检查表doc.docx
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检查表doc
内审检查表
编号:
SD—R—8.0-2—03—B0共3页
审核员:
受审部门:
总经理\管理者代表时间:
20090925
标准要求
审核内容
审核方法
审核记录
评价
QMS
EMS
4.1总要求
4.1总要求
组织是否按GB/T19001-2008、GB/T24001-2004
标准要求建立文件化的质量环境管理体系?
并加以实施和保持,持续改进其有效性?
审查文件
已按GB/T19001-2008、GB/T24001-2004
标准要求建立文件化的质量环境管理体系。
并加以实施和保持,持续改进其有效性。
4.2.1文件要求总则
4.4.4
体系文件
质量环境管理体系文件的内容是否符合标准的要求?
审查文件
质量环境管理体系文件的内容符合标准的要求。
4.2.2质量环境手册
质量环境手册说明的剪裁细节是否合理?
审查文件
质量环境手册说明的剪裁细节是否合理?
质量环境手册内容的覆盖面是否完整?
审查文件
质量环境手册内容的覆盖面是否完整?
质量环境手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点?
审查文件
质量环境手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点?
5.1管理承诺
最高管理者对其建立和改进质量环境管理体系的承诺能够提供哪些证据?
、
询问
最高管理者对其建立和改进质量环境管理体系的承诺能够提供哪些证据?
、
最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性?
询问
最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性?
最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员?
询问
5.2以顾客为中心
组织如何确定顾客的需求和期望?
询问
将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么?
询问
组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足?
询问
5.3质量方针
4.2
环境方针
制定的质量环境方针能否满足标准的要求?
质量环境方针与质量环境目标的关系是否明确?
询问
组织采用什么措施传达质量环境方针?
询问
最高管理者如何认识质量环境方针的重要性?
组织各层次对质量环境方针的理解程度如何?
询问
质量环境方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求?
审查记录
5.4策划
5.4.1质量目标
4.3.3环境目标指标方案
质量环境目标的设定是否在相关层次上得到分解?
分解是否适宜?
审查记录
质量环境目标是否与质量环境方针的框架一致?
是否具有可测量性?
测量方法是否明确?
审查文件
在制定、评审质量环境目标时,是否考虑了法律、法规及其他要求及重要环境因素?
审查文件
重要环境因素是否制定有管理方案?
审查文件
5.4.2质量环境策划
质量环境策划的输出是否形成了文件?
质量环境目标实现的程度如何?
实现质量环境目标的资源是否齐备?
文件记录询问
质量环境策划是否体现了质量环境管理体系的持续改进?
文件记录
质量环境策划的更改是否受控?
更改期间是否保持了质量环境管理体系的完整性?
文件记录
5.5.1职责和权限
4.4.1
资源作用职责权限
对应组织质量环境管理体系各过程的职能,是否明确了相应的职能和岗位?
审查文件
部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调?
询问
各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系?
询问
5.5.2管理者代表
管理者代表采取什么措施来实现自己的职责和权限?
效果如何?
询问
5.6管理评审
4.6管理评审
管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定?
审查记录
上次管理评审的改进措施是否得到实施?
有效性如何?
审查记录
对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证?
是否保存了管理评审的记录?
审查记录
6.1资源的提供
4.4.1
资源作用职责权限
最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源?
询问
为满足实现质量环境方针和质量环境目标的要求,提供了哪些资源?
询问
提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客、社会和员工满意?
记录询问
8.1策划
是否对保证质量环境体系运行所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施?
审查文件
在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术?
记录询问
测量和监控活动是否能确保满足要求和实现改进?
询问
8.2.2内部审核
4.5.5内部审核
是否制定了形成文件的程序?
程序文件是否符合标准要求?
审查文件
是否对内部审核方案进行了策划?
策划的结果是否适合组织的现状?
审查记录
是否按规定要求实施?
审查记录
审核人员是否具备独立性?
审查记录
是否记录了审核中发现的问题?
是否及时采取了纠正措施?
是否对纠正措施进行了验证和报告?
效果如何?
