整理证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案四.docx
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整理证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案四
2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案四
单项选择题部分(共60题每题1分共60分)
1.上市开放式基金采取()的原则。
A 份额申购,金额赎回
B 金额申购,份额赎回
C 份额申购,份额赎回
D 金额申购,金额赎回
正确答案是:
B
2.中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后,根据其申请派发相应股份,于()登记送股。
A T日
B 送股登记日
C 权益登记日
D 结算日
正确答案是:
C
3.证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。
A 会员的财务状况
B 内部风险控制制度
C 遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况
D 会员行为
正确答案是:
D
4.证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是()。
A 证券交易委托代理协议书
B 风险揭示书
C 客户资金第三方存管协议书
D 网上交易协议书
正确答案是:
D
5.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,投资者某一股份余额不足()份的,只能一次性委托卖出。
A 5万
B 4万
C 3万
D 2万
正确答案是:
C
6.配股权证是上市公司给予()的一种认购该公司股份的权利证明。
A 股东
B 债权者
C 高层管理人员
D 内部职工
正确答案是:
A
7.深幼}证券交易所实行的证券存管制度是()
A 自动托管,随处通买,哪买哪卖。
转托不限
B 自动托管,随处通卖,限定买入。
托管不限
C 自动托管,指定买卖,可以转托
D 自动托管,随处通买,随处通卖,转托不限
正确答案是:
A
8.投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金,可在最低认购金额基础上,累加认购申报金额为,00元或其整数倍,但单笔申报最高不得超过()。
A 5000万
B 8000万
C 1亿元
D 99999900元
正确答案是:
D
9.关于证券账户,下述说法错误的是()。
A 证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
B 开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件
C 中国结算公司对证券账户实施统一管理
D 投资者证券账户只能由中国结算公司上海分公司、深圳分公司负责开立
正确答案是:
D
10.下列关于证券自营业务禁止行为的说法,不正确的是()。
A 禁止购买本证券公司控股股东发行的证券
B 禁止将自营业务与代理业务混合操作
C 禁止操纵市场
D 禁止内幕交易
正确答案是:
A
11.根据上海证券交易所的规定,()在成交当日须按一定比率缴纳履约金.
A 债券买断式回购
B 股票交易
C 大宗交易
D 权证交易
正确答案是:
A
12.某投资者在上海证券交易所以每股11元的价格买入某股票(A股)10000股,其至少必须以()元卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收,印花税按1‰单向向卖方征收,过户费按规定计收,不收委托手续费)。
A 10.5
B 12
C 11.06
D 11.05
正确答案是:
C
13.下列关于委托数量的说法,错误的是()。
A 可分为整数委托和零数委托
B 整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍
C 零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时,买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位
D 目前,我国只在买入证券时才有零数委托
正确答案是:
D
14.根据《上海证券交易所交易规则》的规定,国债大宗交易单笔买卖的最低限额为()人民币。
A 500万
B 1000万
C 100万
D 300万
正确答案是:
B
15.在全国银行间债券市场进行买断式回购,交易双方可以()设定保证金或保证券。
A 按交易所规定
B 按相关规定
C 强制
D 协商
正确答案是:
D
16.关于股票交易特别处理,下列四个表述中,正确的是()。
A 股票实施特别处理后,涨幅限制为5%,跌幅限制为10%
B 股票实施特别处理后,涨跌幅限制为5%
C 股票实施特别处理后,涨幅限制为10%,跌幅限制为5%
D 投票实施特别处理后,涨跌幅限制为10%
正确答案是:
B
17.在资金存取过程中,()根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A 证券公司
B 结算公司
C 存管银行
D 交易所
正确答案是:
C
18.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,每个报价日报价系统接受申报的时间为()。
A 9:
00至12:
00、13:
00至16:
00
B 9:
30至11:
30、13:
00至15:
00
C 15:
00至15:
30
D 9:
15至11:
30,13:
00至15:
00
正确答案是:
B
19.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,深幼l证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的()。
A 0.01%
B 0.02%
C 0.03%
D 0.04%
正确答案是:
B
20.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,证券交易所日股每笔交易佣金的最低收取标准为()。
A 2美元或5港元
B 1美元或5港元
C 2美元或6港元
D 1美元或8港元
