证券基础知识学.docx
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证券基础知识学
一套《基础知识》模拟卷,有答案
试卷已经准备好!
以下是试卷的试题分布情况:
单项选择题(本题共有60小题,每小题0.5分,每小题只有一个正确答案,选对得0.5分,选错、多选和不选均为0分)
多选题0.5分(本题共有40小题,每小题0.5分,)
多选题1分(本题共有20小题,每小题1.0分,)
判断题(本题共有60小题,每小题0.5分,判断正确得0.5分,不判断或判断错误均为0分)
考试时间:
120分钟;总分:
100分。
1公司申请公司债券上市交易,应当符合条件:
公司债券实际发行额不少于人民币()元。
A.2000万
B.5000万
C.3000万
D.1亿
正确答案:
B
2当未来市场利率趋于下降时,应选择发行()。
A.短期债券
B.不定期债券
C.中期债券
D.长期债券
正确答案:
A
3证券投资基金在美国被称为()。
A.增值基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.共同基金
正确答案:
D
4《首次公开发行股票并上市管理办法》把发行人经营活动产生的现金流量净额和营业收入设为替代性指标,即要求发行人最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过()元。
A.3000万
B.2000万
C.1亿
D.5000万
正确答案:
D
5()是指股票可以在依法设立的证券交易所上交易或在经批准设立的其他证券交易场所转让的特性。
A.收益性
B.永久性
C.流动性
D.风险性
正确答案:
C
6如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份,可称为()。
A.国有法人股
B.外资股
C.社会公众股
D.国家股
正确答案:
A
7()是开放式基金所特有的风险。
A.管理能力风险
B.技术风险
C.市场风险
D.巨额赎回风险
正确答案:
D
8境内居民个人不可以用()从事B股交易。
A.外币现钞
B.现汇存款
C.从境外汇入的外汇资金
D.外币现钞存款
正确答案:
A
9新中国成立之后的金融债券发行始于()年。
A.1978
B.1979
C.1956
D.1982
正确答案:
D
10证券公司()内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。
A.投资银行业务
B.自营业务内部
C.资产管理业务
D.经纪业务
正确答案:
D
11代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,并报国务院证券监督管理机构备案。
A.15%
B.20%
C.5%
D.10%
正确答案:
D
12《证券市场禁入规定》自()起施行。
A.2005年12月30日
B.2006年1月1日
C.2006年4月30日
D.2006年7月10日
正确答案:
D
13证券公司()内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。
A.投资银行业务
B.研究、咨询业务
C.资产管理业务
D.经纪业务
正确答案:
C
14()是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同的。
A.以价格为标的的荷兰式招标
B.以收益率为标的的美式招标
C.以收益率为标的的荷兰式招标
D.以价格为标的的美式招标
正确答案:
B
15()是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。
A.可赎回优先股票
B.不可转换优先股票
C.可转换优先股票
D.不可赎回优先股票
正确答案:
A
16债券的变现能力与()有关。
A.市场利率变化
B.债券期限
C.债券流通市场发育程度
D.资金使用方向
正确答案:
C
17下列选项中()不是货币市场基金的投资对象。
A.股票
B.银行短期存款
C.国库券
D.公司短期债券
正确答案:
A
18通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告的信息系统中的()。
A.信息服务网
B.证券报刊
C.因特网
D.交易通信网
正确答案:
D
19影响股票的市场价格的最直接因素是()。
A.通货膨胀
B.市场利率
C.供求关系
D.宏观经济因素
正确答案:
C
20对股票定义的描述,不正确的是()。
A.股票是一种有价证券
B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
C.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
正确答案:
C
21权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的()。
A.无价证券
B.有价证券
C.远期合约
D.期货合约
正确答案:
B
22证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币()元。
A.2亿
B.1亿
C.5000万
D.2000万
正确答案:
A
23中小企业板块的()主要安排在主板市场拟发行上市企业中流通股本规模相对较小的公司在中小企业板块上市,并根据市场需求,确定适当的发行规模和发行方式。
A.价格确定制度
B.公司监管制度
C.交易及监察制度
D.发行制度
正确答案:
D
24为进一步完善银行间债券市场,促进非金融企业直接债务融资的发展,中国人民银行于2008年4月13日发布(),于4月15日起施行。
A.《短期融资券管理办法》
B.《短期融资券信息披露规程》
C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D.《短期融资券承销规程》
正确答案:
C
25债券是一种()。
A.无价证券
B.货币证券
C.有价证券
D.商品证券
正确答案:
C
26下面()是股票与债权共有的特征。
A.流动性
B.风险性
C.偿还性
D.安全性
正确答案:
A
27下列选项中()不是《证券公司风险处置条例》规定的处置证券公司风险的具体措施。
A.收购
B.行政重组
C.停业整顿
D.撤销
正确答案:
A
28()又称股票净值或每股净资产,是每股股票所代表的实际资产的价值。
A.股票的票面价值
B.股票的清算价值
C.股票的账面价值
D.股票的内在价值
正确答案:
A
29()内部控制要求证券公司应建立健全财务管理制度和资金计划控制制度,明确界定预算编制与执行的责任,建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度。
A.会计系统
B.信息系统
C.人力资源管理
D.财务管理
正确答案:
D
30证券公司经营证券自营业务的,证券公司自营业务规模不得超过净资本的()。
A.100%
B.30%
C.200%
D.20%
正确答案:
C
31()是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A.证券公司内部规划
B.证券公司内部治理
C.证券公司内部完善
D.证券公司内部控制
正确答案:
D
32股票实质上代表了股东对股份公司的()。
A.管理权
B.所有权
C.债权
D.经营权
正确答案:
B
33()指通过各种通信方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具。
A.内置型衍生工具
B.股权类产品的衍生工具
