证券从业及专项《证券投资顾问业务》复习题集第5436篇.docx

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证券从业及专项《证券投资顾问业务》复习题集第5436篇

2019年国家证券从业及专项《证券投资顾问业务》职业资格考前练习

一、单选题

1.动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（　　）。

A、短期报酬

B、长期报酬

C、回报率

D、总收益

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【知识点】：

第8章>第5节>投资规划目标

【答案】：

B

【解析】：

动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。

动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬。

2.某2年期债券麦考利久期为1.6年，债券目前价格为101．00元，市场利率为8％，假设市场利率突然上升2％，则按照久期公式计算，该债券价格变化率（　　）。

A、上涨2．76％

B、下跌2．76％

C、上涨2．96％

D、下跌2．96％

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【知识点】：

第5章>第2节>久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围

【答案】：

D

【解析】：

根据久期公式，△P／P=-D×△y/（1+y）=-Ⅰ．6×2％／（1+8％）≈-2．96％，其中，D表示麦考利久期，y表示市场利率，△y表示市场利率变动幅度，△P／P表示债券价格变化率。

3.证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。

Ⅰ服务方式Ⅱ报酬支付

Ⅲ投诉处理Ⅳ服务期限

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第1章>第3节>证券投资顾问业务的原则、要求、流程

【答案】：

B

【解析】：

证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定，明确当事人的权利和义务。

4.一般而言，下列债券按其信用风险依次从低到高排列的是（　　）。

A、政府债券、公司债券、金融债券

B、金融债券、公司债券、政府债券

C、政府债券、金融债券、公司债券

D、金融债券、政府债券、公司债券

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【知识点】：

第6章>第1节>现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征

【答案】：

C

【解析】：

在各类债券中，政府债券是信用等级最高的，常被称为“金边债券”，属于国家信用；金融债券的信用等级次之；公司债券的信用等级最低，是商业信用的体现。

5.NPV0,股票价值被低估，买入；NPV0,股票价格被高估，卖出。

题中表示的是（）的应用法则。

A、净现值法

B、内含报酬率法

C、市价法

D、分类

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【知识点】：

第7章>第1节>积极型股票投资策略操作方法

【答案】：

A

【解析】：

该题考查以基本分析为基础的投资策略的应用法则。

考点

积极型股票投资策略操作方法

6.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A、增长型行业

B、周期型行业

C、防守型行业

D、进攻型行业

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【知识点】：

第4章>第1节>行业分析的主要内容

【答案】：

A

【解析】：

增长型行业：

与经济活动总水平的周期及其振幅无关；

周期型行业：

与经济周期直接相关；

防守型行业：

与经济周期无关；

进攻型行业：

是指某行业与现实环境发生冲突、摩擦的时候，本行业为保证生存而采取以攻为守的策略，抓住有利时机和有利条件变换决策，迅速调整，改变对原环境的过分依赖，开辟新的环境和新的机会。

考点

行业分析的主要内容

7.下列（　　）不是常用的收益率曲线策略。

A、水平策略

B、梯式策略

C、子弹式策略

D、两极策略

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【知识点】：

第7章>第2节>水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等积极型债券组合管理策略

【答案】：

A

【解析】：

常用的收益率曲线策略包括子弹式策略、两极策略和梯式策略三种。

其中，子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点；两极策略则将组合中债券的到期期限集中于两极；梯式策略则是将债券到期期限进行均匀分布。

8.违反投资适当性原则的主要原因在于（）。

Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息

Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺

Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息

Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第1章>第4节>违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任

【答案】：

B

【解析】：

投资适当性原则经常被违反，其主要原因在于：

①投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息；②由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平；③投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知。

9.证券产品选择的基本原则中，最基本的要求是（）。

A、收益性原则

B、安全性原则

C、流动性原则

D、客观性原则

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【知识点】：

第6章>第1节>证券产品选择的基本原则

【答案】：

A

【解析】：

证券产品选择的基本原则：

1．收益性原则是选择证券产品最基本的要求。

一笔证券投资的收益等于利息、股息等当前收入与资本增值之和。

2．安全性原则是要保证证券投资的本金不受损失。

3．流动性原则用收回证券投资本金的速度快慢来衡量流动性。

证券的流动性强表明能够以较快的速度将证券兑换成货币，同时以货币计算的价值不受任何损失；证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，支付的费用较多，甚至会遭受价格下跌的损失。

10.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合；如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则叫做（）。

