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股票证券重点知识(doc10页)
部分单选
1、证券市场分为股票债券基金等是按照(品种结构)区分2、第一家证券交易所阿姆斯特丹见到N次了3、标志中国证券市场区域性推向全国:
国务院证券委和证监会成立4、《过于推进资本市场改革……若干意见》把资本市场提高到(国家战略任务)的高度5、关于股票的论述错误的是设权证券6、优先股的限制主要是限制什么表决权?
7、向发起人、法人发行的应该是记名股票8、股票分割合并若干股合成1股9、严重通胀对股价的影响成本支出增加股价下降10、(股息率固定优先股)题干好像是定义11、(红筹股)题干是定义12、未完成股改的非流通股股份不包括境外上市外资股13、电子式储蓄国债定义填空(非流通)14、shibor(16)家15、(欧洲债券)几家大银行几家几十家国际性银行承销的是……16、1998年
证券投资基金的主要风险20、场外交易市场有哪些21、OTC交易的特征通讯方式分散一对一
部分判断19、保险公司次级债债权人可要求申请破产清算错20、上证180指数基准指数100点错21、恒生指数2007年38只对2.按证券所代表的权利性质分类,有价证券可分为,股票,债券,其他证券3.股票没有期限4.证券市场是价值直接交换的场所5.第8至13页的证券投资人一大块尤其是数字问题10%20%6.证券市场的中介机构自律性组织7.1602年,荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所8、是国务院发布的国九条9.股票是综合权利证券 10.。
记名股票和无记名股票的区别 11.。
无面额无票淡化了票面价值的概念,但仍然有内在价值 12.股票合并又称并股,,是将若干股股票合并1股(题中是10股并1股)
13.通货膨胀问题61页14.普通股票与优先股票,,,大的决议,,需要经出席会议股东所持表决权的2/3通过 15.。
外资股72页境外上市外资股问题红筹股不属于外资股 16.。
2005年4月29日,,证监会发布,,《股权分置改革。
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》自改革方案实施起。
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12个月内不得上市交易,,** 17.。
债券利率受很多因素影响(79页) 18.。
政府债券的特征86页 19.。
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90页的储蓄国债(电子式)。
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20.。
96页政策性金融债券(国家开发银行,,,进出口银行,,农业发展银行,,发行) 21.。
112页的底下的1997年东南亚金融危机的原因。
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企业过于依赖银行体系的间接融资。
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22.。
证券投资基金在香港称为单位信托基金116页 23.ETFLOF申购赎回问题127页 24、基金份额持有人享有的权利129页上面 25.。
设立基金管理公司的条件1亿实缴货币从事的3年无违法,,,3亿130页 26.。
131页受托资产管理业务,,那几个数字5000,,,2亿,,,200亿 27.。
金融衍生工具的分类147页 28.。
155页债券远期交易数额最小为债券面额10万元,,,交易单位为债券面额1万元 29.。
156页,,金融期货的定义和特征 30.。
有保证金的一定要看 31.。
167页中间因为期货价格与现货价格的走势基本一致并趋于相同,所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格 32、、178页可转换债券重点看 33.。
200页向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万元的,,应由承销团承销。
。
34.。
204页首次公开发行股票的条件,,,, 35.。
269页风险与收益的关系 36.。
282页证券经纪业务,,投资者与证券公司签署风险揭示书,,客户须知,,证券交易委托代理协议,,开立第三方存管。
。
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37。
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282页。
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从事经纪业务时,,须遵守的规定 38.。
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证券公司从事投资咨询业务,,应有5名取得咨询从业资格 39.。
284页。
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证券公司,,投资咨询业务人员不得从事下列活动那段。
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40.。
自营业务决策机构三级体制。
。
董事会-投资决策机构-自营业务部门 41.。
291页融资融券业务全部
基础知识试题及答案回忆1:
证券服务机构的定义(单) 包销的特点(多选) 大宗交易部列入指数计算 财政政策对股票价格的影响 开股东大会10%以上股份股东 优先股票的种类(全选) 息票累计债券的定义 赤字国债定义 储蓄国债定义 以企业形式发地方债券是中国特色 shibor又16家报价行为基础 混合资本债券的四个特征(全选) 熊猫债券 可转换公司债券和可交换债券的区别(多) 封闭基金期限的决定因素(多选)0 与ETF相比LOF的特点(多选) 美国科存托凭证的业务机构(选三个) 核准制 场外交易采用做市商 相对法的定义(p124) 债券收益(多选) 设立子公司的条件 一年净资产大于12亿 证券交易所得组成(多选) 基础知识试题及答案回忆2:
金融衍生品分类问题 龙债券、零息债券息票累积债券都搞清楚 我国发行的国债类型 股息红利的决定因素 融资融券都用什么方式还资还券 还有关于行权部分 道琼斯指数28年之后采用简单算术平均法(我悲剧的选错了好像) 还有什么状况交易所暂停或者终止上市交易 价格优先指的是什么 基金投资者都需要交什么费用 基础知识试题及答案回忆3:
