抽样调查方法讲义.pptx
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第八章抽样调查方法第八章抽样调查方法主要内容主要内容一、为什么要采用抽样调查方法一、为什么要采用抽样调查方法二、如何确定调查方案二、如何确定调查方案三、如何确定抽样框三、如何确定抽样框四、如何选取样本和确定样本容量四、如何选取样本和确定样本容量五、抽样调查的误差来源五、抽样调查的误差来源六、问卷设计技术六、问卷设计技术七、统计数据分析七、统计数据分析八、调研报告的文本结构八、调研报告的文本结构8.18.1为什么要采用抽样调查方法为什么要采用抽样调查方法普查的代价:
普查的代价:
1.费用昂贵费用昂贵2.时间过长时间过长3.观测值几乎是无穷个观测值几乎是无穷个4.毁坏性实验毁坏性实验5.精度精度:
由一个训练有素的调查人员得到的样本统计结果,可能比由一个训练有素的调查人员得到的样本统计结果,可能比没有受过训练的人进行普查得到的结果更准确没有受过训练的人进行普查得到的结果更准确.抽样主要考虑:
抽样主要考虑:
调查的效率和精确性调查的效率和精确性研究样本比研究总体的速度更快,花费更少;研究样本比研究总体的速度更快,花费更少;可以把花费在不必要的数量过大的群体资料的精力和经费用在监测数可以把花费在不必要的数量过大的群体资料的精力和经费用在监测数据收集质量上据收集质量上8.2如何确定调查方案如何确定调查方案1、调查目的、调查目的指出调查所要达到的具体目标。
指出调查所要达到的具体目标。
调查研究的目的是进行调查的原因。
调查研究的目的是进行调查的原因。
(11)对特定人群的调查研究,可以描述、比较、预测他们)对特定人群的调查研究,可以描述、比较、预测他们的认知、态度及行为。
的认知、态度及行为。
(22)可以对所发生的事实进行调查。
)可以对所发生的事实进行调查。
例如:
例如:
(11)某社会组织可以通过抽样调查,分析人们对某项政策的看法,或)某社会组织可以通过抽样调查,分析人们对某项政策的看法,或者调查某项政策实施是否有效。
者调查某项政策实施是否有效。
()一批灯泡的废品率或平均寿命()一批灯泡的废品率或平均寿命()国家创新研究群体的意义、作用、成果、管理中需要改进的问()国家创新研究群体的意义、作用、成果、管理中需要改进的问题,以及预测我国应保持多大的团队规模。
题,以及预测我国应保持多大的团队规模。
()北京市出租车司机的工作负荷情况和劳动收入情况。
()北京市出租车司机的工作负荷情况和劳动收入情况。
()国外技术性贸易措施()国外技术性贸易措施(TBTTBT)对我国对外贸易的影响情况;国外)对我国对外贸易的影响情况;国外实施实施TBTTBT的特点,我国企业在应对的特点,我国企业在应对TBTTBT时面临的困难,以及政府急需时面临的困难,以及政府急需采取的对策措施。
采取的对策措施。
2、调查大纲(调查研究的具体内容)、调查大纲(调查研究的具体内容)只有在调查目的和内容都明确后,才能确定向谁调查、调查什么,以及采取什么方法。
案例案例1:
对中国妇女参政的看法:
对中国妇女参政的看法
(1)第一次研讨会的主要议题是什么?
(主持人应如何把握会场研讨)
(2)向谁发问卷?
(3)根据调查结果,要向上级领导说明什么问题?
