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政策过程中的集体行动与决策参与
政策过程中的集体行动与决策参与
(上海,复旦大学,国际关系与公共事务学院)
(说明:
这是课堂发言稿,只希望为考研同学所用,不希望别人拿去做发言或者其他!
!
!
)
【几个问题】
(1)“集体行动”为何成为必要(无论是正面的还是负面的)?
它得以组织起来依据是什么?
(2)为什么意见完全一致的理性的个体为了共同利益要达成集体行动是如此之难?
(奥尔森的疑惑)但与此同时,现实中群体行为、社会动员又是如此的频发?
(疑惑不存在吗?
)
(3)集体行动是一个理性的过程,抑或是一个情绪化的,甚至是一个无意识的群氓心理的产物?
假设它是一个理性的过程,那么怎样从机制与制度上进行设计,以确保集体行动的困境得以减退?
假设它是一个非理性的、无意识的过程,我们怎样将这些集体行动与公民参与政策过程的需求完美结合起来?
1集体行动中的理性与非理性
1.1集体行动的逻辑及其困境:
个体视角[①]
1.1.1集体行动为何成为必要?
1)“集体行动”(“组织”或“集团”)被期待会“增进由个人组成的集团的共同利益”。
(P7)
2)集体物品(利益)的类型
(1)排外性利益(零和博弈)——排外性集团
①.“限制企业规模的愿望”:
排外集团中的企业希望集团中的其他成员“越少越好”(P34);②.“策略性相互作用”:
需要既有成员的“百分之百的参与”;因此,成员就具有了“以拒不参加来获取更大利益”的可能性。
(2)相容性利益(正和博弈)——相容性集团
①.扩张集团规模的愿望:
当一个相容性集团进行组织或协调时,它会说服“尽可能多”的成员加入集体行动;因此这样,会在每个成员的收益不变的情况下,实现成本分担。
②.策略式的讨价行为很少。
一方面是因为“没有人想从相容的集团中排除任何人”;另一方面,“一般不需要全体成员参加,因此相容集团中的个体不大会以拒不参加来获取更多的收益”。
1.1.2集体行动的“逻辑”实则是集体行动的“困境”
1)误区:
“个体理性导致集体理性”(正统集团理论的预设);
2)现实:
“个体理性并不能确保集体理性的实现”[②](集体利益不一定诱发集体行动)。
(1)效能感不足:
潜在的收益规模太大,个体的努力对结果产生实质性影响的可能性不大;
(2)搭便车心理:
即使自己不努力,也可以免费享用别人付出的成功;(此时,个体不为共同利益采取行动是复合理性的)
1.1.3集体行动中的“规模”效应
“在任何一种情况下,规模是决定对个体利益出发、理性的追求是否会导致有利于集团的行为的决定性因素。
比起大集团来,小集团能够更好地增进其共同利益。
”“集团越大就越不可能增进他们的利益。
”(P30、42)
1)集体行动的动力:
理性与非理性因素[③]
2)集体行动易于在“小集团”的努力下出现
(1)集体行动中的规模效应
集团的规模是一个非常重要的因素,因为随着集团成员数量的递增(P40):
①.成员搭便车的边际风险成本(社会激励作用小)将递减;
②.同时,为了实现集体行动而进行协商的边际协商与组织成本将递增(P38)。
③.与此同时,边际收益=0或者<0(?
?
?
)。
因此,奥尔森认为:
大的集团[④]要比规模小的集团更难于促成集体行动,“有共同利益的个体组成的团体通常总是试图增进那些共同利益”这个正统的集团理论,随着集团规模的扩大更加成为一种传说。
(2)“小集团”更易于促成集体行动的实现
总体来看,集体行动的逻辑是一种典型的“市场逻辑”[⑤],其中经济激励是最为关键的;但“当不存在经济激励驱使个人为集团利益作贡献时,可能有一种社会激励会驱使他这么做。
”[⑥]在促成集体行动的努力中,经济激励和社会激励成功发挥作用的一个共同特点是,都必须是在小集团中,包括小的组织、小的社区、乡土中国的“熟人社会”等[⑦]。
为什么在小集团中更易于实现集体行动呢?
