上海基金从业资格基金业绩评价试题Word文件下载.docx
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5、基金对所投资的上市公司的__变动,必须进行基金会计核算。
A.资产
B.利益
C.净资产
D.负债
6、证券投资的非系统性风险包括__。
A.信用风险
B.经营风险
C.利率风险
D.财务风险
7、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年,交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。
A.15;
B.10;
C.15;
15
D.10;
8、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。
A.公开管理原则
B.实质管理原则
C.成本控制原则
D.质量控制原则
9、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时,应具备的条件包括__。
A.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
10、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为__,通过者获得基金销售从业许可。
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券发行与承销》
D.《证券投资基金销售基础知识》
11、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说,__是比较有效的积累投资的方式。
A.基金定期定投
B.以固定收益工具为主
C.以偏进取的平衡资产配置为主
D.以偏保守的平衡资产配置为主
12、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____
反映的经济关系不同
投资主体不同
所筹集资金的投向不同
风险水平不同
13、从基金的营运依据来看,契约型基金的营运依据是____
基金管理公司的公司章程
托管协议
基金契约
基金招募书
14、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是__。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场
15、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票,通常是为了__。
A.抵御通货膨胀风险
B.规避系统性风险
C.分散非系统性风险
D.降低基金管理运作风险
16、下列关于基金会计核算特点的说法,正确的有__。
A.会计分期细化到周
B.会计分期细化到月
C.会计主体是证券投资基金
D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资
17、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法,正确的有__。
A.资本充足率必须达到监管要求
B.必须设立负责基金代销业务的部门
C.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
18、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动,于是他将手中股票抛出并购买了债券,这是因为股票的__增大。
A.流动性
B.期限性
C.风险性
D.收益性
19、下列说法不正确的是__。
A.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投资人
B.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
C.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
D.基金托管人是开展基金一切活动的中心
20、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。
A.投资能力
B.研究能力
C.营销能力
D.风险控制能力
21、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法,正确的有__。
A.基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利
B.基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料
C.基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D.基金份额持有人在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额
22、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系,下列说法正确的有__。
A.发行人必须在约定的时间还本付息
B.发行人是出借资金的经济主体
C.投资者是借入资金的经济主体
D.债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证
23、在我国,开放式基金中,一般不收取认购费的基金类型是__。
A.股票型基金
B.债券型基金
C.混合型基金
D.货币市场基金
24、证券市场的自律性组织有__。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.证券公司
D.证券业协会
25、根据《证券法》规定,证券登记结算机构是__。
A.以规范交易为目的的法人
B.社会团体法人
C.不以营利为目的的法人
D.以营利为目的的法人
26、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。
A.2
B.3
C.5
D.7
27、目前国内的封闭式基金主要投资于__。
A.股票资产
B.债券资产
C.货币资产
D.混合资产
28、下列关于基金市场参与主体的说法,正确的有__。
A.依据所承担的责任与作用的不同,基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类
B.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人
C.基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构
D.中国证券业协会是我国基金市场的监管主体
29、下列说法正确的是__。
A.基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务,其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费
B.基金份额持有人有遵守基金合同的义务,但不承担基金合同终止的义务
C.基金份额持有人有基金收益的享有权,也承担基金亏损的无限责任
D.基金份额持有人有基金收益的享有权,也承担基金亏损的有限责任
30、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。
A.营销环境
B.营销组合
C.营销过程
D.目标市场
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。
A.登记
B.清算
C.存管
D.交收
32、在基金资产估值时,交易所上市股票和权证以__估值。
A.最高价
B.最低价
C.开盘价
D.收盘价
33、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__。
A.10天
B.10个工作日
C.20天
D.20个工作日
34、下列选项中,__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。
A.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
B.依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好
C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
35、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。
A.针对基金销售机构经营能力的监管,旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险
B.在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理
C.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
D.对监管对象给予公正的待遇
36、证券投资基金合同的当事人不包括__。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金注册登记机构
37、基金份额持有人在享受权利的同时,必须承担一定的义务,这些义务包括__。
A.缴纳基金认购款项及规定费用
B.承担基金亏损或终止的有限责任
C.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
38、以下属于货币衍生工具的是__。
A.股票期货
B.利率互换
C.货币期货
D.信用联结票据
39、按照《证券投资基金运作管理办法》规定,股票型基金的股票投资比重在__以上。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
40、基金托管人需要对__出具意见。
A.基金公司财务报告
B.基金财务会计报告
C.中期基金报告
D.年度基金报告
41、下列各证券中,属于收入型基金主要投资对象的有__。
A.大盘蓝筹股
B.公司债
C.政府债券
D.具有良好增长潜力的股票
42、依照《证券投资基金销售管理办法》规定,基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入__。
A.基金红利
B.基金净值
C.基金财产
D.基金费用
43、基金市场的参与主体可以分为__三大类。
A.基金当事人
B.上市公司
C.基金监管机构和自律组织
D.基金销售机构等市场服务机构
44、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。
A.资产配置下限限制
B.持有债券的投资比例
C.主要投资对象的不同
D.持有股票的投资比例
45、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法,不正确的有__。
A.申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为
B.赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为
C.在交易时间内,投资者可以多次提交申购申请
D.开放式基金的申购和赎回,只能通过基金管理公司自己的网点进行
46、交易所交易资金清算的数据来源于____
中国证券登记结算公司
中国证券公司
基金管理公司
商业银行
47、根据____的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
《中华人民共和国证券法》
《证券投资基金法》
《开放式证券投资基金试点办法》
《证券投资基金管理暂行办法》
48、上海证券交易所于____年开始正式开市营业。
1989
1990
1991
1992
49、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A.债权债务关系,所有权关系
B.债权债务关系,债权债务关系
C.所有权关系,所有权关系
D.所有权关系,债权债务关系
50、决定债券再投资收益的主要因素不包括__。
A.市场利率的变化
B.息票收入
C.债券的偿还期限
D.资金的使用方向
51、目前,国内市场中尚不具备的金融工具有__。
A.存托凭证
B.公募基金
C.股指期货
D.股指期权
52、目前,我国ETF的最小申购、赎回单位一般为__。
A.10万份或50万份
B.50万份或100万份
C.100万份或150万份
D.100万份或200万份
53、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型,常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。
A.平均市值
B.平均市盈率
C.平均收益率
D.平均市净率
54、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。
A.10元人民币
B.10份基金份额
C.1份基金份额
D.1元人民币
55、开放式基金代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。
A.银行
B.证券公司
C.保险公司
D.财务顾问公司
56、下列机构中,不属于基金代销机构的是__。
A.商业银行
C.证券投资咨询机构
D.基金管理公司
57、基金营销不同于有形产品营销的特殊性主要体现在__。
A.规范性
B.专业性
C.持续性
D.适用性
58、下列债券发行的定价方式中,__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。
A.以价格为标的的荷兰式招标
B.以价格为标的的美式招标
C.以收益率为标的的荷兰式招标
D.以收益率为标的的美式招标
59、____指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
交易所交易资金清算
全国银行间市场交易资金清算
场外资金清算
场内资金清算
60、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。
A.对会员单位的自律管理
B.对从业人员的自律管理
C.对机构投资者的自律管理
D.对代办股份转让系统的自律管理
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