周小川和QFII.docx
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周小川和QFII.docx
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周小川和QFII
我国证券市场经过十多年的发展,整体规模、功能和效率大大提升,已经成为亚太地区最大同时也是最有活力的证券市场之一。
应该说,现在引入QFII制度的时机已经成熟。
另一方面,目前我国证券市场中的机构投资者比重远远低于境外成熟市场,这严重制约了我国证券市场功能的发挥。
从这个角度来看,引入QFII相当迫切。
QFII在这种情况下,从2001年下半年开始,就陆续有专家建议我国政府尽快引入QFII制度。
此后,有关管理部门成立了专门研究小组对此进行研究。
2002年6月10日,中国证监会主席周小川在出席国际证监会组织(IOSCO)第27届年会时正式谈到QFII,并对此给予了很高评价。
7月18日,深交所举办了"引进合格的境外机构投资者座谈会"。
这次会议解决了许多QFII的技术问题,对我国引入QFII机制具有重要意义。
11月5日,《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》正式出台。
北京时间2003年7月9日上午10时17分,在京城著名的东方君悦大酒店浮碧厅,来自国内外的40多家媒体与瑞银高管共同见证了历史性的一刻:
QFII第一单的指令此刻正在发出,10点19分左右,也即指令发出的2分钟后,首单买入的四支股票全部确认成交,备受瞩目的QFII正式登上中国证券市场大舞台。
10点15分,摄影、摄像记者的“长枪、大炮”悉数对准了瑞士银行中国证券部主管袁淑琴,此时她开始拨打电话,准备向申银万国(相关,行情)证券公司发出下单指令。
但不知何故,电话线却在这节骨眼上出了问题,无法打通,使QFII第一单指令的发出无端添了一丝曲折。
10点17分左右,电话终于打通,袁淑琴向申万发出指令。
此时全场鸦雀无声,众人侧听她用不太标准的普通话一一报出买入股票的名称:
宝钢股份、上港集箱、外运发展、中兴通讯。
在经过约2分钟的等待后,申万的交易员报出买入四支股票的成交价格,成交得以确认,全场顿时响起了热烈的掌声。
瑞士银行亚洲区主席贺利华(RodneyWard)非常高兴地说:
“作为首家投资于中国境内市场的QFII,瑞银深感荣幸,QFII机制的实施,是中国对外开放的又一重要举措,今天对中国资本市场的发展而言,深具历史意义。
”
瑞银亚洲证券部主管贺隆(JohnHolland)说:
“QFII标志着中国证券市场发展进程当中一个新篇章的开始。
QFII提供了一个框架,所有的改革和变化将在这个框架下发生。
在国际资本不断流入中国证券市场的过程中,无论是中国还是国际资本都能获得好处。
但重要的是,我们应看到,今天仅仅是这一进程的开始,双方需经历一个互利的、相互教育的过程,中国公司对股东负有责任,要教育广大投资者了解中国市场的情况和蕴藏的投资机会;同样,国际投资者也要发挥作用,教育中国上市公司让他们了解国际资本市场的希望是什么,帮助中国公司以有效的方式进入到国际市场。
”
“深信这个教育的过程决定QFII机制的成功与否,QFII的成功与否不可能在未来几周、几个月、甚至几年就能看得出来,它需经过未来很多年的时间才能得以验证”。
贺隆此言给在场的人留下了极为深刻的印象。
序号
QFII中文全称
QFII外文全称
注册地
境内托管行
资格批时间
1
瑞士银行
UBSAG
瑞士
花旗银行(中国)有限公司
2003-5-23
2
野村证券株式会社
NomuraSecuritiesCo.,Ltd.
日本
中国农业银行股份有限公司
2003-5-23
3
摩根士丹利国际股份有限公司
MorganStanley&Co.InternationalLimited
英国
汇丰银行(中国)有限公司
2003-6-5
4
花旗环球金融有限公司
CitigroupGlobalMarketsLimited
英国
德意志银行(中国)有限公司
2003-6-5
5
高盛公司
Goldman,Sachs&Co.
美国
汇丰银行(中国)有限公司
2003-7-4
6
德意志银行
DeutscheBankAktiengesellschaft
德国
花旗银行(中国)有限公司
2003-7-30
7
香港上海汇丰银行有限公司
TheHongkongandShanghaiBankingCorporationLimited
香港
中国建设银行股份有限公司
2003-8-4
8
荷兰安智银行股份有限公司
INGBankN.V.