(P41)
一方面,成本-收益分析。
当存在“特权集团”的情况下,“在一个小集团中,一个成员可以获得总收益中很大的一部分,即使他个人承担全部的成本,比起没有这一物品时他仍能获得更多的好处,这时可以假设集体物品会被提供。
”(P37、38)——此时不一定需要协议和组织。
另一方面,当存在“中间集团”[⑧]的情况下,小集团中可以成功实施“选择性激励”[⑨]。
机制设计理论的一个重要结论是首先应当“把激励做对”。
当收益<成本时,成员会通过讨价还价来协定分担成本,以使得所有成员所分担的成本>收益。
——需要协议和组织,以明确成本分担和收益分成。
由于存在上面所讲的集体行动的规模效应,经济性激励发挥作用的场所是小集团。
而“社会激励的本质就是它们能对个人加以区别对待:
不服从的个人受到排斥,合作的个人被邀请参加特权的小集团。
”奥尔森认为:
社会压力和社会激励只有在较小集团中才起作用,因为在这些集团中,成员“面对面的接触”的机会较多。
(3)启示:
小集团有助于促进集体行动,大集团“联邦化”[⑩]
1.1.4结论:
什么情况下需要集体行动呢?
(P38)
1)是否需要为集团利益而采取行动的标准
“它取决于集团中某一或某些成员的个人行动对集团中其他成员是否是重要的。
”也就是。
成员间的相互依赖程度。
这取决于至少两个因素:
(1)集团规模,即成员数量;
(2)规模相同的情况下:
则取决于成员间实力分布(P37)。
与之相应,达成集体行动需要做两类成本-收益分析。
(1)直接资源成本:
集体物品自身的成本-集体物品的收益分析;
(2)组织协调成本:
寻找出集团成员中愿意和能够提供此类物品的成员“子集”(P38-39)。
2)集团视角下的集体行动
(1)大集团视角下的集体行动:
“选择性激励”是指是指“只给为集团出了力的人的报酬”。
“因而,在大集团中获得成功的企业家首先是一个拥有选择性激励能力创新者。
”(P217)
(2)小集团视角下的集体行动
在小集团中,单个成员拒绝为集体收益而分担成本会导致集体行动最终终止,这个反过来给它自身的加诸的成本要远远大于存在集体行动时的成本。
“那些能够做到这一点的集团肯定十分小,其成员具有相互间讨价还价的激励因素”。
但由于议价成本不为0,“哪怕是小集团,其集体物品的提供也达不到最优水平。
”(P216)
1.2集体行动与群体行为:
群体视角
需要注意的是,M.奥尔森的集体行动理论试图回答:
(1)“为什么理性的个体在面临共同利益时无法采取共同行动?
”但他的理论却无法解释:
(2)“为什么在理性的人们采取集体行动的动力不足的情况下,现实社会中,群体行为、社会动员等‘集体行动’又是如此的频繁!
”
1.2.1群众的特性[11]
1)群众要永远增长;
2)在群众内部平等占统治地位;
3)群众喜好紧密地聚在一起;
4)群众需要导向
1.2.2群众与群体行为:
社会心理学视角
1)集体行为是理性的行为吗?
G.勒庞称:
“可见的社会现象可能是某种巨大的无意识机制的结果”;“无意识在我们的所有行为中作用巨大,而理性的作用无几。
”[12]
2)个体是理性的,但群体是个体理性的消融剂。
(1)中性角度:
集体的歇斯底里
“在群体中,每种感情和行动都有传染性,其程度足以使个人随时准备为集体利益牺牲他们的个体利益。
”
(2)贬义角度:
群体责任的虚无化
“群体是个无名氏,因此也不必承担责任。
”
(3)褒义角度:
群体激发英雄主义
群体固然会把“老实人变成罪犯”,也时刻准备“把懦夫变成豪杰”。
“如果人民总是以冷酷无情的方式干大事,世界史上便不会留下他们多少记录了。
”(P53)
2两种视角下的集体行动及其与政策过程的关联
2.1集体行动逻辑下的“国家兴衰”探源
2.1.1怎样使理性的市场行为为公民福祉和公共政策过程做出贡献呢?