审查记录
8.5.1策划
最高管理者如何认识“持续改进”?
询问
组织策划和管理了哪些持续改进的过程?
审查记录
8.5.2纠正措施
4.5.3
不符合纠正和预防措施
是否制定了程序文件?
程序文件是否包括了标准规定的要求?
审查文件
是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施?
审查记录
纠正措施是否有效?
审查记录
重大的纠正措施是否成为管理评审的输入?
审查记录
8.5.3预防措施
是否制定了程序文件?
程序文件是否包含了标准规定的内容?
审查文件
如何识别和分析潜在不合格?
审查记录
实施了哪些预防措施?
是否符合规定要求?
对组织的改进是否起到作用?
是否保存了相应的记录?
审查记录
重大的预防措施是否成为管理评审的输入?
审查记录
内审检查表
编号:
SD—R—8.0-2—03—B0共3页
审核员:
受审部门:
环境综合保部时间:
20090925
标准要求
审核内容
审核方法
审核记录
评价
QMS
EMS
4.3.1
环境因素
是否制定并保持了环境因素辨识评价控制的程序?
审核文件
“重要环境因素”中各环境因素的评价得分是否合理?
是否执行了“环境因素辨识与风险评价标准?
审核记录
审核文件
重要环境因素清单的确定是否合理?
审核记录
是否在制定环境目标时切实考虑了重要环境因素?
文件
记录
4.3.2
法律与其他要求
是否制定并保持了确定适用的法律及其他应遵守的要求的程序?
审核文件
适用于本公司的关于环境的法律法规、标准及其他要求有哪些?
(对照“相关法律法规和要求一览表”)
审核文件记录
通过什么渠道获取有关法律法规?
是否传达给全体员工和其他相关方?
询问
4.3.3
目标指标管理
方案
制定并保持了环境管理方案吗?
审核文件
方案中实现目标和指标的责任明确吗?
审核文件
方案中包括了实现目标的指标的方法与日程表了吗?
审核文件
是否定期对环境管理方案进行评审?
询问
当组织的活动、产品、服务或运行条件变化时,是否对有关方案进行了修订?
询问
5.5.3内部沟通
4.4.3
信息交流
建立并保持了关于环境信息与员工进行交流的程序?
审核文件
程序是否明确了与外部相关方联络的渠道?
组织内沟通工具有哪些?
询问
各类人员是否了解组织的质量环境管理体系的运行状况?
询问
6.4工作环境
员工所处的工作环境条件是否满足需要?
是否得到了管理?
审查文件
4.4.6
运行控制
是否明确了根据其方针、目标、指标和管理方案所标识的与重大环境因素有关的运行和活动?
审核文件
重环境因素有关的运行和活动有哪些?
审核文件
对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行,是否建立、保持了文件化的程序?
审核文件
在程序中对运行标准规定了吗?
审核文件
是否建立、保持了确定组织所使用的产品及服务中的可能的重大环境因素的程序?
审核文件
是否将有关程序及要求通报了供方和承包方?
供方和承包方是哪些?
谁通报的?
何时通报的?
审核文件
大气污染源(烟、尘排放)有哪些?
询问
确认大气污染防治法及其他法律、法规等是否明确?
审核文件
无须申报登记的大气污染物排放?
询问
污水法定排放标准及内部排放标准是多少?
查记录
污水排放源有哪些?
询问
确认工厂内外排水管网图(边界、排放口、最终排放点、地下渗透点等)
查记录
废水处理设施及其运行状况如何?
询问
现场查看
污水中有无法定有害物质?
如有,怎么样控制?
询问
化学品管理状况怎么样?
询问
现场查看
储油装置及其管理状况如何?
询问
现场查看
为防治油类污染土壤,设备维护状况如何?
询问现场查看
清洗剂使用中是否存在渗漏?
现场查看
检查废弃物存放场所
现场查看
污水池有无渗漏的可能性?
现场查看
有无搬运过程中的防泄漏规定?
查文件
是否对员工进行了关于化学危险品的培训?