A、有效组合规则

B、共同偏好规则

C、风险厌恶规则

D、有效投资组合规则

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【知识点】：

第2章>第4节>最优证券组合的含义和选择原理

【答案】：

B

【解析】：

大量的事实表明，投资者喜好收益率厌恶风险，因而人们在投资决策时希望收益越大越好，风险越小越好，这种态度反映在证券组合的选择上，就是在收益相同的情况下，选择风险小的组合；在风险相同的情况下，选择收益大的组合，这一规则就叫做共同偏好规则。

11.根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。

Ⅰ诱导客户进行不必要的证券买卖

Ⅱ向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失

Ⅲ拒绝接受不符合规定的交易指令

Ⅳ接受客户的全权委托

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第1章>第3节>证券投资顾问的禁止性行为的要求

【答案】：

B

【解析】：

证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：

①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；③为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

12.我国保险的基本原理有（）。

Ⅰ大数法则

Ⅱ风险选择原则

Ⅲ风险分散原则

Ⅳ风险保障原则

Ⅴ多数法则

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅲ、Ⅴ

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【知识点】：

第8章>第2节>保险基本原理和我国主要的保险品种

【答案】：

B

【解析】：

我国保险的基本原理有：

大数法则、风险选择原则、风险分散原则。

考点

保险基本原理和我国主要的保险品种

13.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

A、5

B、3

C、7

D、2

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【知识点】：

第1章>第3节>对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求

【答案】：

A

【解析】：

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

14.根据股价移动的规律，可以把股价曲线的形态划分为（　　）。

A、三角形和矩形

B、持续整理形态和反转突破形态

C、旗形和楔形

D、多重顶形和圆弧顶形

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【知识点】：

第4章>第2节>技术分析使用的线形图、棒形图、阴阳矩形图和点数图

【答案】：

B

【解析】：

根据股价移动的规律，可以把股价曲线的形态分成两大类型：

①持续整理形态，主要有三角形、矩形、旗形和楔形；②反转突破形态，主要有头肩形态、双重顶（底）形态、圆弧顶（底）形态、喇叭形以及V形反转形态等多种形态。

15.证券的（　　）越大，利率的变化对该证券价格的影响也越大，因此风险也越大。

A、久期

B、敞口

C、现值

D、缺口

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【知识点】：

第5章>第2节>久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围

【答案】：

A

【解析】：

久期又称持续期，用于对固定收益产品的利率敏感程度或利率弹性的衡量。

证券的久期越大，利率的变化对该证券价格的影响也越大，因此风险也越大。

16.某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10％，市场利率为10％，则该债券的麦考利久期为（）年。

A、1．35

B、1．73

C、1．91

D、2．56

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【知识点】：

第5章>第2节>久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围

【答案】：

C

【解析】：

市场利率=票面利率，则该债券的现值=面值=100（元），第一年现金流现值=100×10％／（1+10％）≈9．09（元），第二年现金流现值=（100×10％+100）／（1+10％）2≈90．91（元），因此，麦考利久期D=1×9．09／100+2×90．91／100=1．91（年）。

17.税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。

下列属于税务规划的目标的是（）。

I减轻税收负担

II获取资金时间价值

III维护企业自身的合法权益

IV提高自身经济利益

V实现涉税高风险

A、I、II、III、IV

B、I、II、III、V

C、I、II、IV、V

D、II、III、IV、V

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【知识点】：

第8章>第3节>税收规划的原则

【答案】：

A

【解析】：

V项，实现涉税零风险。

税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。

具体包括：

（1）减轻税收负担；

（2）实现涉税零风险；

（3）获取资金时间价值；

（4）维护企业自身的合法权益；

（5）提高自身经济利益。

考点

税收规划的目标和原则

18.风险预警程序中，在风险警报的基础上为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施，可将风险处置分为（）。

