14年《证券交易》3.docx
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14年《证券交易》3
2014年《证券交易》押题密卷(三)
(绝密版)
1、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。
A、董事会
B、业务执行部门
C、业务决策机构
D、分支机构
正确答案:
C
证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。
2、证券交易的特征不包括下面哪一项()。
A、收益性
B、稳定性
C、流动性
D、风险性
正确答案:
B
证券交易的特征主要表现在三个方面:
分别为证券的流动性、收益性和风险性。
3、有关委托方式,说法错误的是()。
A、市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B、限价委托的缺点是成交速度慢,可能无法成交
C、限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高
D、在限价委托下,证券可以以客户给定的价格成交,有利于客户实现预期投资计划
正确答案:
C
市价委托方式的优点是成交迅速且成交率高。
4、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A、0.2%
B、0.3%
C、0.5%
D、0.1%
正确答案:
B
根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的0.3%,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
5、根据我国证券交易所交易规则,股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前()交易日的日均换手率的比值达到30倍,并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的,属于异常变动。
A、3
B、4
C、5
D、6
正确答案:
C
此题考察关于证券异常变动的具体情况。
6、证券公司在从事自营业务中可以()。
A、内幕交易
B、操纵市场
C、出借账户
D、建立内部报告制度
正确答案:
D
证券自营业务应“建立内部报告制度”,其他三项是禁止行为。
7、关于交易异常情况的处理,下列说法中不正确的有()。
A、口头或书面警示
B、按照交易资金一定比例收取罚款
C、约见谈话
D、限制相关证券账户交易
正确答案:
B
不包括收取罚款这项措施。
8、以下关于证券自营业务的描述不正确的是()。
A、自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益
B、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
C、证券自营业务有交易的风险性
D、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
正确答案:
A
收益的不确定性是自营业务的特点之一。
9、证券交易所会员不能享有的权利是()。
A、参加会员大会
B、有选举权和被选举权
C、管理证券交易所的日常事务
D、参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务
正确答案:
C
证券交易所会员有“对证券交易所事务的提议权和表决权”,但没有“管理证券交易的日常事务”的权利。
10、关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是()。
A、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
C、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
正确答案:
B
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
11、下列有关清算和交收的表述中,错误的是()。
A、清算与交收统称为结算
B、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付,从而结束整个交易过程
C、清算是交收的基础和保证,交收是清算的后续和完成
D、清算过程发生实际财产转移
正确答案:
D
清算并不发生实际财产转移,交收发生实际财产转移。
12、目前我国B股印花税的收取标准为()。
A、3‰
B、2‰
C、1‰
D、4‰
正确答案:
C
目前,我国B股交易的印花税按成交金额的1‰计收。
13、代办股份转让以()确定转让价格。
A、连续竞价
B、集中竞价
C、集合竞价
D、市场价格
正确答案:
C
代办股份转让撮合时,以集合竞价确定转让价格。
14、满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经()批准后,可成证券交易所的会员。
A、证券交易所股东会
B、证券交易所理事会
C、证监会
D、证券交易所管理层
正确答案:
B
满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所理事会批准后,可成证券交易所的会员。
15、融券卖出的申报价格不得低于该证券的().