(选择性激励的启示)
一方面是市场参与生产集体物品、将市场机制引入政府过程;另一方面是借力用力,即合理利用“企业家的社会责任”。
但要注意的是,企业家的社会责任不完全能在伦理学的视角下获得解释,企业家的社会责任也应当部分地基于理性的经济分析。
按照德鲁克的话来看:
应当通过政策引导和机制设计,使得企业家的寻利行为与表露社会责任的行为取得一致。
2.1.2民主参与下的集体行动与反民主(负面的集体行动)
(1)个体层面:
参与效能感不足,导致选民的“理性无知”[13]
(2)集团层面:
“分利集团”的集体行动与现代民主的危及(VS.“隐蔽政策”)
当一些强势利益集团跳出了集体行动的困境,他们会联合起来影响政府决策。
而奥尔森也试图警示:
一些国家的现代化之所以举步维艰,经济不景气……是因为大量分利集团的存在。
他们的集体行动导致大量有益于社会,但损害他们集团利益的立法和政策无法出台;或者那些不利于公众利益,但符合他们口味的政策与立法往往在乔装打扮下大行其道[14]。
(3)政府层面:
政府在集体行动中的角色:
“强化市场性政府”[15]
一方面,应当着力于政策效果,而不是所谓的分散化或者集权化的选择问题。
(ABC)
另一方面,政府自身应当是“强市场型政府”[16]而不是“掠夺性的政府”。
同时,政府也应当能具备应对“公司权力”入侵政策过程的能力。
2.2政策过程中群体心理的引导与公民参与
2.2.1群体心理、群体想象力与“象征性公共政策”
“聚集成群的人,他们的感情和思想全部采取同一个方向,他们自觉的个性消失了,形成了一种集体心理。
”“只会形象思维的群体,也只能被形象所打动。
只有形象所吸引或吓住群体,成为他们的行为动机。
”“侵略者的权力和国家的威力,便是建立在群体的想象力之上。
在领导群体时,尤其要在这种想象力上狠下功夫。
”(P82)勒庞认为“掌握了影响群众想象力的艺术,也就掌握了统治他们的艺术。
”(P84)
2.2.2“群体易受暗示和轻信”及其启示
启示:
政策过程应当透明,及时防止群体被居心叵测这操控。
(群体领袖的核心作用)
2.2.3政策过程中群体行为的应对策略[17]
1)满足策略:
“群体运动的最强大的吸引力之一,是它可以成为个人希望的替代品。
”因此,满足这部分群体的合理需求,消解群体运动的实质性对策。
2)妥协策略:
同群体的精神领袖达成私下的妥协
3)转移策略:
用一个群体运动取代另一个群体运动,转移对问题的关注。
2.3集体行动中的“反直觉效应”及其启示
集体行动往往具有“反直觉效应”,即集体行动的结果与行动者的本意相反。
“我们所有的行动都可能会带来与我们欲达到的目标大相径庭的结果:
反直接效应,是所有集体行动努力的核心。
”[18]
启示:
政府在通过一种政策强制性地促成一种集体行动的同时,也应当进行系统思考:
该政策是否会有严重的负面的“波纹效应”:
即
(1)从时间上来看,该集体行动是否对未来造成了负面影响;
(2)从空间上来看,该集体行动是否对预定范围之外的领域产生了影响;(3)从功能上看,该体积行动是否对既往的政策行为发生了扭曲。
“政府与市场关系”视角下的美英法德宏观经济管理
概括而言,政府应当具有市场监管、宏观调控、社会管理与公共服务等职能。