注意:
注意:
在进行调查方案设计之前,必须准确地陈述调查目的在进行调查方案设计之前,必须准确地陈述调查目的以及调查研究的内容(应该有详细的提纲)以及调查研究的内容(应该有详细的提纲)案例案例22:
20072007年中国机电行业自主品牌产品出口情况抽样调查(商务部)年中国机电行业自主品牌产品出口情况抽样调查(商务部)总目的:
总目的:
对2007年全国机电行业自主品牌产品出口情况调查调查大纲:
调查大纲:
统计报告期内,全国机电行业出口企业的自主品牌出口额占该行业总出口额的比例;分析自主品牌出口额比例在金属制品、机械及设备、电器及电子产品、运输工具、仪器仪表等产品的分布情况;分析机电行业自主品牌出口额比例在各地区分布情况;了解我国机电行业企业在发展自主品牌方面的认识现状;了解企业采用贴牌出口的主要原因;了解我国机电行业企业在发展自主品牌出口方面多面临的主要困难,以及对政府扶持品牌发展的意见与建议。
8.3如何确定抽样框如何确定抽样框1、目标总体:
所有要调查的个体的集合、目标总体:
所有要调查的个体的集合例如:
例如:
一批灯泡一批灯泡北京市全体出租车司机北京市全体出租车司机案例:
案例:
20072007年中国机电行业自主品牌产品出口情况抽样调查年中国机电行业自主品牌产品出口情况抽样调查调查范围:
2007年1月1日至2007年12月31日的全国机电行业出口企业。
(产品类型包括金属制品、机械及设备、电器及电子产品、运输工具、仪器仪表。
)统计调查的报告期:
2007年1月1日2007年12月31日有时需要按照调查要求,分别调查几个不同的目标总体有时需要按照调查要求,分别调查几个不同的目标总体案例:
关于创新研究群体的调查问卷一共分为三套案例:
关于创新研究群体的调查问卷一共分为三套:
v第一套:
针对参加创新研究群体评审的专家,以及国家自然科学基金委七个学部的管理人员。
从专家角度了解他们对创新研究群体资助计划的评价以及对管理问题的看法;v第二套:
针对已经获得创新研究群体项目资助的群体负责人。
了解群体成员对相关问题的看法以及他们的学术进展情况;v第三套:
发放给已获得创新研究群体及杰出青年科学基金项目资助的各高校和科研机构的科技处的管理人员(基金负责人)。
除了解部分观点性问题外,主要调查相关科研机构在创新研究群体的人才储备及研究基础方面的情况。
2、样本:
样本是目标总体的一部分、样本:
样本是目标总体的一部分在总体中抽取一部分个体进行观测统计,再根据这部分个体的观测信息推断总体的性质。
3、样本容量、样本容量n:
样本中的个体数目样本中的个体数目大样本:
n30小样本:
n30什么是一个好的样本:
什么是一个好的样本:
是总体的代表(缩影),非常像,但是小一些。
样本中的重要特征应该与总体基本近似。
例如:
在TBT调查中,要了解出口企业受限比例目标:
目标:
样本中的受限企业比例样本中的受限企业比例=总体中的受限企业比例总体中的受限企业比例4、抽样框:
实施抽样的总体名单、抽样框:
实施抽样的总体名单进行抽样的第一步是获得一个符合条件的个体组成的总体名单,样本将在进行抽样的第一步是获得一个符合条件的个体组成的总体名单,样本将在这个总体名单中抽取这个总体名单中抽取在实际操作时,我们是从抽样框中抽取一部分个体进行观测统计。
在实际操作时,我们是从抽样框中抽取一部分个体进行观测统计。
一个好的抽样框:
一个好的抽样框:
但是,但是,在实际情况下,有时抽样框并不等于目标总体在实际情况下,有时抽样框并不等于目标总体例如:
例如:
(1)如果采用)如果采用2002年出口企业名录做关于年出口企业名录做关于2003年年TBT影响调查影响调查
(2)银行关于某项政策的调研以一个旧的单位职员名单为抽样框)银行关于某项政策的调研以一个旧的单位职员名单为抽样框(3)国家杰出青年科学基金实施效果的评价(可否采用大众评估?
)国家杰出青年科学基金实施效果的评价(可否采用大众评估?
)(4)哪些管理期刊在各个学科中是比较重要的?
(让所有管理专家来评)哪些管理期刊在各个学科中是比较重要的?
(让所有管理专家来评分?
)分?