A、最低成交价
B、最新成交价
C、平均成交价
D、综合成交价
正确答案:
B
融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。
16、投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金,可在同一交易日内进行多次认购,每笔认购量最大不能超过()份基金单位。
A、100,000,000
B、999,9990,000
C、99,999,000
D、9,999,000
正确答案:
C
投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金,可在同一交易日内进行多次认购,每笔认购量最大不能超过99,999,000份基金单位。
17、证券公司应当向客户明确告知公司的()。
A、法定业务
B、所有业务
C、风险防范
D、内部控制
正确答案:
A
证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务。
18、具备条件的证券公司向()提出申请,并提供必要文件,经批准后,可成为证券交易所会员。
A、证券交易所
B、证监会
C、证券业协会
D、中国登记结算公司
正确答案:
A
满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所理事会批准后,可成证券交易所的会员。
19、下列各项中,()不属于证券公司操纵市场的行为。
A、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
D、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
正确答案:
C
“假借他人名义或者以个人名义进行自营业务”属于其他禁止行为。
20、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,以()为当日收盘价。
A、前收盘价
B、最新成交价格
C、最后成交价格
D、平均成交价格
正确答案:
A
深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生当日无成交的,前收盘价为当日收盘价。
21、上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“()+原证券代码的后四位”。
A、30
B、35
C、36
D、38
正确答案:
C
上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“36+原证券代码的后四位”。
22、证券交易所会员应当设会员业务联络人(),根据授权履行会员代表职责。
A、1名
B、4名
C、1-4名
D、无限制
正确答案:
C
会员应当设会员业务联络人1-4名,根据授权履行会员代表职责。
23、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。
A、3%
B、5%
C、8%
D、10%
正确答案:
B
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。
24、境内自然人申请开立证券账户,需提供的有效身份证明文件通常是指()。
A、中华人民共和国居民身份证
B、工商营业执照
C、社团法人注册登记证书
D、机关事业法人成立批文
正确答案:
A
其他三项是境内法人开立证券账户的有效身份证明文件。
25、客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖,应与()有事先约定,并预留印鉴。
A、中国结算公司
B、证监会
C、证券营业部
D、交易所
正确答案:
C
26、上海证券交易所于()正式开业。
A、1990年12月19日
B、1991年7月3日
C、1992年4月25日
D、1997年7月1日
正确答案:
A
1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。
27、集合资产管理计划的管理人承诺()。
A、保证集合计划一定盈利
B、保证最低收益
C、以诚实信用、勤勉尽责的原则运用集合计划资产
D、以诚实信用、勤勉尽责的原则保护集合计划资产的安全
正确答案:
C
以诚实信用、勤勉尽责的原则保护集合计划资产的安全是托管人的承诺。
28、设立证券公司,应当具备的条件中不包括()。
A、最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
B、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D、有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案:
A
最近3年无重大违法违规记录。
29、实践中对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。
A、证券公司
B、证券业协会
C、证券交易所
D、中国结算公司
正确答案:
D
实践中对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。
30、关于投资者买卖证券,以下说法错误的是()。
A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易
C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
D、投资者在办理委托买卖证券时,要向经纪商下达委托指令
正确答案:
C
客户办理网上委托的同时,也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。
31、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定,新股申购单位为()。
A、2000股
B、1000股
C、500股
D、100股
正确答案:
C
申购单位为500股。
32、成交时()原则为:
较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A、时间优先
B、价格优先
C、客户优先
D、数量优先
正确答案:
B
成交时价格优先原则为:
较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
33、融资买入、融券卖出的申报数量应当为()股(份)或其整数倍。
A、10
B、100
C、500
D、1000
正确答案:
B
融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。
34、投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳().
A、开放式基金账户
B、封闭式基金账户
C、证券结算账户
D、证券投资账户