查记录
车间及厂界噪音排放标准是多少?
主要噪声污染源有哪些?
询问查文件
噪声防治设施和方法是哪些?
询问
确认有无社区居民投诉
询问
查记录
对汽车尾气有要求吗?
询问
是否有特别控制废弃物?
如有,则如何控制?
询问现场查看
确认是否向土地丢弃废弃物,若有,则是否在规定范围内?
询问现场查看
组织是否明确了根据其环境方针、目标和指标所标识的与重要环境因素有关的运行和活动?
审核文件
在建立的程序中对运行标准规定了吗?
文件
是否对作业场所、过程、装置、机械、运行程序和作业组织等建立有效的管理程序?
审核文件
8.2.3过程的测量和监控
是否明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程测量和监控方法?
审查文件
是否按规定的要求进行了实施?
效果如何?
审查记录
8.2.4产品的测量和监控
4.5.1绩效测量和监视
是否明确了在产品实现过程的哪些阶段需进行测量和监控?
对测量和监控作了哪些规定?
形成了哪些文件?
审查文件
是否对产品按要求进行了测量和监控?
审查记录
符合验收准则的证据是否形成了文件?
是否表明经授权进行产品放行的责任者?
审查记录
有无顾客批准放行、交付的特例情况?
文件记录
对交付和开始使用后发现产品不合格时,组织是否采取了措施?
有效性如何?
审查记录
是否建立并保持了程序,以对可能具有重要环境因素的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量?
审核文件
程序中是否包含了对环境有关的运行控制、对环境目标的指标符合情况的跟踪信息的记录?
审核文件
监测依据符合法定要求吗?
审核文件
4.5.2
合规性评价
是否对法律法规的遵循情况进行定期评价?
询问
是否保留有定期合规性评价的记录?
审查记录
8.3不合格控制
4.5.3不符合、纠正和预防措施
是否明确了对不合格品(项)的评审方式?
评审结果是否得到了实施?
文件记录
不合格品(项)是否得到了纠正?
纠正后是否对其进行了再次验证?
审查记录
对交付和开始使用后发现产品不合格时,组织是否采取了措施?
有效性如何?
审查记录
8.5.2纠正措施
是否制定了程序文件?
程序文件是否包括了标准规定的要求?
审查文件
是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施?
审查记录
纠正措施是否有效?
审查记录
重大的纠正措施是否成为管理评审的输入?
审查记录
8.5.3预防措施
是否制定了程序文件?
程序文件是否包含了标准规定的内容?
审查文件
如何识别和分析潜在不合格?
审查记录
实施了哪些预防措施?
是否符合规定要求?
对组织的改进是否起到作用?
是否保存了相应的记录?
审查记录
重大的预防措施是否成为管理评审的输入?
审查记录
8.4数据分析
组织对哪些数据进行了分析?
采用了哪些统计技术?
审查记录
分析的结果提供了哪些信息?
信息的利用程度如何?
审查记录
内审检查表
编号:
SD—R—8.0-2—03—B0共2页
审核员:
受审部门:
办公室时间:
20090925
标准要求
审核内容
审核方法
审核记录
评价
QMS
EMS
4.3.1
环境因素
是否制定并保持了环境因素辨识风险评价的程序?
审核文件
“重要环境因素”中各环境因素的评价得分是否合理?
是否执行了“环境因素辨识与风险评价标准?
审核记录
审核文件
重要环境因素清单的确定是否合理?
审核记录
是否在制定环境目标时切实考虑了重要环境因素?
文件
记录
4.2.3文件控制
4.4.5文件和资料控制
组织是否制定了形成文件的程序?
审查文件
组织的质量环境体系文件包括哪些?
文件是否符合组织的产品特点和质量环境管理体系要求?
审查文件
文件发布前是否得到批准?
文件的修订是否及时?
修订后是否被重新批准?
审查文件
识别文件现行修订状态的方法是什么?
是否满足要求?
审查文件
使用处是否得到有效版本的适用文件?
作废文件是否从发放场所及时撤回?
文件记录
外来文件是否得到识别?