荷兰
渣打银行(中国)有限公司
2003-9-10
9
摩根大通银行
JPMorganChaseBank,NationalAssociation
美国
汇丰银行(中国)有限公司
2003-9-30
10
瑞士信贷(香港)有限公司
CreditSuisse(HongKong)Limited
香港
中国工商银行股份有限公司
2003-10-24
11
渣打银行(香港)有限公司
StandardCharteredBank(HongKong)Limited
香港
中国银行股份有限公司
2003-12-11
12
日兴资产管理有限公司
NikkoAssetManagementCo.,Ltd.
日本
交通银行股份有限公司
2003-12-11
13
美林国际
MerrillLynchInternational
英国
汇丰银行(中国)有限公司
2004-4-30
14
恒生银行有限公司
HangSengBankLimited
香港
中国建设银行股份有限公司
2004-5-10
15
大和证券资本市场株式会社
DaiwaSecuritiesCapitalMarketsCo.,Ltd.
日本
中国工商银行股份有限公司
2004-5-10
16
雷曼兄弟国际(欧洲)公司
LehmanBrothersInternational(Europe)
英国
中国农业银行股份有限公司
2004-7-6
17
比尔及梅林达盖茨信托基金会
Bill&MelindaGatesFoundation
美国
汇丰银行(中国)有限公司
2004-7-19
18
景顺资产管理有限公司
INVESCOAssetManagementLimited
英国
中国银行股份有限公司
2004-8-4
19
荷兰银行有限公司
ABNAMROBankN.V.
荷兰
汇丰银行(中国)有限公司
2004-9-2
20
法国兴业银行
SociétéGénérale
法国
汇丰银行(中国)有限公司
2004-9-2
21
巴克莱银行
BarclaysBankPLC
英国
渣打银行(中国)有限公司
2004-9-15
22
德国商业银行
CommerzbankAG
德国
中国工商银行股份有限公司
2004-9-27
23
富通银行
FortisBankNV-SA
比利时
中国银行股份有限公司
2004-9-29
24
法国巴黎银行
BNPParibas
法国
中国农业银行股份有限公司
2004-9-29
25
加拿大鲍尔公司
PowerCorporationofCanada
加拿大
中国建设银行股份有限公司
2004-10-15
26
东方汇理银行
CreditAgrigoleCorporateandInvestmentBank
法国
汇丰银行(中国)有限公司
2004-10-15
27
高盛国际资产管理公司
GoldmanSachsAssetManagementInternational
英国
汇丰银行(中国)有限公司
2005-5-9
28
马丁可利投资管理有限公司
MartinCurrieInvestmentManagementLtd
英国
花旗银行(中国)有限公司
2005-10-25
29
新加坡政府投资有限公司
GovernmentofSingaporeInvestmentCorporationPteLtd
新加坡
渣打银行(中国)有限公司
2005-10-25
30
柏瑞投资有限责任公司
PineBridgeInvestmentLLC
美国
中国银行股份有限公司
2005-11-14
31
淡马锡富敦投资有限公司
TemasekFullertonAlphaInvestmentsPteLtd
新加坡
汇丰银行(中国)有限公司
2005-11-15
32
JF资产管理有限公司
JFAssetManagementLimited
香港
中国建设银行股份有限公司
2005-12-28
33
日本第一生命保险相互会社
TheDai-ichiMutualLifeInsuranceCompany
日本
中国银行股份有限公司
2005-12-28
34
新加坡星展银行
DBSBankLtd.
新加坡
中国农业银行股份有限公司
2006-2-13
35
安保资本投资有限公司
AMPCapitalInvestorsLtd.
澳大利亚
中国建设银行股份有限公司
2006-4-10
36
加拿大丰业银行
TheBankofNovaScotia
加拿大
中国银行股份有限公司
2006-4-10
37
比联金融产品英国有限公司
KBCFinancialProductsUKLimited
英国
花旗银行(中国)有限公司
2006-4-10
38
法国爱德蒙得洛希尔银行
LaCompagnieFinancierrEdmonddeRothschildBanque
法国
中国银行股份有限公司
2006-4-10
39
耶鲁大学
YaleUniversity
美国
汇丰银行(中国)有限公司
2006-4-14
40
摩根士丹利投资管理公司
MorganStanleyInvestmentManagementInc.
