河南省证券从业金融市场短期融资融券考试题Word文件下载.docx
- 文档编号:1279114
- 上传时间:2023-04-30
- 格式:DOCX
- 页数:8
- 大小:18.19KB
河南省证券从业金融市场短期融资融券考试题Word文件下载.docx
《河南省证券从业金融市场短期融资融券考试题Word文件下载.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《河南省证券从业金融市场短期融资融券考试题Word文件下载.docx(8页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
A.按份责任
B.刑事责任
C.民事责任
D.连带责任
6、关于资本市场线,下列叙述错误的是__。
A.资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B.资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C.资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系
D.资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
7、积极的债券组合管理策略不包括__。
A.水平分析
B.多重负债下的组合免疫策略
C.债券互换
D.应急免疫
8、在我国,__负责证券行业性法规的起草。
A.上市公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券业协会
9、进入21世纪,场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
在场外市场中,以各类__为代表的非标准交易大量涌现。
A.奇异型期权
B.巨灾衍生产品
C.天气衍生金融产品
D.能源风险管理工具
10、对于优先股,下列表述正确的有__。
A.优先股票兼有债券的若干特点,它在发行时事先确定一种固定的股息率,就像债券的利息率事先固定一样
B.优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权,这点与普通股票一样,但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利,它的有些权利是优先的,有些权利又受到限制
C.对股份公司而言,发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本,减轻公司利润的分派负担,避免公司经营决策权的改变和分散
D.对投资者而言,风险相对较大
11、基金资金账户的管理不包括__。
A.资金账户的开立
B.资金账户的更名
C.资金账户的销户
D.资金账户的预留印鉴
12、公司通过配股融资后,__。
A.净资产增加
B.负债将减少
C.资产负债率将上升
D.权益负债比率不变
13、下列不属于基金持仓结构分析的是__。
A.基金持仓股本规模
B.股票投资占基金净值的比例
C.债券投资占基金资产净值的比例
D.某行业投资占股票投资的比例
14、在一个有效的股票市场上__。
A.存在价值高估
B.既没价值高估,也没价值低估
C.存在价值低估
D.既有价值高估,也有价值低估
15、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
A.开户和证券交易过户
B.开户和签订证券协议
C.证券交易过户和签订证券协议
D.开户和接受具体委托
16、证券公司自营买卖业务的首要特点为__。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不稳定性
D.买卖的随意性
17、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合,其共同优点在于__。
A.成熟、稳定
B.针对性和固定性
C.灵活、多变和应用面广
D.步骤的科学性
18、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。
A.套期保值业务
B.资金融通业务
C.调节头寸业务
D.信用规范业务
19、A股账户按持有人可以分为:
自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A.特殊机构证券账户
B.交易所证券账户
C.一般机构证券账户
D.国有企业证券账户
20、对个人投资而言,()是影响资产配置的最主要因素。
A.个人的生命周期
B.性格
C.资产负债状况
D.风险偏好
21、所谓内幕信息,是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
下列上市公司尚未公开的信息中,不属于内幕信息的是__。
A.公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售
B.公司收购的有关方案
C.公司债务担保发生重大变更
D.公司的股利分配计划和增资计划
22、Earthquakesarethemostlethalofallnaturaldisasters.WhatcausesthemGeologistsexplainthemintermsofatheoryknownasplatetectonics.Continentsarefloatingapartfromeachother,thisisreferredtoasthecontinentaldrift.Aboutsixtymilesbelowthesurfaceofthesea,thereisasemimoltenbedofrockoverwhichplates,orslabs,carrycontinentsandseafloorsatarateofseveralinchesayear.Astheplatesseparatefromeachother,anewseafloorisformedbythemoltenmatterthatwasformerlybeneath.Volcanicislandsandlargemountainrangesarecreatedbythistypeofmovement.ThecollisionofplatescausesgeologicalinstabilitysuchasthatinCaliforniacalledtheSanAndreasFault,locatedbetweenthePacificandNorthAmericanplates.Theplatesthereareconstantlypushingandpullingadjacentplates,therebycreatingconstanttremorsandapotentialforearthquakesinthearea.Geologistswouldliketobeabletopredictearthquakesaccurately.Usinglaserbeams,seismographs,gravity-measuringdevices,andradiotelescopes,theyarepresentlystudyingtheSanAndreasFaulttodeterminetherateofstrainandtheamountofgroundslippage.Calculationsindicatethatsometimewithinthenexttenyears,Californiawillbestruckbyamajorearthquake.Inspiteofthegeologists&
rsquo;
theoryofplatetectonics,therearestillgapsinman&
sunderstandingandknowledgeofthecausesofearthquakes.Powerfulearthquakeshaveoccurredinplaceswhereplateboundariesarehundredsofmilesaway.Inthe1800s,NewMadrid,MissouriandCharleston,SouthCarolina,wereshakenbyearthquakesthatnoonehadforeseen.Certainareasoftheworldarequakeprone.Italy,Yugoslavia,andAlgeriahaveexperiencedmanyquakes.InNovember1980,Napleswasstruckbyanespeciallydevastatingquake.ChinaandJapanhavealsobeenhitbyhorrendousquakes.In1923,TokyoandYokohamawerereducedtorubblebygigantictremorsthatwerefollowedbyfires,tornadoes,andfinallyathirty-four-foottsunami,ortidalwave,whichwascausedbytheearth&
sdropintothewatersofTokyoBay.Morethan150,000peoplediedinthatearthquake.Whateffectshavegeologists&
predictionsofearthquakeshadTheChineseinHaichengin1974werewarnedthatanearthquakemightoccurwithinthenextyearortwo.Withthehelpofamateurseismologists&
observationsofanimalbehaviorandtheriseandfallofwaterinwellsandmeasurementsofquantitiesofradioactivegasinwater,professionalgeologistswereable,inJanuary1975,topredictanearthquakewithinthenextsixmonths.OnFebruary4,Haichengwasdestroyed,butbecauseitsresidentshavebeenevacuated,veryfewpeoplewerekilled.InCalifornia,whereearthquakeisaneverpresentmenace,buildingcodesnowrequirequakeproofstructures,andCivilDefenseunitshaveintensifiedtheirtraininginhowtodealwithdisastershoulditstrikeor,perhapsmoreaccurately,whenitstrikes.Shouldpredictionsofaquakewithinthenexttenyearsbeaccurate,manyCaliforniansmaybeabletosaveboththeirlivesandtheirproperty.
