能源中心仿真测试客户开户业务说明上海国际能源交易中心.docx
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能源中心仿真测试客户开户业务说明上海国际能源交易中心
附件3
能源中心仿真测试客户开户业务说明
为了各期货公司更好地进行系统仿真测试,对测试环境中客户开户相关事宜和常见问题进行统一说明,由于业务指引仍在起草,以下内容最终以监控中心指引为准。
一、境内客户开户
境内客户只能通过期货公司进行开户,流程与原有开户流程基本相同,测试系统中已将上期所的原有的所有客户名称统一改为以下命名方式:
境内客户名称为“油(客户号)”。
请注意,其中客户号是该客户在上期所的8位交易编码,“(”是全角括号。
在开立新账户时请期货公司尽量不要录入客户的真实身份信息,若填写的客户证件号是真实的,客户名称则尽量另拟。
二、境外客户开户
此次测试涉及3种境外客户开户模式,具体请见下表:
开户机构包括期货公司、境外特殊经纪参与者(以下简称境外经纪)和境外中介机构,在仿真测试阶段,由期货公司扮演境外经纪、境外中介机构的角色进行开户测试。
开户模式
客户信息录入
开户机构
期货公司直接代理模式
期货公司
境外特殊经纪参与者代理模式
境外经纪
境外中介机构委托代理模式
境外中介机构
期货公司/境外经纪
(一)期货公司直接代理
登录账户等信息请参见技术文档,开户具体流程如下:
1.以期货公司身份登录统一开户系统,进入逐一录入开户页面,客户地域选择“港澳台”或“境外”,开户模式选择“境内期货公司直接代理境外投资者模式”,并录入客户信息。
图1选择客户地域和开户模式
2.录入信息后,上传客户影像资料(相关事宜参见后文)。
(二)境外经纪直接代理
与期货公司直接代理开户流程基本一致,但在信息录入条目上有所区别。
开户具体流程如下:
1.以境外经纪身份登录统一开户系统,进入逐一录入开户页面,客户地域选择“港澳台”或“境外”,开户模式选择“境外经纪参与者模式”,并录入客户信息。
图2选择客户地域和开户模式
2.录入信息后,上传客户影像资料(相关事宜参见后文)。
(三)境外中介机构委托代理
需要境外中介机构和期货公司共同参与,在仿真测试阶段,由期货公司扮演中介机构的角色。
我们已为每家参与测试的期货公司,设置了一家默认境外中介机构,其在统一开户系统中的账号也已开通,相关参数请见技术文档。
开户具体流程如下:
1.以境外中介机构身份登录统一开户系统,进入逐一录入开户页面,客户地域选择“港澳台”或“境外”,选择代理期货公司,并录入客户信息。
图3选择客户地域和开户模式
2.录入客户信息后,上传客户影像资料(相关事宜参见后文)。
3.以期货公司身份登录统一开户系统,在“境外代理管理-开户审批”对中介机构提交的开户申请进行通过或驳回。
图4开户审批菜单
三、客户信息录入
1.在为境外客户申请交易编码时,请仅勾选“能源中心”。
图5勾选能源中心
2.在填写期货结算账号信息时,若境外客户的开户银行为境外银行,请在“开户银行”中选择“其他1”,并在“开户行网点”中填写银行名称,如图6所示。
图6选择境外开户银行
四、上传客户影像资料
境外客户开户时,在填写完客户资料后,还需即时上传客户的影像资料。
上传客户影像资料时,需要以互联网方式登录监控中心统一开户系统WEB界面,选择批量上传方式报送影像资料,并将该客户的所有影像资料压缩为ZIP格式文件后一并上传。
文件压缩时,应将影像资料文件存放在压缩文件的根目录下,压缩文件内不得包含文件夹。
由于境外客户开户的指引文件还在起草,下文中关于客户影像资料的命名方式等内容最终以监控中心指引为准。
在进行个人客户开户时,需要上传的影像资料为:
客户证件扫描件,客户其它身份证件扫描件,客户头部正面照。
影像资料命名为:
内部资金账户_开户日期_11F.pdf,内部资金账户_开户日期_12F.pdf,内部资金账户_开户日期_13F.pdf,如图7所示。
图7个人客户的影像资料
在进行单位客户开户时,需要上传的影像资料为:
单位商业登记证件扫描件,单位税收证明文件扫描件,开户代理人头部正面照和身份证件扫描件,CEO头部正面照、身份证件扫描件和身份参考证件扫描件,开户代理人授权委托书扫描件。
影像资料命名为:
内部资金账户_开户日期_21F.pdf,内部资金账户_开户日期_22F.pdf,……,内部资金账户_开户日期_25F.pdf,如图8所示。
图8单位客户的影像资料
五、查看开户进程
提交开户申请后,期货公司/境外经纪可以在“进程查询”“进程历史查询”或“进程管理”中查看开户进程的状态。
查询结果的底色为黄色表示进程进行中,绿色表示进程成功,红色表示进程被驳回或关闭。
图9进程查询的菜单
六、客户资料修改、休眠、销户
期货公司/境外经纪可以在“客户资料修改”中提交客户资料修改、客户休眠与激活、客户销户的申请,并在进程查询和管理中查看相应申请的状态。
图10修改客户资料等业务的菜单。
除上述WEB方式的开户方式外,期货公司也可以使用API方式开户,境外客户的影像资料仍需要通过监控中心的WEB上传。
七、FAQ
1.Q:
为什么提交的境外中介机构客户开户申请一直显示“处理中”?
A:
可能是因为境外中介机构在提交了开户申请后,期货公司尚未登录统一开户系统对开户申请进行审批。
2.Q:
境外经纪在审批境外中介机构客户开户申请时,为什么看不见客户名称等信息?
A:
境外中介机构业务的原则之一便是其客户的身份信息对期货公司保密,期货公司只能看见客户类型、内部资金账户、交易编码等信息。
若期货公司在测试时发现了不符合这一原则的情况,请向我们反馈。
3.Q:
为什么提交的境外客户(境外中介客户)开户申请一直显示“处理中”?
A:
可能是因为没有上传客户的影像资料,详细流程请参见第四节。
4.Q:
境内客户和境外客户的开户申请是否都需要能源中心审核?
A:
目前,境内客户的开户申请与原有模式相同(个人客户、单位客户不经过审核,特殊法人客户、资管客户需要经过审核),而境外客户的开户申请均需经过审核。
5.Q:
测试开户时,境外客户的身份资料由谁提供?
A:
在仿真测试阶段,境外客户的资料可由期货公司自拟。
6.Q:
为什么提交销户申请后,进程状态一直为“处理中”?
A:
销户申请将在日结后处理,请在日结后查看销户申请处理结果。
7.Q:
开户申请通过后获得交易编码,为什么第二天不能使用该交易编码进行交易?
A:
交易编码在系统中生效的时间节点为15:
00,例如,如果系统生成交易编码的时间在T日收盘后,则在T+2日可以使用该交易编码进行交易。
8.Q:
如何申请仓单账户、用户开户?
A:
期货公司、虚拟境外经纪、中介机构的仓单账户已经开好,测试法人客户如因仓单业务(入库、交割、期转现等)需申请仓单开户,请以期货公司身份登录电子仓单系统进行申请,具体请参见《能源中心仿真测试仓单开户业务说明》,并与能源中心工作人员联系进行审核。
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