)应包括所有的目标总体的成员应包括所有的目标总体的成员案例案例:
文学摘要民意测验文学摘要民意测验1936年美国总统选举年美国总统选举F.D.Roosevelt(罗斯福)任美国总统的第一任期届满(民主党)A.Landon(兰登)Kansas州州长(共和党)经济背景:
经济背景:
国家正努力从大萧条中恢复,失业人数高达九百万人。
TheliteraryDigest文学摘要进行民意测验,将问卷邮寄给一千万人,他们的名字和地址摘自电话簿或俱乐部会员名册。
其中240万人寄回答案(回收率24%)。
预测结果:
预测结果:
Roosevelt43%,Landon57%竞选结果:
竞选结果:
Roosevelt62%,Landon38%主要原因:
主要原因:
选择偏倚选择偏倚将一类人排除在样本框之外(当时四个家庭中,只有一家安装电话)不回答偏倚不回答偏倚低收入和高收入的人倾向不回答抽样框目标总体1936年美国总统竞选(年美国总统竞选(Gallup的预测)的预测)样本容量3000人,在摘要公布其预测结果之前,仅以一个百分位数的误差预言了摘要的预测结果。
利用一个约5万人的样本,正确地预测了Roosevelt的胜利。
Roosevelt的百分数盖洛普预言摘要的预测结果44摘要预测的选举结果43盖洛普预测的选举结果56选举结果62方法:
方法:
从摘要要用的名单中随机选取3000人,并给他们每人寄去一张明信片,询问他们打算怎样投票。
大样本并不能防止偏倚:
大样本并不能防止偏倚:
当抽样框不正确时,抽取一个大的样本并当抽样框不正确时,抽取一个大的样本并无帮助,它只不过是在较大的规模下,去重复基本错误。
无帮助,它只不过是在较大的规模下,去重复基本错误。
案例(案例(P34P34):
):
以固定电话为基础进行选民投票民调,以固定电话为基础进行选民投票民调,没有没有考虑到只使用移动电话的用户这些用户一般更年轻和热考虑到只使用移动电话的用户这些用户一般更年轻和热爱自由。
爱自由。
20082008年在奥巴马与麦凯恩进行的美国总统大选中,盖洛年在奥巴马与麦凯恩进行的美国总统大选中,盖洛普、华盛顿邮报等民调组织都发现,如果不考虑移动用普、华盛顿邮报等民调组织都发现,如果不考虑移动用户,民调结果会有个点的偏差;如果考虑进来,则只有户,民调结果会有个点的偏差;如果考虑进来,则只有个点的偏差。
鉴于此次大选的票数差距极其微弱,这个偏差个点的偏差。
鉴于此次大选的票数差距极其微弱,这个偏差就显得特别严重了。
就显得特别严重了。
随机采样需要严密的安排和执行。
一旦采样过程存在任随机采样需要严密的安排和执行。
一旦采样过程存在任何偏见,分析结果就会相去甚远。
何偏见,分析结果就会相去甚远。
(一)设计抽样方案的基本原则
(一)设计抽样方案的基本原则()效果最佳原则:
()效果最佳原则:
在固定费用下,选取调查精度最大的方案;在要求的精度下,做到调查费用最小。
()可操作原则()可操作原则根据现有的数据条件以及时间进度要求,设计便于操作的抽样方案。
8.4如何选取样本如何选取样本()代表性原则:
样本尽可能对总体有很好的代表性()代表性原则:
样本尽可能对总体有很好的代表性调查者不根据主观意图挑选调查单位调查者不根据主观意图挑选调查单位定额抽样:
定额抽样:
样本被精心挑选,以使在某些关键特征上与总体相似。
例如:
在St.Louis的访问人员访问13个对象,并规定其中L6人住在近郊,7人住在市中心;L男人7名,女人6名;L在男人中,3人40岁以下,4人40岁以上;1名黑人,6名白人。
L6名白人支付的月租:
1人支付的金额不少于44.01$3人支付的金额为18.0144.00$2人支付的金额不超过18.00$年份预测共和党得票共和党实际得票偏差193644386194048453194448462194850455在规定定额内,访问人员可以自由选取任何人。
在规定定额内,访问人员可以自由选取任何人。
有利于共和党的案例:
案例:
Gallup19361948年采用定额抽样年采用定额抽样Gallup民意测验在民意测验在1948年后总统选举中的记录年后总统选举中的记录(随机抽样:
访问员无任何自主处理的权利)随机抽样:
访问员无任何自主处理的权利)年份样本容量获胜候选人预测值选举结果误差19525385艾森豪威尔51.0%55.4%+4.4%19568144艾森豪威尔59.5%57.8%-1.7%19608015肯尼迪51.0%50.1%-0.9%19646625约翰逊64.0%61.3%-2.7%19684414尼克松43.0%43.5%-0.5%19723689尼克松62.0%61.8%-0.2%19763439卡特49.5%51.1%+1.6%19803500里根55.3%51.6%-3.7%19843456里根59.0%59.2%-0.2%19884089布什56.0%53.9%-2.1%
(二)常见的抽样方法
(二)常见的抽样方法
(1)简单随机抽样)简单随机抽样对北航学生的研究能力进行抽样测试。
在北航全校学生中随机抽取n名学生。
(2)分层抽样)分层抽样分层次抽样:
专科、本科、研究生、博士、博士后。
(3)整群抽样)整群抽样在本科生中,随机抽取若干个班,观察每个班的全部学生。
(4)分段抽样)分段抽样全国调查,随机抽取若干省,再随机抽取若干市,再随机抽取若干区,.(5)非随机抽样)非随机抽样在临沂农贸市场抽样,询问进货地点。
编制抽样框很困难。
原则:
原则:
调查者不能根据主观意图挑选调查单位。
而是在总体中,按照随机原则和纯粹偶然性的方法抽取样本。
8.5简单随机抽样方法简单随机抽样方法简单随机抽样:
简单随机抽样:
每一个容量为每一个容量为n的可能样本被抽到的概率都是一样的。
的可能样本被抽到的概率都是一样的。
方法方法:
(1)抽签法
(2)乱数表法(随机数字表)抽签法抽签法:
先将调查总体的每个单位编上号码,然后将号码写在卡片上搅先将调查总体的每个单位编上号码,然后将号码写在卡片上搅拌均匀,任意从中选取。
抽到一个号码,就对上一个单位,直到抽足预拌均匀,任意从中选取。
抽到一个号码,就对上一个单位,直到抽足预先规定的样本数目为止。
先规定的样本数目为止。
放回抽样无限总体有限总体无放回抽样简单随机抽样NN优点:
可以获得一个无偏倚的样本优点:
可以获得一个无偏倚的样本使用限制:
实施操作并不简单使用限制:
实施操作并不简单
(1)保证样本点被充分搅拌均匀;或需要使用随机数表;)保证样本点被充分搅拌均匀;或需要使用随机数表;()调查人员要寻找所有样本中的个体,有时是很困难的。
()调查人员要寻找所有样本中的个体,有时是很困难的。
()样本容量较小时,一些比例少但是很重要的个体不能入()样本容量较小时,一些比例少但是很重要的个体不能入样,使样本的代表性受到影响。
样,使样本的代表性受到影响。
例如:
在人民银行随机抽取例如:
在人民银行随机抽取100名职员,可能会抽不到高层管理人员。
名职员,可能会抽不到高层管理人员。
2007年全国有将近年全国有将近20万家出口企业。
如果万家出口企业。
如果TBT调查在全国抽调查在全国抽1000家企业,很可能会有许多大型企业不能入样。
家企业,很可能会有许多大型企业不能入样。
8.68.6系统抽样方法系统抽样方法又称“等距抽样”等距抽样”或“机械抽样”“机械抽样”特点:
组织形式简单:
特点:
组织形式简单:
不需要在抽样前对每一个单位进行编号。
只要确定抽样起点和间隔,就可以确定整个样本单位。
(1)按照无关标志排队,按间隔抽取)按照无关标志排队,按间隔抽取例如:
例如:
调查某企业职工收入时,按照姓氏比画排列职工名单,进行抽样。
显然,职工工资与姓氏比画之间没有必然联系;
(2)按照有关标志排队,按间隔抽取)按照有关标志排队,按间隔抽取例如:
例如:
进行农产量调查时,将总体单位按照上一年度的产量高低排序。
这样,可以使标志值高低不同的单位均进入样本,样本单位在总体中分布均匀,抽样误差较小。
(3)按照自然位置顺序排列,按间隔抽取)按照自然位置顺序排列,按间隔抽取例如:
工业产品检验时,按照生产时间顺序,每间隔一定时间抽取一定数例如:
工业产品检验时,按照生产时间顺序,每间隔一定时间抽取一定数量的样本;检验一打发票时,可以按照顺序,每隔量的样本;检验一打发票时,可以按照顺序,每隔10张抽取张抽取1张;在估张;在估计果园的产量时,每隔计果园的产量时,每隔7株抽取株抽取1株。
株。
方法:
随机起点,等距抽取。
方法:
随机起点,等距抽取。
(1)按照某种顺序给总体中的N个单元排列编号;
(2)计算间距:
(3)随机选取起始的样本点编号数。
然后依次抽取编号如下的n个单元作为样本点。