美国
汇丰银行(中国)有限公司
2006-7-7
41
英国保诚资产管理(香港)有限公司
PrudentialAssetManagement(Hongkong)Limited
香港
中国农业银行股份有限公司
2006-7-7
42
斯坦福大学
StanfordUniversity
美国
汇丰银行(中国)有限公司
2006-8-5
43
通用电气资产管理公司
GEAssetManagementIncorporated
美国
汇丰银行(中国)有限公司
2006-8-5
44
大华银行有限公司
UnitedOverseasBankLimited
新加坡
中国工商银行股份有限公司
2006-8-5
45
施罗德投资管理有限公司
SchroderInvestmentMangementLimited
英国
交通银行股份有限公司
2006-8-29
46
汇丰环球投资管理(香港)有限公司
HSBCGlobalAssetManagement(HongKong)Limited
香港
交通银行股份有限公司
2006-9-5
47
瑞穗证券株式会社
MizuhoSecuritiesCo.,Ltd
日本
中国建设银行股份有限公司
2006-9-5
48
瑞银环球资产管理(新加坡)有限公司
UBSGlobalAssetManagement(Singapore)Ltd
新加坡
花旗银行(中国)有限公司
2006-9-25
49
三井住友资产管理株式会社
SumitomoMitsuiAssetManagementCompany,Limited
日本
花旗银行(中国)有限公司
2006-9-25
50
挪威中央银行
NorgesBank
挪威
汇丰银行(中国)有限公司
2006-10-24
51
百达资产管理有限公司
PictetAssetManagementLimited
英国
汇丰银行(中国)有限公司
2006-10-25
52
哥伦比亚大学
TheTrusteesofColumbiaUniversityintheCityofNewYork
美国
汇丰银行(中国)有限公司
2008-3-12
53
保德信资产运用株式会社
PrudentialAssetManagementCo.,Ltd.
韩国
中国建设银行股份有限公司
2008-4-7
54
荷宝基金管理公司
RobecoInstitutionalAssetmanagementB.V.
荷兰
花旗银行(中国)有限公司
2008-5-5
55
道富环球投资管理亚洲有限公司
StateStreetGlobalAdvisorsAsiaLimited
香港
渣打银行(中国)有限公司
2008-5-16
56
铂金投资管理有限公司
PlatinumInvestmentCompanyLimited
澳大利亚
汇丰银行(中国)有限公司
2008-6-2
57
比利时联合资产管理有限公司
KBCAssetManagementN.V.
比利时
中国工商银行股份有限公司
2008-6-2
58
未来资产基金管理公司
MiraeAssetGlobalInvestmentsCo.,Ltd.
韩国
中国工商银行股份有限公司
2008-7-25
59
安达国际控股有限公司
ACEINAInternationalHoldings,Ltd.
美国
中国工商银行股份有限公司
2008-8-5
60
魁北克储蓄投资集团
Caissededép?
tetplacementduQuébec
加拿大
汇丰银行(中国)有限公司
2008-8-22
61
哈佛大学
PresidentandFellowsofHarvardCollege
美国
中国工商银行股份有限公司
2008-8-22
62
三星投资信托运用株式会社
SamsungInvestmentTrustManagementCo.,Ltd.
韩国
中国银行股份有限公司
2008-8-25
63
联博有限公司
AllianceBernsteinLimited
英国
汇丰银行(中国)有限公司
2008-8-28
64
华侨银行有限公司
Oversea-ChineseBankingCorporationLimited
新加坡
中国建设银行股份有限公司
2008-8-28
65
首域投资管理(英国)有限公司
FirstStateInvestmentManagement(UK)Limited
英国
花旗银行(中国)有限公司
2008-9-11
66
大和证券投资信托委托株式会社
DAIWAAssetManagementCo.
日本
中国银行股份有限公司
2008-9-11
67
壳牌资产管理有限公司
ShellAssetManagementCompanyB.V.
荷兰
花旗银行(中国)有限公司
2008-9-12
68
普信国际公司
T.RowePriceInternational,Inc.