因为连着考了基础知识和投资分析,详细地怎么问的记不得了。
1.证券的性质 2.有价证券的分类 3.证券市场的特征结构基本功能 4.中投公司 5.费城交易所 6.股票要式证券 7.股票参与性 8.货币政策 9.红筹股不属于外资股 10.无限售条件股份 11.凭证式债券,可记名挂失不能流通 12.实物债券是重标准格式实物的债券 13.政策性银行 14.混合资本债券 15.基金美国称共同基金 16.基金的特点 17.封闭式基金期限因素 18.开放式封闭式的区别 19.债券远期交易期限品种 20.金融互换 21.权证的分类(按权力分) 22.承销(5000w) 23.股票发行条件 24.股票发行的定价方式 25.中小板2个不变 26.证券公司注册资本要求 27.证券公司风险控制指标
基础知识试题及答案回忆4:
实物债券的表述 非累积优先股票的特点 只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券 利率互换 申请融资融券的证券公司应具备的条件 龙债券 各国对股票基金投资比例限制的主要目的 中国指数期货是标准化合约,最小变动单位
2011年9月市场基础知识真题回忆(供参考)
恒生中国内地综合指数系列多选 记名股票股东名册记载的事项有哪些 发行债券的政策性银行有 私募证券的特点(审核严格不严格一些方面的选项) 国家开发银行发行过哪些债券 亚洲证券市场的哪个弊端引发了97亚洲金融风暴i(过分依赖什么融资我不会蒙的) 国九条的一个题目 商业银行债券包括 证券公司受期货公司为国中间介绍业务提供的服务 中国债券指数体系包括 综合协议交易平添接受用户的申报类型有 股票价格指数期货的交易单位 储蓄国债采取什么托管体质(什么一级二级第三方什么的) 股票价格指数期货的交易单位 我国货币市场基金的份额净值固定在多少我不会蒙的悲催啊 按照反洗钱法保存交易信息至少五年 哪个衍生工具通常在OTC市场交易单选 深圳证券交易所综合指数包括哪些
证券交易试题及答案回忆1:
什么不属于技术风险 考了很多管理风险啊!
还是有就是自营 资产管理 融资融券 这3个多的惊人,特别是什么交易所啊登记公司啊第三方啊什么的 报价也挺多的然后就不记得了 多选:
证券公司自营业务在什么情况下的会承担刑事责任 有一道计算题貌似和教材上的一样:
某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按10配5的比例向现有股东配股,配股价格为6.40元。
若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,计算除权(息)报价。
答案好像是9.4
证券交易试题及答案回忆2:
1.证券市场建立于年 2.银行间债券交易业务采用的的交易方式 3.价格优先的成交原则 4.开立证券账户的合法性概念 5.开盘集合竞价阶段 6.电脑管理会计核算人员不得兼办清算业务
多选
1.证券登记结算服务 2.报价驱动的特点 3.证券交易所纪律处分 4.开盘集合竞价和连续竞价的概念 5.委托人和经纪商的权利和义务 6.证券账户管理内容 7.etf申购赎回需要遵守的规定
判断
1.债券分为政府证券金融证券公司债券 2.期货交易是标准化的远期交易 3.证券存管的概念 4.基金交易目前不收过户费
证券交易试题及答案回忆3:
1.《证券法》时间 2.代办股份转让 3.第三方存管的涉及对象 4.委托人和经济商的权利与义务 5.上证集合竞价时间 6.自营业务的运作原则 7.内幕交易 8.融资融券业务基本原则 9.标的证券股票符合条件 10.买断式回购交易又称?
(开放式) 11.质押式买断式回购(涉及内容蛮多的建议看一下有些题目不记得了) 12.定向资产管理与集合资产管理(有两三道) 13.清算与交收 14、某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按10配5的比例向现有股东配股,配股价格为6.40元。
若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,计算除权(息)报价。
答案好像是9.4
分红派息(多选)
配股股东大会网络投票(多选和判断) 证券自营,质押式回购交易(这个比较多) 外国合格投资者占股比例多选:
证券公司自营业务在什么情况下的会承担刑事责任 委托买卖 竞价与成交 交易结算 交易席位和交易单元网上发行 资产管理业务 融资融券风险及其控制 债券回购交易 多选:
证券公司自营业务在什么情况下的会承担刑事责任 有一道计算题貌似和教材上的一样:
某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按10配5的比例向现有股东配股,配股价格为6.40元。
若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,计算除权(息)报价。
答案好像是9.4
2011年9月《证券交易》真题回忆(供参考)
1.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系证券交易的方式,这是道多选题,比较简单 2证券公司经营证券资产管理业务的注册资本,选项有一个2亿,就选这个,因为最低最低注册资本为1亿嘛,也有可能是净资本不低于2亿元人民币,呵呵 3.证券交易所会员每年4月30日这个交各种东西,这个是多选题,貌似我做错了 4.证券交易所接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向……单选是5个 5.深圳证券交易所开业时间,注意是开业时间 6.连续竞价确定原则,多选题 7.基金交易目前不收过户费,判断题 8.证券法的有关规定,几万以上几万一下的那个处罚,选择题,搞不清具体是那个了,最好都看一下 9回购期限什么的,有哪些品种,选项有1天,7天,21天、28天的,这个知识点我纯粹不懂…… 10,好像是网上发行的特点有高效、经济、安全、连续判断的 11.…………最高不超过多少油90%和95%,说的是债券回购好像 12,销户的考有一个 13.有一个答案是……2亿的……8亿的 14、有一个配股关于交易日什么T+3的等…… 15、融资融券的考了不少,还有就是债券回购,我教材后面的没看,所以题记不得了
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