⅰ保证资金安全,促进投资收益
Ⅱ提升被投资企业自身价值
Ⅲ协助被投资企业利用资本市场
Ⅳ消除投资风险
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第1节>投资后管理的概念、内容和作用
【答案】:
C
【解析】:
投资后管理的作用包括:
①保证资金安全,促进投资收益;②提升被投资企业自身价值;③协助被投资企业利用资本市场。
27.信托(契约)型基金合同中适应股权投资业务的具体内容应包括()。
Ⅰ基金的募集
Ⅱ基金的投资
Ⅲ当事人及权利义务
Ⅳ基金的费用与税收
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第5节>基金合同的基本要求和主要内容
【答案】:
C
【解析】:
信托(契约)型基金合同中适应股权投资业务的具体内容应包括:
①基金的募集;②基金的投资;③当事人及权利义务;④基金的费用与税收;⑤基金的收益分配。
28.广义的股权投资基金监管,是指有()对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
Ⅰ.法定监管权的政府机构
Ⅱ.行业自律组织
Ⅲ.基金机构内部监督部门.
Ⅳ.社会力量
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第3节>我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构
【答案】:
D
【解析】:
广义的股权投资基金监管,是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
29.有关基金合同需要载明的内容说法错误的是()。
A、承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所
B、承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序
C、基金份额持有人增加和退出的条件、程序以及相关责任
D、承担无限连带责任的基金托管人和其他基金份额持有人的转换程序
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第2节>对股权投资基金管理人的基本要求
【答案】:
D
【解析】:
按照基金合同的约定,非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。
此时,基金合同还应载明:
(1)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所;
(2)承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序;(3)基金份额持有人增加和退出的条件、程序以及相关责任;(4)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。
30.以下不属于股权回购的是()。
A、控股股东回购
B、管理层回购
C、员工收购
D、非控股股东回购
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第4节>回购退出
D
:
【答案】.
【解析】:
1.控股股东回购,是指被投资企业的控股股东在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权(股份),控股股东回购是股权回购中比较常见的方式。
2.管理层回购(MBO),是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权,从而实现股权投资基金的退出。
)股份(投资基金所持有的股权
)(股份3.员工收购(EBO),是指目标公司的员工集体出资将股权投资基金所持有的股权收购,从而实现股权投资基金的退出。
。
31.境外上市一般操作流程不包括()A、策划上市方案B、准备协议转让文件C、上市申报、公开发行及交易D点击展开答案与解析>>>境外上市的主要方式>章>第2节【知识点】:
第7B:
【答案】【解析】:
可分为以下四步:
①境外上市因地区和模式差异,在具体操作上差异较大,笼统概括,策划上市方案;②准备上市相关文件;③上市申报;④公开发行及交易。
。
()32.从退出风险的角度来看,下列说法正确的是Ⅰ.采用上市转让退出,企业上市申请能否获得核准仍然存在相当大的不确定性Ⅱ.采用挂牌退出,存在挂牌后一段时间内无人受让或价格被高估的风险Ⅲ.采用协议转让退出,由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性Ⅳ.采用清算退出,部分流动性较差的资产可能将不得不以极低的价格转让,甚至存在短期内无法变现的可能性A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣBC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ点击展开答案与解析>>>项目退出的概念和主要方式>节1第>章7:
第【知识点】.
【答案】:
C
【解析】:
从退出风险的角度来看,全球主要股票市场均设置了限售期的要求,股权投资基金通常需在企业上市一段时间后才可以将所持上市企业的股票卖出,锁定期内的股票价格波动会影响到股权投资基金的退出收益;在我国,目前股票市场首发上市准入实行核准制,因此企业上市申请能否获得核准仍然存在相当大的不确定性。
如果选择挂牌退出,由于场外股权交易市场的交易活跃度通常不是很高,市场流动性相对较差,因此存在挂牌后一段时间内无人受让或价格被低估的风险。
协议转让的风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性。
如
33.根据转让主体类型的不同,协议转让可以分为()。
A、协议收购、对价偿还、股份回购
B、流通股协议转让和非流通股协议转让
C、协议收购和流通股协议转让
D、国有股协议转让和非国有股协议转让
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第2节>上市后的股权转让退出
【答案】:
D
【解析】:
协议转让是指买卖各方依据事先达成的转让协议,向股份上市所在证券交易所和登记机构申请办理股份转让过户的业务。
其分类有:
(1)根据转让情形的不同,可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。
(2)根据转让股份类型的不同,上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让。
(
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