美国
汇丰银行(中国)有限公司
2008-9-12
69
瑞士信贷银行股份有限公司
CreditSuisseAG
瑞士
中国工商银行股份有限公司
2008-10-14
70
大华资产管理有限公司
UOBAssetManagementLtd
新加坡
中国工商银行股份有限公司
2008-11-28
71
阿布达比投资局
ABUDhabiInvestmentAuthority
阿联酋
汇丰银行(中国)有限公司
2008-12-3
72
德盛安联资产管理卢森堡
AllianzGlobalInvestorsLuxembourgS.A.
卢森堡
中国工商银行股份有限公司
2008-12-16
73
资本国际公司
CapitalInternational,Inc.
美国
汇丰银行(中国)有限公司
2008-12-18
74
三菱日联摩根士丹利证券股份有限公司
MitsubishiUFJMorganStanleySecuritiesCo.,Ltd.
日本
中国银行股份有限公司
2008-12-29
75
韩华投资信托管理株式会社
HanwhaInvestmentTrustManagementCo.,Ltd.
韩国
花旗银行(中国)有限公司
2009-2-5
76
新兴市场管理有限公司
EmergingMarketsManagement,L.L.C.
美国
汇丰银行(中国)有限公司
2009-2-10
77
DWS投资管理有限公司
DWSInvestmentS.A.
卢森堡
汇丰银行(中国)有限公司
2009-2-24
78
韩国产业银行
TheKoreaDevelopmentBank
韩国
中国建设银行股份有限公司
2009-4-23
79
韩国友利银行股份有限公司
WooriBankCo.,Ltd
韩国
中国工商银行股份有限公司
2009-5-4
80
马来西亚国家银行
BankNegaraMalaysia
马来西亚
汇丰银行(中国)有限公司
2009-5-19
81
罗祖儒投资管理(香港)有限公司
LloydGeorgeManagement(HongKong)Limited
香港
汇丰银行(中国)有限公司
2009-5-27
82
邓普顿投资顾问有限公司
TempletonInvestmentCounsel,LLC
美国
汇丰银行(中国)有限公司
2009-6-5
83
东亚联丰投资管理有限公司
BEAUnionInvestmentManagementLimited
香港
中国工商银行股份有限公司
2009-6-18
84
日本住友信托银行股份有限公司
TheSumitomoTrust&BankingCo.,Ltd.
日本
花旗银行(中国)有限公司
2009-6-26
85
韩国投资信托运用株式会社
KoreaInvestmentTrustManagementCo.,Ltd
韩国
中国工商银行股份有限公司
2009-7-21
86
霸菱资产管理有限公司
BaringAssetManagementLimited
英国
汇丰银行(中国)有限公司
2009-8-6
87
安石投资管理有限公司
AshmoreInvestmentManagementLimited
英国
中国工商银行股份有限公司
2009-9-14
88
纽约梅隆资产管理国际有限公司
BNYMellonAssetManagementInternationalLimited
英国
中国建设银行股份有限公司
2009-11-6
89
宏利资产管理(香港)有限公司
ManulifeAssetManagement(HongKong)Limited
香港
花旗银行(中国)有限公司
2009-11-20
90
野村资产管理株式会社
NomuraAssetManagementCO.,LTD
日本
中国工商银行股份有限公司
2009-11-23
91
东洋资产运用(株)
TongyangAssetManagementCorp.
韩国
花旗银行(中国)有限公司
2009-12-11
92
加拿大皇家银行
RoyalBankofCanada
加拿大
中国工商银行股份有限公司
2009-12-23
93
英杰华投资集团全球服务有限公司
AvivaInvestorsGlobalServicesLimited
英国
中国工商银行股份有限公司
2009-12-28
94
常青藤资产管理公司
IvyInvestmentmanagementCompany
美国
花旗银行(中国)有限公司
2010-2-8
95
达以安资产管理公司
DIAMCo.,Ltd.
日本
汇丰银行(中国)有限公司
2010-4-20
96
法国欧菲资产管理公司
OFIAssetManagement
法国
渣打银行(中国)有限公司
2010-5-21
97
安本亚洲资产管理公司
AberdeenAssetManagementAsiaLimited
新加坡
花旗银行(中国)有限公司
2010-7-6
98
KB资产运用
KBAssetManagementCo.,Ltd.
韩国
花旗银行(中国)有限公司
2010-8-9
99
富达基金(香港)有限公司
FidelityInvestmentsManagement(HongKong)Limited
香港
汇丰银
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