Geologistsareusingmoderntechnologyto().
A.helppredictearthquakes
B.enhancetheirreputations
C.measuretheaccuracyofearthquakes
D.controlgroundslippage
23、B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令。
A.9:
00
B.11:
C.13:
D.15:
00
24、关于趋势线,下列说法正确的是__。
A.趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种
B.反映价格变动的趋势线是一成不变的
C.价格不论是上升还是下跌,在任一发展方向上的趋势线都不只有一条
D.在上升趋势中,将两个高点连成一条直线,就得到上升趋势线;
在下降趋势中,将两个低点连成一条直线,就得到下降趋势线
25、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是__。
A.清算发生财产实际转移
B.交收发生财产实际转移
C.清算、交收均不发生财产实际转移
D.清算、交收均发生财产实际转移
2、一般来说,在利率将上调的预测下,在长期国债和短期国债中,人们会倾向于投资__。
A.长期国债
B.短期国债
C.长期国债和短期国债
D.不能确定
3、我国证券投资基金管理人和托管人__对基金资产进行估值。
A.每周
B.每两天
C.每三天
D.每日
4、下列各项属于非系统风险的是__。
A.政策风险
B.经济周期波动风险
C.利率风险
D.财务风险
5、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型__。
A.对手方最优价格申报
B.本方最优价格申报
C.全额成交或撤销申报
D.最优5档即时成交剩余转限价申报
6、股份公司在清算过程中,若公司财产能够清偿公司债券,则按__顺序进行分配:
①支付职工工资和劳动保险费用;
②支付清算费用;
③缴纳所欠税款;
④清偿公司债务;
⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
7、证券业协会的主要职责有__。
A.提供交易场所与设施
B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律
C.为会员提供信息服务
D.组织培训和开展业务交流
8、金融衍生工具的基本特征包括__。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
9、下列关于过户费的收取不正确的是__。
A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰,起点为1元
B.深圳证券交易所免收A股过户费
C.上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.15‰,但最高不超过500美元
D.目前免收基金交易过户费
10、德尔塔正态分布法中,VaR取决于两个重要的参数,即__。
A.持有期和标准差
B.持有期和置信度
C.标准差和置信度
D.标准差和期望收益率
11、交易所资金清算包括__。
A.股票、债券买卖的资金清算
B.增发新股的资金清算
C.回购交易的资金清算
D.申购新股的资金清算
12、证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是有__家以上营业部,并且布局合理。
A.10
B.15
C.20
D.25
13、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。
A.3
B.5
C.7
D.15
14、按收益保障性分类,结构化金融衍生产品可分为__。
A.收益保证型和非收益保证型两大类
B.收益保证型和保本型
C.收益保证型和保证最低收益型
D.收益保证型、保本型和保证最低收益型
15、下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有__。
A.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
16、代理客户办理专用证券账户,应当由__向证券登记结算机构申请。
A.客户自己
C.证券公司
D.代理人
17、关于上市公司不得公开发行证券,下列说法中错误的是()。
A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C.上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D.上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
18、B股结算会员分__。
A.基本结算会员
B.一般结算会员
C.特别结算会员
D.优先结算会员
19、不属于限价委托的优点的是()。
A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交
B.市价与限价一致时才有可能成交
C.成交速度慢
D.没有价格上的限制
20、一般情况下,营业部对客户的一般化服务不包括__。
A.文明服务规范
B.为客户量身定做投资咨询服务
C.交易环境优化
D.风险揭示
21、国际债券的种类包括__。
A.外国债券
B.美洲债券
C.亚洲债券
D.欧洲债券
22、在()情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易
B.市价交易
C.净价交易
D.买卖价交易
23、根据要求,VaR计算采用__的置信度。
A.90%
B.95%
C.97%
D.99%
24、下列不属于美国公司治理结构特征的是__。
A.股东大会基本上是流于形式
B.大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营
C.董事会一般由内部董事和外部董事组成
D.美国公司一般不设监事会,监督的职能由董事会履行
25、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人__。
A.证券公司
B.信托投资公司
C.证券投资咨询机构
D.证券清算、登记机构
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 河南省 证券 从业 金融市场 短期 融资 考试题