发放如何控制?
文件记录
保留作废文件的标识是否清晰?
审查文件
4.2.4记录的控制
4.5.4记录控制
是否制定了记录的控制程序?
审查文件
记录的标识是否清楚?
检索是否方便?
审查记录
是否规定了记录的保存期?
审查记录
6.2人力资源
4.4.2能力培训和意识
是否识别了从事影响质量环境活动的各类人员的能力?
询问
是否对人员能力的胜任情况进行了考核?
人员的安排是否满足需求?
询问
是否按需求安排了培训?
是否评价了培训的有效性?
特种作业人员是否持证上岗?
审查记录
员工的质量环境意识如何?
是否保持了适当的培训记录?
记录询问
是否记录了评价的结果和跟踪措施?
审查记录
4.4.6
运行控制
是否明确了根据其方针、目标、指标和管理方案所标识的与重大环境因素有关的运行和活动?
审核文件
重环境因素有关的运行和活动有哪些?
审核文件
对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行,是否建立、保持了文件化的程序?
审核文件
在程序中对运行标准规定了吗?
审核文件
是否建立、保持了确定组织所使用的产品及服务中的可能的重大环境因素的程序?
审核文件
是否将有关程序及要求通报了供方和承包方?
供方和承包方是哪些?
谁通报的?
何时通报的?
审核文件
大气污染源(烟、尘排放)有哪些?
询问
确认大气污染防治法及其他法律、法规等是否明确?
审核文件
无须申报登记的大气污染物排放?
询问
污水法定排放标准及内部排放标准是多少?
查记录
污水排放源有哪些?
询问
确认工厂内外排水管网图(边界、排放口、最终排放点、地下渗透点等)
查记录
废水处理设施及其运行状况如何?
询问
现场查看
污水中有无法定有害物质?
如有,怎么样控制?
询问
化学品管理状况怎么样?
询问
现场查看
储油装置及其管理状况如何?
询问
现场查看
为防治油类污染土壤,设备维护状况如何?
询问现场查看
清洗剂使用中是否存在渗漏?
现场查看
检查废弃物存放场所
现场查看
污水池有无渗漏的可能性?
现场查看
有无搬运过程中的防泄漏规定?
查文件
是否对员工进行了关于化学危险品的培训?
查记录
车间及厂界噪音排放标准是多少?
主要噪声污染源有哪些?
询问查文件
噪声防治设施和方法是哪些?
询问
确认有无社区居民投诉
询问
查记录
对汽车尾气有要求吗?
询问
是否有特别控制废弃物?
如有,则如何控制?
询问现场查看
确认是否向土地丢弃废弃物,若有,则是否在规定范围内?
询问现场查看
内审检查表
编号:
SD—R—8.0-2—03—B0共3页
审核员:
受审部门:
时间:
20090925
标准要求
审核内容
审核方法
审核记录
评价
QMS
EMS
4.3.1
环境因素
是否制定并保持了环境因素辨识风险评价的程序?
审核文件
“重要环境因素”中各环境因素和危险源的评价得分是否合理?
是否执行了“环境因素辨识与风险评价标准?
审核记录
审核文件
重要环境因素清单的确定是否合理?
审核记录
是否在制定环境目标时切实考虑了重要环境因素?
文件
记录
6.3
设施
为使产品符合要求,组织提供了哪些设施、设备?
审查记录
设施、设备是否符合实现产品的需要?
是否得到了维护?
审查记录
7产品实现
7.1实现过程的策划
是否确定了产品实现过程?
审查文件
对产品实现过程是否形成了必要的文件?
对于没有形成文件的过程和活动,如何实施?
是否明确了必要的资源?
审查文件
是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则?
审查文件
是否规定了必要的质量环境记录?
审查文件
是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划?
审查文件
运作过程中设定了那些关键和特殊过程?
对其实施的监控活动是否满足规定要求?
文件记录
运作过程中设定了那些监控点?
监控活动是否满足规定要求?
文件记录
运作过程中产品的放行、交付和交付后的服务是否符合规定的要求?