如果得到某编号数M大于N,则抽取的编号为(MN)nNkknikikii)1(,2,总体N=60从此开始123456789101112131415抽中抽中161718192021222324252627282930抽中313233343536373839404142434445抽中抽中464748495051525354555657585960(10660K)71727374757样本n=6例如:
例如:
中央电视台在建立收视率调查网时,要在某居委会拥有电视的512户中抽取5个样本户。
在随机数表中任意确定一个三位数,例如是071。
则被抽中的5户为:
71,173,275,377,479如果开始的编号如果是135,则被抽中的5户的编号为:
135,237,339,441,31其中:
441+102=542543-512=311025512,5,512knN抽样误差的大小与总体单位的排列顺序有关:
抽样误差的大小与总体单位的排列顺序有关:
(11)如果总体中所有单元的排列编号是随机的,并且)如果总体中所有单元的排列编号是随机的,并且n比比N小得多的小得多的话,那么等距抽样的精度和简单随机抽样的精度是十分相近的。
话,那么等距抽样的精度和简单随机抽样的精度是十分相近的。
(例如,按照姓氏比画或按照行政单位编号排序。
)(22)如果总体单元是按照某个与调查项目有关的变量的大小排序,由于等)如果总体单元是按照某个与调查项目有关的变量的大小排序,由于等距抽样的样本点分布更加均匀,则等距抽样的精度将高于简单随机抽样。
距抽样的样本点分布更加均匀,则等距抽样的精度将高于简单随机抽样。
(例如,调查机械加工企业的工业增加值时,以用电量排序。
)(33)如果总体各单位的标志值存在周期变化趋势,而循环周期恰好等于抽)如果总体各单位的标志值存在周期变化趋势,而循环周期恰好等于抽样间隔,则等距抽样的精度低于简单随机抽样。
样间隔,则等距抽样的精度低于简单随机抽样。
1,2,3,4,5,6;1,2,3,4,5,6;1,2,3,4,5,6;1,2,3,4,5,6;1,2,3,4,5,68.78.7其他常用的抽样方法其他常用的抽样方法
(一)分层抽样方法
(一)分层抽样方法例如:
例如:
(1)对北航学生的研究能力进行抽样测试。
学生层次有:
对北航学生的研究能力进行抽样测试。
学生层次有:
专科、本科、研究生、博士、博士后。
专科、本科、研究生、博士、博士后。
(2)对央行的某项政策意见进行调查。
可以根据调查内容)对央行的某项政策意见进行调查。
可以根据调查内容分层:
不同的职务层次,或者不同的部门、不同地区。
分层:
不同的职务层次,或者不同的部门、不同地区。
分层的原则:
分层的原则:
例如例如TBT影响调查:
按照影响调查:
按照36个地区进行分层?
(行政管理力度大)个地区进行分层?
(行政管理力度大)按照按照22类出口地区分层?
类出口地区分层?
(受损情况类似)(受损情况类似)在所调查的指标上,各层的相似程度高,而且层间差异大在所调查的指标上,各层的相似程度高,而且层间差异大分层抽样的特点:
分层抽样的特点:
采用分层抽样,使每一层内的差异大大缩小,而每一个样本单采用分层抽样,使每一层内的差异大大缩小,而每一个样本单位对各层均有较高的代表性。
位对各层均有较高的代表性。
n利用已知信息,提高抽样调查的精度;利用已知信息,提高抽样调查的精度;n便于组织实施;便于组织实施;n在调查中,除了得到总体的有关信息外,还可以得到一些子总体的信在调查中,除了得到总体的有关信息外,还可以得到一些子总体的信息息.同样的样本容量下,分层抽样的抽样误差更小同样的样本容量下,分层抽样的抽样误差更小。
应用应用.TBT影响调查的分层方法:
按照产品分层按照地区管理
(二)整群抽样
(二)整群抽样整群抽样方法:
整群抽样方法:
整群:
整群:
是一个自然出现的单位(例如一所大学、一个班级、一个支行等)是一个自然出现的单位(例如一所大学、一个班级、一个支行等)整群抽样:
整群抽样:
群是随机抽取的,被抽中的群的所有成员都包含在样本中。
群是随机抽取的,被抽中的群的所有成员都包含在样本中。
例:
(1)一批进口的苹果,检验时随机抽取n箱,然后对每箱中的所有苹果进行检验。
(2)调查北京市近视眼的学生比例,抽取若干所中学,对每一所中学的全部学生进行调查。
为什么要进行整群抽样?