发言在“西方发达国家的宏观经济管理”[①]这一大框架下,选取“政府与市场关系”这一主题来进行。
试图在具体阐释美、英、德、法各国在宏观经济管理方面的经验与教训之前,先理清“宏观经济管理”的理论背景——“宏观经济学”、“政府与市场关系”等理论以及政府经济政策制定的基本逻辑,并以此来更好地引导我们认知西方经济变迁的经验与教训。
1.在规范与事实之间:
宏观经济学与宏观经济管理
1.1宏观经济学的兴起与研究主题
1.1.1宏观经济学的兴起
“经济科学可以追溯到1776年亚当.斯密的《国富论》的问世,而宏观经济学作为经济学分支的诞生则可以追溯到1936年约翰.梅纳德.凯恩斯《就业、利息和价格通论》(TheGeneralTheoryofEmployment,Interest,andPrices)的问世。
”[②]
经济学家建立了两种考察经济问题的方式——即微观经济学和宏观经济学。
“微观经济学(‘micro’来自希腊语,其含义是‘小’)集中研究构成经济的个体单位——厂商、家庭和个人——的行为。
它研究个体单位如何作出决策以及影响这些决策的因素。
”相比之下,“宏观经济学(macroeconomics,‘macro’也来自希腊语,其含义是‘大’)研究经济作为一个总体的行为,特别是诸如失业率、通货膨胀、经济增长和贸易差额这类总量指标的变化。
”[③]当然,宏观经济学还关注政府的经济政策以及这些政策的宏观经济效果。
譬如,N.格里高利.曼昆就认为,“宏观经济学是对整体经济——包括收入的增长、价格的变动和失业率的研究。
宏观经济学试图既能解释事件,又设计改善经济运行状况的政策。
”[④]
1.1.2宏观经济学的研究主题
从研究主题上来看,“增长不足、失业和通货膨胀是宏观经济学家持续不懈地试图理解的三个问题。
”[⑤]一个运行健康的经济应当是高增长率和低痛苦指数(低失业率和低通货膨胀)的耦合,为了实现这样的经济发展,宏观经济学亟需强化政府的宏观经济政策研究。
图Ⅰ凯恩斯经济学理论结构图[⑥]
(1)
(5)
(2)(3)
3
(4)
【基本关系】
(1)在私有企业经济中,就业决定于消费支出和投资支出总量。
(2)消费支出是被动的,它随着收入的上升和下降而增加和减少。
(3)商业投资基于下列原因发生较大波动:
①利率的变化;②新投资的预期收益率。
(4)利率取决于:
①货币量(它受货币当局的控制);②个人和厂商持有现金的欲望。
(5)另外,经济稳定政策就是通过改变政府支出和税收,采取政府直接干预的行为,提高或激昂地总支出。
1.2宏观经济学的分析模型
1.2.1鲁迪.多恩布什等的分析模型[⑦]
长期模型
“经济的长期行为是增长理论的研究范围,它重点阐明生产能力的增长,…”P5.
中期模型
(1)“在中期中,生产能力看成是既定的。
产量决定于总供给,而价格取决于总需求与总供给两者。
”P17.
(2)(两引号间是衔接的)“…在中期我们将生产能力视为给定的。
生产能力水平确定产量,相应于该供给水平的需求波动确定价格和通货膨胀。
”P5.
短期模型
(1)“在短期中,需求变动确定现有生产能力中利用的是多少,也因此确定了产量水平与失业水平。
”P5.
(2)“在短期中,价值水平不变,产量取决于总需求水平。
”“在短期模型范围内,我们发现政府政策的充分作用。
”P17.