I彻底性处置

II预控性处置

III全面性处置

IV非全面性处置

A、I、II

B、III、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III

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【知识点】：

第5章>第1节>预警信用风险的程序和主要方法

【答案】：

D

【解析】：

风险处置是指在风险警报的基础上，为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施，可分为两种：

①预控性处置；②全面性处置。

19.经常性收益使投资者（）。

Ⅰ本金获得保障

Ⅱ财富得到积累

Ⅲ定期获得经常性收益

Ⅳ风险低

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

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【知识点】：

第6章>第1节>证券产品选择的目标

【答案】：

D

【解析】：

经常性收益：

经常性收益是指投资者期待本金获得保障，且能定期获得一些经常性收益。

20.影响证券市场供给的制度因素主要有（）。

Ⅰ．发行上市制度

Ⅱ．市场设立制度

Ⅲ．上市公司质量

Ⅳ．股权流通制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第4章>第1节>证券市场的供求关系分析

【答案】：

B

【解析】：

Ⅲ项，上市公司质量不属于制度因素。

21.客户风险特征可以由（）这些方面构成。

I风险偏好

II实际风险承受能力

III风险认知度

IV未来市场风险水平

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

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【知识点】：

第3章>第3节>客户风险特征的内容

【答案】：

A

【解析】：

客户风险特征可以由以下这些方面构成：

（1）风险偏好；

（2）实际风险承受能力；（3）风险认知度。

考点

客户风险特征的内容

22.移动平均线最常见的使用法则是（　　）。

A、威廉法则

B、葛兰威尔法则

C、夏普法则

D、艾略特法则

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【知识点】：

第4章>第2节>移动平均数、相对强弱指数、移动平均值背离指标等常用技术分析指标

【答案】：

B

【解析】：

在MA（移动平均线）的应用上，最常见的是葛兰威尔的“移动平均线八大买卖法则”。

23.（　　）是现代信用风险管理的基础和关键环节。

A、信用风险识别

B、信用风险计量

C、信用风险监控

D、信用风险报告

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【知识点】：

第5章>第1节>计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法

【答案】：

B

【解析】：

信用风险计量是现代信用风险管理的基础和关键环节，经历了从专家判断法、信用评分模型到违约概率模型三个主要发展阶段。

24.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）。

A、劳动聘用关系

B、无关系

C、服务关系

D、合作、委托关系

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【知识点】：

第1章>第3节>证券投资顾问业务管理制度

【答案】：

C

【解析】：

投资顾问与投资者（客户）之间的关系是服务关系

25.下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。

Ⅰ．可以对风险计量模型中的每一个变量进行压力测试

Ⅱ．可以根据历史上发生的极端事件来生成压力测试的假设前提

Ⅲ．压力测试重点关注风险因素的变化对资产组合造成的不利影响

Ⅳ．在信用风险领域可以从违约概率入手进行压力测试

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第5章>第2节>久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围

【答案】：

C

【解析】：

Ⅰ项，压力测试主要用于评估资产或投资组合在极端不利的条件下可能遭受的重大损失，并不需要对风险计量模型中的每一个变量进行压力测试。

26.下列有关有效市场假说的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ．弱有效市场假定认为股票价格反映了全部公开可得信息

Ⅱ．半强有效市场假定认为股票价格反映了以往全部价格信息

Ⅲ．强有效市场假定认为股票价格反映了包括内幕信息在内的全部相关信息

Ⅳ．市场有效性意味着技术分析毫无可取之处

A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C、Ⅰ．Ⅱ

D、Ⅲ．Ⅳ

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【知识点】：

第2章>第5节>有效市场假说的概念、假设条件

【答案】：

D

【解析】：

在弱式有效市场上，证券的价格充分反映了过去的价格和交易信息，即历史信息；在半强式有效市场上，证券的价格反映了包括历史信息在内的所有公开发表的信息，即公开可得信息；在强式有效市场上，证券的价格反映了与证券相关的所有公开的和不公开的信息。