正确答案是:
B
21.国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整,则己发生交易的履约金()
A 追溯调整
B 不追溯调整
C 部分追溯调整
D 无法判断
正确答案是:
B
22.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为()。
A 成交金额的0.02%
B 成交面额的0.02%
C 5元
D 1元
正确答案是:
D
23.根据我国现行有关交易制度,下列()不可进行当日回转交易。
A 权证
B 专项资产管理计划收益权份额协议交易
C 日股
D 债券
正确答案是:
C
24.关于委托申报方式,下列说法不正确的是()。
A 申报方式有两种,一种由证券经纪商的场内交易员进行申报,另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
B 在第一种.屠况中,证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后,要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员
C 客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式
D 境外客户若要买卖日股,必须通过境外的证券代理商进行
正确答案是:
B
25.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅度限制的证券,连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定()。
A 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%二同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
B 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%
C 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的了O%
D 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
正确答案是:
D
26.证券公司申请从事资产管理业务.必须具备的条件之一是()。
A 净资本不低于5000万元人民币
B 净资本不低于2亿元人民币
C 经营证券经纪业务已满3年
D 被证券业协会评审为创新试点类证券公司
正确答案是:
B
27.根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,每一申购单位为()。
A 1手
B 1000股
C 500股
D 10张
正确答案是:
B
28.投资者通过上海证券交易所交易系统投票时,如股东大会有多个待表决的议案,则申报2元代表()。
A 同意
B 弃权
C 议案一
D 议案二
正确答案是:
D
29.证券交易所会员代表应由()担任。
A 高级管理人员
B 保荐人
C 独立董事
D 任何人
正确答案是:
A
30.关于新股网上定价发行与网上竞价发行。
下列说法中,正确的是()。
A 发行场所的确定方式不同
B 发行时间的确定方式不同
C 认购成功者的确定方式不同
D 发行对象的确定方式不同
正确答案是:
C
31.债券全价交易是指()。
A 以不合债券应计利息的价格报价,但以全价价格进行结算
B 以合有债券应计利息的价格报价,且按此价格进行结算
C 以含有债券应计利息的价格报价,但以不含应计利息的价格进行结算
D 以不含有债券应计利息的价格报价,且按此价格进行结算
正确答案是:
B
32.以下关于交易单元的说法,不正确的是()。
A 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易
B 会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现
C 一个交易席位只能向交易所申请一个交易单元
D 会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用
正确答案是:
C
33.下列有关内幕信息知情人的说法不正确的是()。
A 包括发行人的董事、监事、高级管理人员
B 包括保荐机构、承捎的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
C 包括持有公司3%以上的股份的股东及其董事、监事高级管理人员
D 包括由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
正确答案是:
C
34.证券投资基金是一种()投资方式。
A 集合
B 专业
C 联合
D 合作
正确答案是:
A
35.参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在()开立债券托管账户。
A 中国证券登记结算公司
B 中央国债登记结算有限责任公司
C 全国银行间同业拆借中心
D 证券交易所
正确答案是:
B
36.证券市场的有效性包合两个方面的要求,即()。
A 证券市场的透明度和高效率
B 证券市场的高效率和低风险
C 证券市场的高效率和低成本
D 证券市场的透明度和低成本
正确答案是:
C
37.境内自然人申请开立证券账户,需提供的有效身份证明文件为()。
A 单位介绍信或街道证明
B 证券账户注册申请表
C 本人身份证及复印件
D 住址证明
正确答案是:
C
38.境内法人申请开立证券账户,需提供的有效身份证明文件是()。
A 法定代表人证明书
B 企业法人营业执照
C 证券账户授权委托书
D 法定代表人的有效身份证明文件
正确答案是:
B
39.上海证券交易所日股买卖委托。
一个交易单位的标准为()。
A 1500股
B 1000股
C 500股
D 100股
正确答案是:
D
40.证券上市期满或依法不再具有上市条件的,证券交易所要对其采取的措施为()。
A 哲停上市
B 终止上市
C 恢复上市
D 对其实施停牌
正确答案是:
B
41.网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力,为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。
这一优点是其()的表现.