1.2.2N.格里高利.曼昆的分析模型[⑧]
“宏观经济学是对整体经济——包括收入的增长,价格的变动和失业率的研究。
”在研究整体经济时,主要有两大模型:
(1)增长理论模型——用于描述超长期的经济情况。
(2)经济周期理论——用于描述短期中的经济状况。
“宏观经济学的关键特征它假设价格是有伸缩性的还是黏性的。
根据大多数宏观经济学家的看法,价格有伸缩性的模型描述长期中的经济,而价格黏性模型可以更好地描述短期中的经济。
”
1.2.3R.E.霍尔等的分析模型[⑨]
R.E.霍尔和戴维.H.帕佩尔指出,“宏观经济学试图解释经济为什么和怎么样随着时间的推移而增长和波动。
经济总体向上增长的路径是一些缓慢变化的力量的结果——人口增长、工厂和机器增多、技术进步。
长期向上增长的路径并非始终一帆风顺的。
它会出现一系列的经济周期——扩张、衰退和复苏反复出现的循环。
”(P4)
“宏观经济学试图运用经济分析的标准方法来解释经济的增长与波动。
”(P4)因此,宏观经济学就需要建立一套“完整模型”。
这套模型包括两大维度:
(1)“长期经济增长模型是用来研究经济在一段时间里向上发展的一段路径的。
”
(2)“波动模型解释了经济偏离其长期增长路径的原因。
”(P21)
附:
《宏观经济学——经济增长、波动和政策》目录
第1篇引论.
第2篇经济增长
第3篇经济波动
第4篇宏观经济学的微观基础
第1章经济增长、波动与政策
第2章经济绩效的衡量
第3章就业、工作机会的创造与消失
第4章长期经济增长
第5章技术和经济增长
第6章经济增长和世界经济
第7章短期波动
第8章金融市场与总需求
第9章经济波动模型
第10章消费需求
第11章投资需求..
第12章对外贸易与汇率
第13章支出、税收和预算赤字
第14章货币制度
第15章价格刚性的微观经济学基础
1.3宏观经济学与宏观经济管理
宏观经济管理是实践性的,它涉及到两大方面的抉择:
一方面,在特定的经济状况下适用何种政府-市场关系(“掠夺型政府”、“发展性政府”或是“强化市场型政府”);另一方面,在政府-市场关系既定的情况下,怎样适配宏观经济政策(货币政策、财政政策等)。
2.探索经验逻辑:
政府的特质及研究“政府与市场关系”的三大视角
1.1政府的特质
1.1.1政府即是必要的恶
西方基督教文化是一种典型的“罪感文化”,在这种文化下,市场机制是睡美人,而政府是“必要的恶”。
一方面,政府是必要的,经济学之父亚当.斯密也认识到其守夜人的角色,而马克思也提到政府的“守夜人”、“更夫”和“拐杖”的功能。
另一方面,这个我们所必要的东西是带有恶性的一面的。
公共选择理论之父詹姆斯.布坎南就强调:
“‘公仆’和在市场中的人们一样,他们的行为可以约束在互利的限度之内。
”[⑩]“野心必须用野心来对抗。
……用这种方法来控制政府的弊病,可能是对人性的一种耻辱。
但是政府本身若不是对人性的最大耻辱,又是什么呢?
如果人人都是天使,就不需要任何政府了。
如果是天使统治人,就不需要对政府有任何外来的或内在的控制了。
在组织一个以人统治人的方式来管理的政府时,最大的困难在于必须首先使政府能够管理被统治者;其次是责成政府管理好自身。
”[11]
1.1.2作为一个经济组织的政府
在我们的社会中,参与经济活动的组织很多,政府只是其中的一个。
“我认为,作为一经济组织的政府和其他经济组织相比有很多不同之处;在这些不同之处,政府有两大显著特性:
第一,政府是一对全体社会成员具有普遍性的组织;第二,政府拥有其他经济组织所不具备的强制力。
”[12]
1.1.3政府的优势、限度及其角色的演化
1)政府的优势
“政府的显著优势——拥有全体的社会成员和强制力——使政府在纠正市场失灵方面具有某些明显优势。
”首先,征税权——政府能征税;其次,禁止权——政府能禁止某些活动;再次,处罚权——现今的法律制度对有效合同的范围尤其是对于违约合同的处罚作出了规定。