正确答案:
A
投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。
35、在证券交易所质押式回购交易开始时,()的申报买卖方向为卖出。
A、资金融入方
B、卖出回购方
C、融券方
D、正回购方
正确答案:
C
债券回购交易申报中,融券方按“卖出”予以申报。
36、根据深圳证券交易所的规定,如配股发行成功,结算公司在()进行除权。
A、股权登记日
B、恢复交易的首日
C、股权登记日的下一交易日
D、股权登记日后的第二个交易日
正确答案:
B
根据深圳证券交易所的规定,如配股发行成功,结算公司在恢复交易的首日进行除权。
37、客户融券期间,基本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。
A、1
B、2
C、3
D、5
正确答案:
C
客户融券期间,基本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。
38、委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行()手续,否则即为违约。
A、开户
B、委托
C、交割
D、结算
正确答案:
C
履行交割清算义务:
委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行交割手续,否则即为违约。
39、如果客户授权委托权限及期限发生变化,客户本人和代理人都必须同时到柜台提交(),办理资料更改申请手续。
A、双方有效身份证明及客户本人资金账户卡
B、代理人有效身份证明
C、客户有效身份证明及客户本人资金账户卡
D、只要提交客户本人资金账户卡
正确答案:
A
如果客户授权委托权限及期限发生变化,客户本人和代理人部必须同时到柜台提交双方有效身份证明及客户本人资金账户卡,办理资料更改申请手续。
40、在代办股份转让活动中,投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),()。
A、只需缴纳印花税
B、按规定缴纳手续费和印花税
C、只需缴纳佣金
D、不需缴纳印花税
正确答案:
B
在代办股份转让活动中,投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),按规定缴纳手续费和印花税。
41、ETF是一种()。
A、指数型基金
B、货币型基金
C、债务型基金
D、保本型基金
正确答案:
A
ETF又叫交易型开放式指数基金,是指数型基金。
42、关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中错误的是()。
A、中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B、中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
C、证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D、中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
正确答案:
ABCD
中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收,证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。
中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收。
证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收。
中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成。
43、()可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
A、证监会
B、证券业协会
C、证券交易所
D、证券公司
正确答案:
C
证券交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
44、各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取(),我国香港市场采取()。
A、T+4、T+1
B、T+2、T+2
C、T+3、T+2
D、T+3、T+4
正确答案:
C
各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取T+3,我国香港市场采取T+2。
45、客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。
A、经办人和复核员
B、申请人和经办人
C、申请人和复核员
D、委托人和经办人
正确答案:
A
客户办理账户挂失或补办手续,经办和复核在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。
46、某债券面值为100元,票面利率为5%,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是136天。
交易日挂牌显示的应计利息额为()元。
A、1.86
B、18.6
C、1.89
D、18.9
正确答案:
A
应计利息额=100×5%÷365×136=1.86(元)。
47、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务,注册资本最低限额为人民币()。
A、5亿元
B、2亿元
C、1亿元
D、5000万元
正确答案:
A
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其中的两项及以上业务,注册资本最低限额为人民币5亿元。
48、会员转让席位,应当签订转让协议,并向()提出申请。
A、登记结算公司
B、证券交易所
C、证券公司
D、证监会
正确答案:
B
会员转让席位,应当签订转让协议,并向证券交易所提出申请。
49、某客户持有上海证券交易所上市国债现券1万手,该国债当日收盘价为120.5元,当时的标准券折算率为1.25。
该客户最多可回购融入的资金为()。
(不考虑各项税费)
A、1250万元
B、1.25万元
C、150625元
D、120.5万元
正确答案:
A
回购融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量,所以,该客户回购融入资金量=1000*1.25=1250万元。
50、按照规定,上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。
A、正常交易日14:
57—15:
00
B、正常交易日15:
00一15:
15
C、正常交易日13:
00一15:
00
D、正常交易日15:
00一15:
30
正确答案:
D
按照规定,上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为15:
00一15:
30.。
51、作为证券交易所会员,其义务之一是()。
A、按规定转让交易席位
B、对证券交易所的会员活动进行监督
C、参加会员大会
D、接受证券交易所的监督
正确答案:
D
“接受证券交易所的监督”是会员的义务,其他三项是权利。
52、证券公司自营业务的()行为,情节严重的,依照《刑法》将被追究刑事责任。
A、假借他人名义从事自营业务
B、编造、传播影响证券交易的虚假信息
C、自营业务与其他业务混合操作
D、以个人名义从事证券自营业务
正确答案:
B
考察证券自营业务的法律法规。
53、债券的回购交易具有()的属性。
A、短期融资
B、中期融资
C、长期融资
D、近期融资
正确答案:
A
债券的回购交易具有短期融资的属性。
54、股份报价转让试点业务中,每笔委托股份数量一般应为()以上。
A、2万股
B、3万股
C、1万股
D、5万股
正确答案:
B
每笔委托股份数量一般应为3万股以上。
55、按照上海证券交易所现行规定,正常交易日连续竞价的时间为()。
A、9:
00一11:
30、13:
00一15:
00
B、9:
30一11:
30、13:
00一15:
00
C、9:
15—11:
30、13:
00一15:
00
D、9:
30一11:
30、13:
00一14:
57
正确答案:
B
按照上海证券交易所现行规定,正常交易日连续竞价的时间为9:
30一11:
30、13:
00一15:
00。
56、下列各项中,不属于证券交易委托指令的基本要素是()。
A、证券账号
B、买卖数量
C、委托地点
D、买卖方向
正确答案:
C
委托地点不属于证券交易委托指令的基本要素。
57、按照现行规定,股票终止上市后,股票发行人办理退出登记时,()须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
A、证券交易所
B、证监会
C、证券经纪商
D、中国结算公司
正确答案:
D
此题考察股票的退出登记手续。
58、我国sT股票日涨幅限制为()。
A、15%
B、10%
C、5%
D、8%
正确答案:
C
sT股票和*sT股票价格涨跌幅度不得超过5%。
59、境内法人申请开立资金账户时,经办人需通过()查验客户提交的证券账户的状态。
A、证券业协会
B、中介结构
C、登记结算系统
D、证券公司
正确答案:
C
通过登记结算系统查验客户提交证券账户的状态。
60、上海证券交易所权证行根时,标的股票过户费为股票过户面额的()。
A、0.01%
B、0.03%
C、0.04%
D、0.05%
正确答案:
D
61、根据我国现行的交易规则,关于证券交易所证券交易的开盘价,下列说法正确的有()。
A、开盘价通过集合竞价的方式产生
B、不能产生开盘价的以连续竞价方式产生
C、开盘价产生后,未成交的买卖申报无效
D、开盘价并不是交易所的第一笔成交价
正确答案:
AB
开盘价产生后,未成交的买卖申报仍然有效;开盘价为当日该证券的第一笔成交价。
62、关于客户申请开立融资融券账户,下列说法不正确的是()。
A、客户只能开立一个信用证券账户
B、客户只能开立一个信用资金账户
C、客户信用交易担保证券账户是证券公司客户信用证券账户的二级账户
D、客户申请开立信用证券账户时应提供本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件
正确答案:
AC
客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个;客户信用证券账户是客户信用交易担保证券账户的二级账户。
63、《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括()等。
A、政策风险
B、宏观经济风险
C、上市公司经营风险
D、不可抗力因素导致的风险
正确答案:
ABCD
《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险和其他风险。
64、下列属于证券公司客户服务方式的有()。
A、邮寄服务
B、自动传真
C、宣份手册的应用
D、推介会
正确答案:
ABCD
证券公司向客户提供服务的方式有多种,目前通常使用的客户服务方式有以下几种:
电话服务中心;邮寄服务;自动传真、电子信箱与手机短信服务;一对一专人服务;互联网的应用;媒体和宣份手册的应用;讲座、推介会和座谈
65、以下符合深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的是()。
A、上海证券交易所,每一申购单位为1000股
B、上海证券交易所申购最高不得超过999999500股
C、深交所规定,申购单位为500股
D、深交所申购最高不得超过9999.9万股
正确答案:
AC
上海证券交易所申购最高不得超过9999.9万股;深圳证券交易所申购最高不得超过999999500股。
66、下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中,正确的有()。
A、在同一认购日可进行多次认购申报,申报指令不能撤销
B、投资者办理场外认购、申购、赎回,应使用中国结算公司上海开放式基金账户
C、申购、赎回时采用“份额申购、金额赎回”原则
D、申购赎回时,申报价格栏始终部填写“1元”
正确答案:
BD
在同一认购日可进行多次认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理的除外;申购、赎回时采用“生额申购、份额赎回”原则;由于申报价格栏不能空白,故约定始终部填写为“1元”。
67、我国目前上市公司分红派息的主要形式有()
A、利息收益
B、资本价差
C、现金股利
D、股票股利
正确答案:
CD
分红派息的形式主要有现生股利和股票股利两种。
68、自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息,包括()等。
A、客户身份
B、证券投资经验
C、家庭成员状况
D、风险偏好
正确答案:
ABD
自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息,包括客户身份、财
产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。
69、关于证券经纪业务,以下说法中正确的有()。
A、证券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入
B、证券经纪业务分为柜台代理买卖和证券交易代理买卖两种
C、证券经纪商承担交易中的价格风险
D、证券经纪业务中,包含的要素有:
委托人、证券经纪商、证券交
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