27.金融债券的发行主体是（　　）。

Ⅰ银行

Ⅱ上市公司

Ⅲ非银行的金融机构

Ⅳ中央政府

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】：

第6章>第1节>现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征

【答案】：

B

【解析】：

金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，其发行主体是银行或非银行的金融机构。

Ⅱ项，上市公司是公司债券的发行主体；Ⅳ项，中央政府是政府债券的发行主体。

28.在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是（　　）。

A、当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归

B、MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用

C、MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势

D、在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号

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【知识点】：

第4章>第2节>移动平均数、相对强弱指数、移动平均值背离指标等常用技术分析指标

【答案】：

A

【解析】：

当股价突破移动平均线时，无论是向上还是向下突破，股价都有继续向突破方向发展的愿望。

29.下列有关财务弹性的表述，不正确的是（　　）。

A、财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力

B、财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较

C、财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力

D、现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高

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【知识点】：

第4章>第1节>分析公司资本结构、偿债能力、盈利能力、营运能力、成长能力和现金流量等主要财务比率指标

【答案】：

A

【解析】：

财务弹性是指公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力。

这种能力来源于现金流量和支付现金需要的比较，现金流量超过需要，有剩余的现金，适应性就强。

财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较，支付要求可以是投资需求或承诺支付等。

A项，流动性是将资产迅速转变为现金的能力。

30.权威信用评级机构将一家受金融危机影响的AAA级企业改评为AA级。

则表明与该企业发生业务往来的商业银行所面临的（）增加。

A、声誉风险

B、操作风险

C、信用风险

D、法律风险

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【知识点】：

第5章>第1节>信用风险识别的内容和方法

【答案】：

C

【解析】：

信用风险是指债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险。

该企业的评级下降会使与该企业发生业务往来的商业银行所面临的信用风险增加。

31.如果风险的市值保持不变，则无风险利率的上升会使SML（　　）。

A、斜率增加

B、斜率减少

C、平行移动

D、旋转

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【知识点】：

第2章>第3节>资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义

【答案】：

C

【解析】：

32.退休期属于个人生命周期的后半段，（　　）是最大支出。

A、购房

B、子女教育费用

C、以储蓄险来累积资产

D、医疗保健支出

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【知识点】：

第2章>第1节>生命周期各阶段的理财规划

【答案】：

D

【解析】：

退休终老期的财务支出除了日常费用外，最大的一块就是医疗保健支出，除了在中青年时期购买的健康保险能提供部分保障外，社会医疗保障与个人储备的积蓄也能为医疗提供部分费用。

33.下列关于税务规划的表述有误的是（　　）。

A、税务规划目的是充分利用税法提供的优惠与待遇差别，以减轻税负，达到整体税后利润、收入最大化

B、理财师的工作重心是财务资源综合规划服务

C、能够实现客户的各项财务目标、财务自由

D、是税务会计师的工作

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【知识点】：

第8章>第3节>税收规划的基本内容

【答案】：

D

【解析】：

在理财行业得到蓬勃发展后，理财师的工作重心逐渐由早期的“投资顾问”服务转向包括“财务分析、财务规划”在内的财务资源综合规划服务，必要时理财师应该和会计师或专业税务顾问一道完成相关规划工作。

34.下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是（　　）。

A、主营业务收入增长率

B、股息发放率

C、利息保障倍数

D、营业净利率

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【知识点】：

第4章>第1节>分析公司资本结构、偿债能力、盈利能力、营运能力、成长能力和现金流量等主要财务比率指标

【答案】：

D

【解析】：

通常使用的反映公司盈利能力的指标主要有营业净利率、营业毛利率、资产净利率和净资产收益率等。

ABC三项不属于盈利能力分析指标。

35.税收规划的目标有（）。

Ⅰ减轻税收负担Ⅱ实现涉税零风险

Ⅲ获取资金时间价值Ⅳ提高自身经济利益

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】：

第8章>第3节>税收规划的目标

【答案】：

A

【解析】：

税收规划的目的是纳税人通过减轻自己的税收负担，实现税后收益最大化，具体有：

（1）减轻税收负担。

（2）实现涉税零风险。

（3）获取资金时间价值。

（4）维护企业自身的合法权益。

（5）提高自身经济利益：

36.有关周期型行业说法不正确的是（　　）。

A、周期型行业的运动状态直接与经济周期相关

B、当经济处于上升时期，周期型行业会紧随其下降；当经济衰退时，周期型行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一程度上夸大经济的周期性

C、消费品业、耐用品制造业及其他需求的收入弹性较高的行业，属于典型的周期性行业

D、产生周期型行业现象的原因是：

当经济上升时，对周期型行业相关产品的购买相应增加；当经济衰退时，周期型行业相关产品的购买被延迟到经济回升之后

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【知识点】：

第4章>第1节>行业生命周期分析的主要内容和基本方法

【答案】：

B

【解析】：

当经济处于上升时期，周期型行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期型行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性。

37.公司在发放股利时，在（）之后取得股票的股东无权享受已经宣布的股利。

A、股息宣布日

B、股权登记日

C、股利发放日

D、除权除息日

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【知识点】：

第6章>第1节>现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征

【答案】：

B

【解析】：

股权登记日是由公司在宣布分红方案时确定的一个具体日期。

凡是在此制定日期前取得了公司股票，成为公司在册股东的投资者都可以作为股东享受公司分派的红利。

在此日之后取得股票的股东则无权享受已宣布的股利。

38.对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A、中国证券业协会

B、中国证监会

C、证监会派出机构

D、银监会

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【知识点】：

第1章>第1节>证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理

【答案】：

A

【解析】：

根据《证券投资顾问业