证券从业资格考试证券投资分析模拟题及答案5.docx
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证券从业资格考试证券投资分析模拟题及答案5
2020证券从业资格考试证券投资分析模拟题及答案(5)
单选题
(1)货币政策可以通过调节()的变化影响投资成本和投资的边际效率,并影响储蓄转化为投资的比重。
A货币供应量
B利率
C汇率
D公开市场操作
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
101
货币政策可以通过调节利率的变化影响投资成本和投资的边际效率,并影响储蓄转化为投资的比重。
(2)()定律描述了这样一个事实:
微处理器的集成度会18个月翻一番。
A贝尔
B摩尔
C吉尔德
D麦特卡尔
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
156
所谓摩尔定律,即微处理器的速度会每18个月翻一番,同等价位的微处理器的计算速度会越来越快,同等速度的微处理器会越来越便宜。
所谓吉尔德定律,是指在未来25年,主干网的带宽将每6个月增加1倍。
(3)对于某金融机构而言,其计算VaR值有两个置信水平可以选择,分别是95%和99%,那么从实践看,在其他测算条件均相同的背景下,()。
A95%置信水平的VaR值肯定比99%置信水平的AaR值要大
B95%置信水平的VaR值与99%置信水平的VaR值之间的关系不确定
C95%置信水平的VaR值肯定比99%置信水平的VaR值要小
D95%置信水平的VaR值与99%置信水平的VaR值相等
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
中页码:
400
在其他测算条件相同的情况下,95%的置信度意味着预期100天里只有5天所发生的损失会超过相应的VaR值,而99%的置信度意味着预期100天里只有1天所发生的损失会超过相应的VaR值。
(4)下列各项中,属于消费指标的是()。
A城乡居民储蓄存款余额
B货币供应量
C金融机构各项存贷款余额
D外汇储备
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
79-80
考察消费指标。
其他三项指标属于金融指标。
(5)证券投资分析中公司分析的对象主要是指()。
A上市公司
B非上市公司
C所有公司
D大型国有企业
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
180
证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司。
(6)下列各项中,符合葛兰威尔买入法则的是()。
A股价走平均线之下,且朝着平均线方向上升,但未突破平均线有开始下跌
B平均线从下降开始走平,股价从下向上穿平均线
C股价向上突破平均线,但又立刻向平均线回跌,平均线仍持续下降
D股价上穿平均线,并连续暴涨,远离平均线
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
中页码:
307
葛兰威尔法则买入信号的四种情况:
1.MA从下降开始走平,股价从下上穿平均线;2.股价跌破平均线,但平均线呈上升态势;3.股价连续上升远离平均线,突然下跌,但在平均线附近再度上升;4.股价跌破平均线,并连续暴跌,远离平均线。
(7)突破缺口的形成在很大程度上取决于()的变化情况。
A股价形态
B成交量
C股价上涨或下跌
D上涨或下跌幅度
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
297
突破缺口的形成在很大程度上取决于成交量的变化情况,特别是向上的突破缺口。
(8)技术分析的基本假设中,市场行为涵盖一切信息的主要含义是()。
A任何一个影响证券市场的因素,最终都必然体现在股票价格的变动上
B证券价格的变动是有一定规律的
C投资者的心理因素会影响投资行为,进而影响证券价格
D供求关系一旦确定,证券价格的变化趋势会一直延续下去
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
265
市场行为涵盖一切信息的主要思想是:
任何一个影响证券市场的因素,最终都必然体现在股票价格的变动上。
(9)证券价格反映了全部公开的信息,但不反映内部信息,这样的市场称为()。
A无效市场
B弱式有效市场
C半强式有效市场
D强式有效市场
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
10
在半强势有效市场中,证券当前价格完全反映所有公开信息,不仅包括证券价格序列信息,还包括有关公司价值、宏观经济形势和政策方面的信息。
如果市场是半强势有效的,那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助,因为针对当前已公开的资料信息,目前的价格是合适的,未来的价格变化依赖于新的公开信息。
在这样的市场中,只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。
(10)“股权分置”指股改前我国上市公司内部形成的()两种不同性质的股票。
A非流通股与流通股
B流通股与社会流通股
C非流通股与社会流通股
D以上都不是
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
123
由于特殊历史原因,我国A股上市公司内部普遍形成了两种不同性质的股票,即非流通股和社会流通股。
(11)下面技术分析方法中能提前很长时间对行情的底和顶进行预测的是()。
A形态类
B切线类
C波浪类
D指标类
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
269
波浪理论较之别的技术分析流派,最大的区别就是能提前很长时间预计到行情的底和顶,而别的流派往往要等到新的趋势已经确立之后才能看到。
(12)假设使用证券的β值衡量风险,在用获利机会来评价绩效时,()由每单位风险获得的风险溢价来计算。
AJensen(詹森)指数
BTreynor(特雷诺)指数
CSharp(夏普)指数
D其它三项都不对
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
357
特雷诺指数是1965年由特雷诺提出的,它利用获利机会来评价绩效。
该指数值由每单位风险获取的风险溢价来计算,风险仍然由β系数来测定。
(13)当财政收入小于财政支出时,称为()。
A亏损
B赤字
C破产
D财务危机
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
90
当财政收入小于财政支出时为赤字,当财政收入大于财政支出时为结余。
(14)在联合国《国际标准行业分类》中,国民经济分为()个门类。
A11
B8
C9
D10
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
134
为便于汇总各国的统计资料并进行互相对比,联合国经济和社会事务统计局曾制定了一个《全部经济活动国际标准行业分类》(简称《国际标准行业分类》),它把国民经济划分为10个门类。
(15)某债券面额为100元,票面利率为5%,发行价格为101元,期限为3年,单利计息,复利贴现,到期一次还本付息。