最后,交易成本——正如我们在科斯谬见的讨论中所看到的,政府在纠正某些市场失灵方面具有一定的交易费用优势。
[13]
2)政府经济功能的限度及其角色的转化
斯蒂格利茨说“政府的显著特性——拥有普遍的社会成员和强制力——也是它的最大缺陷。
”[14]“国家的存在是经济增长的关键,然而国家又是人为经济衰退的根源。
”[15](限度)“一般来说,在后发国家经济发展时期,政府常常起着‘拐杖’的作用,随着经济的发展和市场的发育、健全,‘拐杖’自然就渐渐成为多余。
”[16](演化)
1.2研究“政府与市场关系”的三大视角(略)
3.理解经济变迁:
美英德法的经验与教训(略)
4.通向繁荣之路:
建构中国的宏观经济管理能力
4.1经济转轨的路径:
科尔奈的研究
前联合国世界发展经济研究所所长拉尔.贾亚瓦德纳称:
“科尔奈教授一贯主张以大规模的‘一揽子’改革方案代替那种容易导致不协调和矛盾百出的零敲碎打的改革。
这种哲学思想是他分析社会主义制度和批评进行‘市场社会主义’实验的逻辑结果。
关于宏观调控,他建议动大的外科手术;关于所有制关系的改革,他强调实行渐进的方式,这种方式可以通过采取适宜的政策加速实施。
”[17]“转轨只能是一个有机发展的过程。
是革命与演进相结合的过程,是摸着石头过河的不断试错的过程。
在这一过程中,旧制度或被保留,或遭淘汰、新制度建立起来。
各项改革速度可以不同,某些可以一步到位,而其他改革则需要以增量变化的形式逐步推进。
必须将重点放在巩固、稳定和持续发展上,而不是打破速度记录。
”[18]
“福利国家就是社会本身及其制度和公共道德标准,因此它比方说可以理解为一种当时有效的社会契约。
这种契约的主要目的是利用资本主义经济不断反复的危及逐步扩大公民的平等,要求国家不仅要干预经济过程,而且要干预所有其他的社会关系。
”[19]
4.2转轨过程中的政府与市场抉择:
沃尔夫的研究
“这种选择是复杂和多方面的。
它既不是一种完全市场和不完全政府之间的选择,也不是一种完全市场和不完全政府之间的选择,也不是一种不完全市场和完全政府之间的选择;相反,它是不完全市场和不完全政府之间的不完全结合,也是两者之间的一种选择。
”(P1前言)“所需要的理论应该涉及由整个非市场部分,而不是单单公共(政府)部门所包括的更大范围的行动、产品和失灵。
尽管政府是非市场部分最大成员,但其他成员(如基金会、大学和非私人所有的医院等)是数量众多、范围巨大和不断增加的。
综合的非市场失灵理论应该包括这些其他的非市场组织的行为和缺陷,能够突出它们之间的相似之处和差异,并且还允许在非市场部门和市场部门之间作适当的比较。
”(P5)[20]
4.3中国的宏观经济管理及其调整
“转型时期的核心是宪政规则的大规模改变。
经济政策只是社会转型的一个部分。
”(P399)“转型时期的政府,必须保持相当大的权力。
”(P403)
“现阶段农村社会保障制度建设面临着两个基本的问题:
一是如何筹集和管理资金,从而将农村对社会保证的潜在需求变为有效需求;二是如何配置社会保障资源,从而提供有效的资源供给。
”(P342)
“市场制度的核心是它的自由价格制度。
”“在市场化改革、放开价格的过程中,物价的持续上涨是不可避免的。
”(P350)
“是否应当采取扩张性的货币政策和运用通货膨胀政策来刺激短期经济增长,并不是一个学理上正误的问题,而是经常为经济和政治的实际利益所左右。
”(P356)“通货膨胀是一种具有再分配功能的恶税,它有利于富人而不利于‘从手到口’的工薪阶层。
”(P361)
“在需求不足。
经济放慢的情况下,除采取扩张性的财政等需求方面的政策外,还应当采取发挥企业活力的供给方面的政策。
”(P368)“在低效率的基础上告诉增长所造成的消极后果,是不良资产的增加。
”(P370)[21]
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