A 市场性
B 连续性
C 经济性
D 高效性
正确答案是:
C
42.证券交易的原则不包括()。
A 公开原则
B 最大利益化原则
C 公平原则
D 公正原则
正确答案是:
B
43.按照中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》的规定,下列各顶中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。
A 开立非上市股份有限公司股份转让账户
B 受托办理股份转让公司股权确认事宜
C 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D 向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
正确答案是:
C
44.根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,每一申购单位为()股。
A 100
B 1000
C 50
D 500
正确答案是:
B
45.在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于()或流通市值不低于()。
A 1亿,5亿元
B 2亿股,8亿元
C 5000万股,3亿元
D 3亿股,10亿元
正确答案是:
A
46.下列各项中,关于经纪业务客户指令的说法不正确的是()
A 客户的指令具有权威性
B 证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券,不能自作主张,擅自改变客户的指令
C 证券经纪商可以根据市场行情,在维护客户权益的前提下,改变客户的指令,事后向客户解释说明
D 为了维护客户的权益,即使情况发生变化而不得不变更委托指令时,也必须事先征得客户的同意
正确答案是:
C
47.证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容,并签署()确认,这是进行投资者教育的一个服务重点。
A 《证券交易委托代理协议书》
B 《风险揭示书》
C 《买者自负承诺书》
D 《客户资金第三方存管协议书》
正确答案是:
B
48.下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,错误的是()。
A 深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元
B 会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行
C 会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接
D 会员只能通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
正确答案是:
D
49.《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括()。
A 交易密码
B 营业部地址
C 信用账户卡
D 身份证件
正确答案是:
B
50.关于结算账户的开立,下列说法证券的是().
A 结算参与人可以不必在中国结算公司预留指定收款账户,
B 指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致
C 结算参与人申请开立资金交收账户时,不必提交结算参与人资格证书
D 结算参与人申请开立资金交收账户时,不必提交法定代表人授权委托人
正确答案是:
B
51.()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A 电话服务中心
B 邮寄服务
C 自动传真、电子信箱与手机短信
D “一对一”专人服务
正确答案是:
D
52.在我国封闭式基金交易以()为1个交易单位。
A 1000手
B 10张
C 100份
D 100股
正确答案是:
C
53.股份转让实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一日转让价格的()
A 10%
B 12%
C 5%
D 6%
正确答案是:
C
54.证券公司为客户提供融资融券服务,其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。
A 5%。
B 10%
C 15%
D 20%
正确答案是:
A
55.开立证券账户应坚持的基本原则为()。
A 真实性和同一性
B 真实性和完整性
C 瓜合法性和同一性
D 合法性和真实性
正确答案是:
D
56.目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式。
A 权证
B 债券
C 日股
D A股
正确答案是:
C
57.在我国银行间债券市场,债券交易采用询价交易方式,包括自主报价、格式化询价和()等交易步骤。
A 清算交收
B 市场定价
C 确认成交
D 审核认定
正确答案是:
C
58.证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割,都需要提供()。
A 银行预留印鉴卡
B 身份证
C 资金卡
D 证券账户卡
正确答案是:
C
59.()应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
A 证券交易所
B 证券登记结算机构
C 客户信用资金存管银行
D 证监会
正确答案是:
B
60.证券公司应当在每一月结束后()内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A 3日
B 5日
C 7日
D 10日
正确答案是:
D
多项选择题部分(共40题每题2分共80分)
1.下列各顶中,属于委托指令的基本要素的有()。
A 证券账号
B 委托日期
C 买卖数量
D 委托价格
正确答案是:
ABCD
2.关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定,以下裹详不确的县()。