文件记录
当需在供方的现场实施验证时,是否在采购文件中作出了符合标准要求的规定?
实施情况如何?
文件记录
7.5生产和服务提供
7.5.1生产和服务提供控制
是否确定了生产和服务运作的的全过程?
是否规定了相应的信息?
包括必要的作业指导书?
文件
是否按规定要求实施了对生产和服务运作过程的控制?
询问
生产和服务的设施、设备是否符合运作的要求?
是否进行了维护和保养?
文件记录
运作过程中产品的放行、交付和交付后的服务是否符合规定的要求?
现场
询问
7.5.2过程确认
组织规定了那些特殊过程?
文件
对这类特殊过程是否实施了确认?
对确认的安排是否作了规定?
是否满足标准的要求?
文件记录
是否进行了再确认?
是否对特殊过程的更改进行了控制?
文件记录
7.5.3标识和可追溯性
是否在生产的全过程对原材料、半成品、成品进行标识?
现场记录
当有可追溯性要求时,是否进行了记录?
审查记录
7.5.4顾客财产
对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护?
现场记录
当顾客财产出现问题时是否有记录?
是否向顾客报告?
现场记录
7.5.5产品防护
在生产和服务的全过程中是否明确了需实施防护的要求?
审查文件
产品防护的实施是否符合要求?
是否有效?
记录
4.4.6
运行控制
是否明确了根据其方针、目标、指标和管理方案所标识的与重大环境因素有关的运行和活动?
审核文件
重环境因素有关的运行和活动有哪些?
审核文件
对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行,是否建立、保持了文件化的程序?
审核文件
在程序中对运行标准规定了吗?
审核文件
是否建立、保持了确定组织所使用的产品及服务中的可能的重大环境因素的程序?
审核文件
是否将有关程序及要求通报了供方和承包方?
供方和承包方是哪些?
谁通报的?
何时通报的?
审核文件
大气污染源(烟、尘排放)有哪些?
询问
确认大气污染防治法及其他法律、法规等是否明确?
审核文件
无须申报登记的大气污染物排放?
询问
污水法定排放标准及内部排放标准是多少?
查记录
污水排放源有哪些?
询问
确认工厂内外排水管网图(边界、排放口、最终排放点、地下渗透点等)
查记录
废水处理设施及其运行状况如何?
询问
现场查看
污水中有无法定有害物质?
如有,怎么样控制?
询问
化学品管理状况怎么样?
询问
现场查看
储油装置及其管理状况如何?
询问
现场查看
为防治油类污染土壤,设备维护状况如何?
询问现场查看
清洗剂使用中是否存在渗漏?
现场查看
检查废弃物存放场所
现场查看
污水池有无渗漏的可能性?
现场查看
有无搬运过程中的防泄漏规定?
查文件
是否对员工进行了关于化学危险品的培训?
查记录
车间及厂界噪音排放标准是多少?
主要噪声污染源有哪些?
询问查文件
噪声防治设施和方法是哪些?
询问
确认有无社区居民投诉
询问
查记录
对汽车尾气有要求吗?
询问
是否有特别控制废弃物?
如有,则如何控制?
询问现场查看
确认是否向土地丢弃废弃物,若有,则是否在规定范围内?
询问现场查看
4.4.7
应急准备和响应
是否建立并保持了程序,以确定潜在的事故或紧急情况,做出响应,并预防或减少可能伴随的环境危害?
审核文件
是否在必要时,特别是在事故或紧急情况发生后,对应急准备和响应的程序进行修订?
审核文件
可行时,组织是否定期对上述程序进行试验?
记录
内审检查表
编号:
SD—R—8.0-2—03—B0共2页
审核员:
受审部门:
开发部时间:
20090925
标准要求
审核内容
审核方法
审核记录
评价
QMS
EMS
4.3.1
环境因素
是否制定并保持了环境因素辨识风险评价的程序?
审核文件
“重要环境因素”中各环境因素和危险源的评价得分是否合理?
是否执行了“环境因素辨识与风险评价标准?
审核记录
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