为什么要进行整群抽样?
(1)缺乏“总体单位的抽样框”)缺乏“总体单位的抽样框”包含总体中所有单位的名单并加以编号。
原因:
原因:
总体很大,要汇总一个总体目标全部成员的详尽名单是不可能的,或者费时费力。
例如,例如,要整理出央行职员的全部名单并编码会比较困难。
而得到一张央行支行的名单则比较容易。
(2)总体范围很大,使用简单随机抽样会使样本十分分)总体范围很大,使用简单随机抽样会使样本十分分散,调查时花费的人力、物力很大。
散,调查时花费的人力、物力很大。
例如,例如,即使有了央行全体职员的名单,要抽取的职员如果分散在全国各个支行,进行调查是也十分费时、费力。
而集中在几个支行调查,就非常方便、节省时间与经费。
操作便捷操作便捷整群抽样的分群原则整群抽样的分群原则问题:
可否把分层抽样的分层原则用于整群抽样?
问题:
可否把分层抽样的分层原则用于整群抽样?
整群抽样的分群原则:
整群抽样的分群原则:
使群间方差尽可能小;使群间方差尽可能小;使群内方差尽可能大!
使群内方差尽可能大!
如果群内的差异比较大,在每个群中,单位的分布近似于总体分布,那如果群内的差异比较大,在每个群中,单位的分布近似于总体分布,那么只要任意抽取一个群,进行观测,就可以推测总体。
么只要任意抽取一个群,进行观测,就可以推测总体。
例如:
要了解北航学生的研究能力,把全部学生分成博士生、例如:
要了解北航学生的研究能力,把全部学生分成博士生、硕士生、本科生和大专生。
然后采用整群抽样方法。
硕士生、本科生和大专生。
然后采用整群抽样方法。
不可取不可取案例:
北航学生节水意识调查案例:
北航学生节水意识调查采取整群抽样的原因:
采取整群抽样的原因:
如果没有接受特殊的教育,可以认为如果没有接受特殊的教育,可以认为节水意识与学生所在的年级或专业没有直接联系。
节水意识与学生所在的年级或专业没有直接联系。
(组间差异不大,组内分布和总体相仿。
)分成两个总体进行分析:
(1)住在大运村的同学/住在校内宿舍的同学
(2)接受节水教育前的总体/接受节水教育后的总体思考问题:
思考问题:
哪一类问题调研可以使用整群抽样?
哪一类问题调研可以使用整群抽样?
哪一类问题调研需要使用分层抽样?
哪一类问题调研需要使用分层抽样?
(三)多级抽样(三)多级抽样(多阶段抽样多阶段抽样)多级抽样:
多级抽样:
是改良的整群抽样。
当一个群被抽出后,又在群中抽取是改良的整群抽样。
当一个群被抽出后,又在群中抽取部分个体。
部分个体。
优点:
优点:
当样本容量确定时,当样本容量确定时,分阶段抽样的样本分布更为均匀,代表性更强。
分阶段抽样的样本分布更为均匀,代表性更强。
应用领域应用领域:
广泛应用于大规模的社会调查,特别是当抽样单元为各级行政单广泛应用于大规模的社会调查,特别是当抽样单元为各级行政单位时,一般都采用多级抽样。
位时,一般都采用多级抽样。
例如:
进行全国收视率调查时,先抽几个省,然后在从抽中的省中抽市,再抽例如:
进行全国收视率调查时,先抽几个省,然后在从抽中的省中抽市,再抽县、村,最后再抽至户。
县、村,最后再抽至户。
8.88.8非随机抽样非随机抽样适合使用非随机抽样的情况:
适合使用非随机抽样的情况:
I、对难以确定的人群的调查、对难以确定的人群的调查例如:
进行少
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