C.OTC交易的衍生工具
D.交易所交易的衍生工具
正确答案:
C
34价格发现功能是指()。
A.在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过集中竞价形成现货价格的功能
B.在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过做市商报价形成期货价格的功能
C.在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过网上询价形成期货价格的功能
D.在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过集中竞价形成期货价格的功能
正确答案:
D
35无记名国债就属于()。
A.实物债券
B.虚拟债券
C.凭证式债券
D.记账式债券
正确答案:
A
36按()分类,结构化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类。
A.收益保障性
B.联结的基础产品
C.发行方式
D.嵌入式衍生产品
正确答案:
A
37金融衍生工具是指()。
A.建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品
B.建立在金融衍生产品之上,其价格取决于金融衍生产品价格(或数值)变动的派生金融产品
C.基础金融产品或基础金融变量
D.建立在基础产品或基础变量之上,其价格不随基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品
正确答案:
A
382003年5月27日,()成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。
A.东京银行
B.花旗银行
C.瑞士银行
D.摩根士丹利国际公司
正确答案:
C
39()年5月8日,中国证监会发布《上市公司证券发行管理办法》,明确规定,上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。
A.2004
B.2005
C.2003
D.2006
正确答案:
D
40自()开始,我国正式加入WTO,标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A.2001年6月11日
B.农历二〇〇〇年十一月十六
C.2001年12月11日
D.2002年6月11日
正确答案:
C
41上市公司要设立(),负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理,办理信息披露事务。
A.总经理
B.董事长
C.监事会主席
D.董事会秘书
正确答案:
D
42债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的()。
A.债权债务凭证
B.股权凭证
C.法律凭证
D.书面凭证
正确答案:
A
43资本证券是()的主要形式。
A.无价证券
B.商品证券
C.货币证券
D.有价证券
正确答案:
D
44我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由()依法审核同意,并与证券交易所签订上市协议。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国人民银行
正确答案:
C
45()是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过50%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.国家持股
B.其他内资持股
C.。
国有法人持股
D.外资持股
正确答案:
C
462005年对《公司法》的修订,规定货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
正确答案:
C
47()是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
A.互换
B.期权
C.期货
D.远期
正确答案:
A
48投资咨询机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()以上的经验。
A.3年
B.10年
C.2年
D.5年
正确答案:
C
49()是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖。
A.证券上市
B.证券发行
C.证券增发
D.证券交易
正确答案:
A
50()指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。
A.认购权
B.买入期权
C.看涨期权
D.卖出期权
正确答案:
D
51()新修订的《证券法》实施,进一步完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定。
A.2006年1月1日
B.2005年1月1日
C.2004年1月1日
D.2005年7月1日
正确答案:
A
52IB制度起源于(),目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、中国台湾地区等)得到普遍推广,并取得了成功。
A.德国
B.美国
C.英国
D.荷兰
正确答案:
B
53下列说法中错误的是()。
A.证券发行市场可以冲破地区限制,为发行者扩大筹资范围和对象,在境内或境外面向各类投资者筹措资金,并通过市场竞争逐步使筹资成本合理化
B.证券发行市场通常在固定场所进行,是一个有形的市场
C.证券发行市场拥有大量的运行成熟的证券商品供发行者选择
D.证券发行市场通过市场机制选择发行证券的企业,从而使资金流入最能产生效益的行业和企业,达到促进资源优化的目的
正确答案:
B
54下列选项中()不是记账式国债。
A.上市后价格随行就市,具有一定的风险
B.可上市转让,流通性好
C.通过交易所电脑网络发行
D.不记名、不挂失,安全性差
正确答案:
D
55在上市公司公开增发股票方面,《上市公司证券发行管理办法》规定发行价格不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
A.15
B.60
C.20
D.30
正确答案:
C
56《中华人民共和国刑法》及修正案对犯有情节特别严重的操纵证券市场罪的人员的处罚是()。
A.处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
C.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金
D.处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金
正确答案:
D
57()是最复杂而且种类较多的金融衍生产品,由于它们具有较好的结构特性,在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A.互换
B.期货
C.远期
D.期权和期权类衍生产品
正确答案:
D
58()是指债券持有人可按需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,以提前收回本金和实现投资收益。
A.流动性
B.安全性
C.收益性
D.偿还性
正确答案:
A
59狭义的有价证券是指()。
A.公司证券
B.资本证券
C.货币证券
D.商品证券
正确答案:
B