一投资者于发行时购买该债券,并持有到期。
那么,根据到期收益率的定义,该投资者的到期收益率等于()。
A4.42%
B3.5%
C3%
D2.5%
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
难页码:
36
设到期收益率为R,则101=100×(1+5%×3)/((1+R)3),经计算可得R=4.42%。
(16)()年,30国集团把VaR方法作为处理衍生工具风险的"最佳典范"方法进行推广。
A1992年
B1993年
C1994年
D1995年
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
403
1993年,30国集团把VaR方法作为处理衍生工具风险的"最佳典范"方法进行推广。
(17)从股价波动与经济周期的联系中,我们得到的启示有()。
A经济不总是处在周期性运动中
B收集有关宏观经济资料,对未来做出正确判断
C把握股价波动,认清经济形势
D股价的波动落后于经济运动
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
96
经济总是处在周期性运动中;把握经济周期,认清经济形势;股价的波动超前于经济运动。
(18)股指期货的套利可以分为()两种类型。
A期现套利和市场间价差套利
B市场内价差套利和市场间价差套利
C期现套利和跨品种套利
D期现套利和不同期货合约之间进行的价差交易套利
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
386
股指期货套利有两种类型:
一是在期货和现货之间的套利,称之为期现套利;二是在不同的期货合约之间进行价差交易套利,其又可以细分为市场内价差套利、市场间价差套利和跨品种价差套利。
(19)在实行涨跌停板制度下,大涨和大跌的趋势能持续的条件是()。
A成交量大幅上升
B没有成交量
C成交量大幅萎缩
D成交量适中
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
303
在实行涨跌停板制度下,大涨(涨停)和大跌(跌停)的趋势继续下去,是以成交量大幅萎缩为条件的。
(20)下列各个行业中,()盈利水平相对稳定,投资风险相对较小,适合收益型的投资者。
A电力行业
B自行车业
C遗传工程业
D生物医药行业
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
151-152
对于收益型的投资者,可以建议优先选择处于成熟期的行业,因为这些行业基础稳定,盈利丰厚,市场风险相对较小。
石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入成熟期阶段。
这些行业将会继续增长,但速度要比前面各阶段的行业慢。
成熟期的行业通常是盈利的,而且盈利水平比较稳定,投资的风险相对较小。
(21)一般来说量价关系的趋势规律是()。
A量减价增
B价增量减
C量增价增
D量增价减
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
301
量增价增是市场行情的正常特性。
(22)中国证监会于()发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》,标志着股权分置改革正式启动。
A2004年1月31日
B2005年4月29日
C2005年9月4日
D2006年12月31日
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
124
中国证监会于2005年4月29日发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》,标志着股权分置改革正式启动。
(23)通货紧缩形成对()的预期。
A利率上调
B利率下调
C物价上升
D物价下跌
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
97
从利率角度看,通货紧缩形成了利率下调的稳定预期。
(24)在资本资产定价模型中,投资者的个人偏好习性()。
A相同
B不同
C不确定
D以上都对
专家解析:
正确答案:
B题型:
分析题难易度:
难页码:
343
投资者依据自己风险偏好选择的最优证券组合进行投资,每个投资者按照各自的风险偏好购买各种证券。
(25)资产负债率计算公式中的分子是()。
A资产总额
B负债总额
C营业收入
D平均资产总额
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
209
资产负债率=(负债总额/资产总额)*100%
(26)下列关于利率期限结构形状的各种描述中,不存在的是()收益率曲线。
A拱形的
B反向的
C水平的
D垂直的
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
41
利率期限结构收益率曲线的类型包括;正向的、反向的、水平的、拱形的。
(27)以下有关投资顾问业务的说法错误的是()。
A证券投资顾问基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告
B证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议
C证券投资顾问服务一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务
D证券投资顾问团队依据证券研究报告及其他公开证券信息,整合形成有针对性的证券投资顾问建议,再按照协议约定向客户提供
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
407
考察投资顾问服务与证券研究报告的区别。
证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告。
(28)如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性均为25%,那么,证券A的期望收益率等于()。
A9.5%
B9%
C8.5%
D8%
专家解析:
正确答案:
A题型:
计算题难易度:
易页码:
326
A的期望收益率=(7%*25%+9%*25%+10%*25%+12%*25%)*100%=9.5%。
(29)某股票的市场价格为100元,而通过认购权证购买的股票价格为30元,认购权证的内在价值为()。
A30元
B70元
C100元
D130元
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
64
权证和期权类似,其内在价值也是立即执行权证所能获得的收益,本题中认购权证的内在价值为100-30=70元。
(30)运用回归估计法估计市盈率时,线性方程截距的含义是()。
A因素对市盈率影响的程度
B因素对市盈率影响的方向
C因素的重要程序
D因素为零时的市盈率估计值
专家解析:
正确答案:
D题型:
分析题难易度:
难页码:
54
市盈率=8.2+1.500*收益增长率+0.067*股息支付率-0.200*增长率标准差,当各因素都为0时,市盈率=8.2。
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