A 上海证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:
15至9:
25、9:
30至11:
30、13:
00至15:
00
B 上海证券交易所每个交易日9:
20至9:
25的开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C 深圳证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:
15至11:
30、13:
00至15:
00
D 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时,都可以调整接受申报时间
正确答案是:
ABCD
3.以下哪几种.情形不能办理资金账户的销户()。
A 申购新股资金冻结期间
B 开放式基金尚有基金余额、银证关联尚未撤销
C 未完成交收
D 客户资料尚未补全、账户冻结
正确答案是:
ABCD
4.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由()和()配合完成。
A 证券公司
B 证券交易所
C 证券结算公司
D 存管银行
正确答案是:
AD
5.目前,我国证券市场上的投资者包括()。
A 自然人
B 法人
C 政府机构
D 金融机构
正确答案是:
ABCD
6.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定,按照证券账户的用途,证券账户可以分为()。
A 债券账户
B 基金账户
C 人民币普通股票账户
D 人民币特种股票账户
正确答案是:
BCD
7.关于其他交易场所,以下说法正确的有()。
A 其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场,包括分散的柜台市场和一些集中性市场
B 通常,在柜台上交易的证券,其买卖价格由开设柜台的金融机构报出,投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易
C 投资者买方和卖方直接通过竞价交易
D 金融机构的柜台既是证券交易的组织者,也是证券交易的直接参加者
正确答案是:
ABD
8.证券公司从事资产管理业务的,()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。
A 业务人员具有证券从业资格
B 业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
C 业务人员具有硕士以上的学位
D 业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
正确答案是:
CD
9.根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定,下列交易可以通过协议平台进行的县()。
A 权益类证券大宗交易,包括闪投、日股、基金等
B 债券大宗交易,包括国债、企业债、公司债等
C .专项资产管理计划收益权份额协议交易
D 交易所规定的其他交易
正确答案是:
ABCD
10.自然人申请挂失补办证券账户时,如不能提供本人有效身份证明文件及复印件,则可以提供()及复印件。
A 资金账户
B 本人户口本
C 户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明
D 有效存折
正确答案是:
BC
11.债券质押式回购交易的正回购方是指在债券回购交易中()。
A 融资方
B 资金融出方
C .卖出回购方
D 买入返售方
正确答案是:
AC
12.关于日股分红派息,以下说法正确的是()。
A 申请材料送交日为T-5日
B 公告刊登日为T日
C 最后交易日为T+3日
D 权益登记日为丁+11日
正确答案是:
ABC
13.关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是()。
A 佣金应小于等于申购赎回份额的0.5%
B 佣金应小于等于申购赎回份额的0.05%
C 组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%,前两年减半
D 组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%,前三年减半
正确答案是:
BC
14.在证券经纪关系中,证券经纪商是()。
A 授权人
B 受托人
C 委托人
D 代理人
正确答案是:
BD
15.中小企业板上市公司出现()情形之一时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A 最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
B 最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
C 连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值
D 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
正确答案是:
BCD
16.深圳证券交易所目前公布的指数包括()等。
A 中小企业板指数
B 深证B股指数
C 深证新指数
D 上证A股指数
正确答案是:
ABC
17.下列对债券买断式回购描述正确的是()。
A 买断式回购有利于债券交易方式的创新
B 在买断式回购的初始交易中。
债券所有权发生转移
C 在质押式回购的初始交易中,债券所有权发生转移
3.建设项目环境影响评价文件的审查要求 D 买断式回购又称开放式回购
1.依法评价原则;
正确答案是:
ABD
18.关于证券交易异常波动,下列说法正确的有().
A 异常波动指标自复牌之日起重新计算
(三)环境影响评价的原则 B ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
C 非特别处理股票连续
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