60()是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的基本权利和义务。
A.普通股票
B.无记名股票
C.优先股票
D.记名股票
正确答案:
A
1证券市场对证券发行上市的监管的内容包括()。
A.对欺诈客户行为的监管
B.对证券从业人员的监管
C.证券交易所的信息公开制度
D.对内幕交易行为的监管
正确答案:
A,C,D
2下列选项中属于2005年对《证券法》修订的内容的有()。
A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量
B.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序
C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度,明确对投资者损害赔偿的民事责任制度
D.加强对证券公司的监管、防范和化解证券市场风险
正确答案:
A,B,C,D
3下面关于有价证券的说法正确的有()。
A.有价证券持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入
B.有价证券本身没有价值,它代表着一定量的财产权利
C.证券可以采取纸面形式或者证券监管机构规定的其他形式
D.有价证券可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有交易价格
正确答案:
A,B,D
4下面()是债券的投资收益来源。
A.债券的利息收益
B.再投资收益
C.债券分拆
D.资本利得
正确答案:
A,B,D
5基金份额持有人与基金管理人之间的关系是()。
A.委托人与受托人的关系
B.委托人与托管人的关系
C.受益人与受托人的关系
D.所有者和经营者的关系
正确答案:
A,C,D
6下列选项中()是《货币市场基金管理暂行办法》禁止的货币市场基金的投资对象。
A.信用等级在AAA级以下的企业债券
B.可转换债券
C.中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具
D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
正确答案:
A,B,C
7近年来,我国金融债券市场发展较快,金融债券品种不断增加,主要有()。
A.商业银行和政策性银行金融债券
B.保险公司次级债务
C.证券公司和财务公司债券
D.中央银行票据
正确答案:
B,C,D
8根据证券化产品的金融属性不同,可以分为()。
A.股权型证券化
B.债权型证券化
C.债券组合型证券化
D.混合型证券化
正确答案:
A,B,D
9股票应载明的事项主要有()。
A.票面金额及代表的股份数
B.公司名称
C.股票种类
D.公司成立的日期
正确答案:
A,B,C,D
10下列关于股票发行方式的说法中不正确的是()。
A.符合中国证监会规定条件的特定机构投资者(询价对象)及其管理的证券投资产品(股票配售对象)可以参与网下配售
B.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票
C.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。
战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于24个月
D.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月
正确答案:
C
11.股票投资的收益是由()组成。
A.股份公司利润。
B.股息收入
C.资本利得
D.公积金转增收益
正确答案:
B,C,D
12下列选项中,()属于证券交易所的一线监管权力。
A.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
B.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
C.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息
D.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
正确答案:
A,B,D
13有效的内部控制应为证券公司实现()目标提供合理保证。
A.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
B.完善公司的内部治理机构
C.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
D.防范经营风险和道德风险
正确答案:
C,D
14以下关于上证综合指数的说法正确的是()。
A.以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按加权平均法计算
B.遇新股上市、退市或上市公司增资扩股时,采用"除数修正法"修正原固定除数,以保证指数的连续性
C.上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数,它以1990年12月19日为基期
D.以全部上市股票为样本,按简单算术平均法计算
正确答案:
A,B,C
15金融期货与金融期权的区别包括()。
A.履约保证不同
B.套期保值的作用与效果不同
C.现金流转不同
D.交易者权利与义务的对称性不同
正确答案:
A,B,C,D
16《证券法》中对法律责任的规定内容包括()。
A.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚
B.履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送司法机关的规定
C.内幕交易及操纵证券市场的法律责任;扰乱证券市场的法律责任
D.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任
正确答案:
A,C,D
17我国《基金法》规定有()情形之一的,基金管理人职责终止。
A.被基金份额持有人大会解任
B.被依法取消基金管理资格
C.依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产
D.不公平地对待其管理的不同基金财产
正确答案:
A,B,C
18记名股票的特点主要包括()。
A.转让相对复杂或受限制
B.便于挂失,相对安全
C.股东权利归属于记名股东
D.可以一次或分次缴纳出资
正确答案:
A,B,C,D
19关于收益与风险的基本关系,下面说法正确的是()。
A.在证券投资中,收益和风险形影相随,收益以风险为代价,风险用收益来补偿
B.收益与风险相对应
C.收益与风险共生共存,承担风险是获取收益的前提;收益是风险的成本和报酬
D.风险较大的证券,其要求的收益率相对较高;反之,收益率较低的投资对象,风险相对较小
正确答案:
A,B,C,D
20在证券公司高管人员的持续监管方面,根据《证券公司监督管理条例》规定,下列说法不正确的是()。
A.当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时,国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责,责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利
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