天津基金从业资格不动产投资考试题.docx
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天津基金从业资格不动产投资考试题
2016年天津基金从业资格:
不动产投资考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请,D.基金份额发售
2、下列各项中,基金信息披露不包括__。
A.登记信息披露B.募集信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露
3、目前我国的基金会计核算细化到__。
A.日B.周C.月D.季
4、在投资组合报告中,货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。
A.偏离度绝对值在0.25%~0.5%间的次数B.偏离度的最高值C.偏离度的最低值D.偏离度绝对值的简单平均值
5、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后,还需到转入机构办理转入手续。
A.一步转托管B.两步转托管C.多步转托管D.直接转托管
6、由基金投资者直接支付的费用有____A:
申购费B:
交易佣金C:
过户费D:
托管费
7、开放式基金投资者申购基金成功后,投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
8、1998年中国证监会下发的____中,对基金监管的内容作出了详细的规定。
A:
《证券投资基金管理暂行办法》B:
《证券交易所管理办法》C:
《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》D:
《开放式投资基金试点办法》
9、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。
A.中国银监会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会
10、《证券法》规定,要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。
A.不得超过30日B.不得少于30日,并不得超过60日C.不得少于60日,并不得超过90日D.不得少于90日
11、以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.金融债券
12、《证券投资基金运作管理办法》规定,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在__个交易日内进行调整。
A.5B.10C.15D.20
13、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有__。
A.公司股东情况B.公司经营情况C.公司的沿革情况D.公司董事会和监事会情况
14、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。
A.基金投资者B.基金销售服务机构C.基金销售行为D.基金销售人员
15、在基金合同生效的____,基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A:
当日B:
次日C:
第三日D:
第五日
16、以下四种金融产品中,__的流动性较好。
A.信托产品B.券商集合计划C.银行定期存款D.证券投资基金
17、公募基金会计中,承担主会计责任的是__。
A.注册登记机构B.基金管理公司C.托管银行D.基金销售机构
18、关于基金销售的审慎监管原则,下列说法错误的是__。
A.主要是针对基金销售机构经营能力的监管B.旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险C.贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D.要求在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理
19、关于基金宣传推介材料登载过往业绩,下列说法正确的是__。
A.基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩B.基金合同生效1年以上但不满10年的,只需登载最近1个完整会计年度的业绩C.基金合同生效5年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D.基金合同生效10年以上的,只需登载最近5个完整会计年度的业绩
20、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,权证可分为__。
A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证
21、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A.1B.0.1C.0.01D.0.001
22、目前,我国的基金主要投资于__等。
A.国债B.企业债券C.权证D.货币市场工具
23、在基金市场的参与主体中,__是基金的当事人。
A.基金托管人B.证券交易所C.基金份额持有人D.基金管理人
24、防范基金销售机构的合规风险,应做到__。
A.增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识B.建立健全规章制度,完善内部控制体系C.建立健全有效的内部监督和反馈系统,查错防弊,消除隐患D.加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督
25、以下不属于证券投资基金特征的是____A:
集合投资,专业管理B:
组合投资,分散风险C:
收益平稳,风险较小D:
独立托管,保障安全
26、下列关于国家股的说法,错误的是__。
A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
27、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。
A.性质不同B.风险收益特征不同C.收益来源不同D.投资人不同
28、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__等层次。
A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.零风险等级
29、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
30、根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。
A:
2B:
3C:
6D:
8
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列关于基金会计核算特点的说法,错误的是__。
A.会计核算主体是证券投资基金B.公募基金会计的责任主体中,基金托管人承担主会计责任C.会计分期细化到日D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
32、《证券投资基金法》第四十三条规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。
超过六个月开始募集,原核准的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
____A:
3B:
9C:
12D:
6
33、__对风险的考量只涉及系统性分析,不对基金的分散程度作出考察。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.道·琼斯指数D.詹森指数
34、根据____的不同,可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
A:
运作方式B:
法律形式C:
投资理念D:
投资目标
35、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。
A.B股B.H股C.N股D.A股
36、下列选项中,__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。
A.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币B.依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
37、关于证券市场的发展阶段,下列说法正确的有__。
A.纵观世界主要国家证券市场的发展历史,其进程大致可分为四个阶段B.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,证券市场自身也获得了高速发展C.1929~1933年是证券市场发展的停滞阶段,世界各国证券市场受到经济危机的影响D.20世纪70年代开始,证券市场的发展进入加速发展阶段
38、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为__。
A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具
39、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是__。
A.客户沟通B.客户寻找C.确定基金销售目标市场D.客户的促成
40、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A.3B.5C.7D.9
41、通常,经济周期变动与股价变动的关系是__.A.复苏阶段——股价低迷B.高涨阶段——股价上涨C.危机阶段——股价下跌D.萧条阶段——股价回升
42、基金将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值的特点是指____A:
集合投资B:
无风险性C:
分散风险D:
专业理财
43、____是基金的组织者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。
A:
基金投资者B:
基金管理人C:
基金托管人D:
监管机构
44、在我国,基金的募集期限一般不得超过__个月。
A.3B.6C.12D.15
45、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。
A.结构B.收益C.风险D.价格
46、基金市场营销围绕投资人需要而展开,包括了__等诸多活动。
A.基金产品B.价格C.促销D.市场定位
47、连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括__。
A.采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
48、在评估基金历史业绩时,可以考察其风险调整后收益。
其中,以资本资产定价理论为基础,比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。
A.夏普指标B.特雷诺指标C.Stutzer指标D.詹森指标
49、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。
A.上证国债指数B.上证企业债指数C.中国债券指数D.中证全债指数
50、基金销售中,__的手段之一为销售网点宣传。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
51、试点发展阶段,基金在规范化运作方面得到很大的提高,具体表现有__。
A.以上市证券为基本投资方向,限制投向实业部门B.在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制C.明确基金托管人在基金运作中的作用D.建立较为严格的信息披露制度
52、某货币市场基金按月结转份额,最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675,0.9022,0.8727,0.9219,0.8827,1.7921,1.2963元人民币,则下列说法正确的是__。
A.该基金的7日年化收益率为4.06%B.该基金的7日年化收益率为3.98%C.若该基金改为按日结转份额,在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D.若该基金改为按日结转份额,则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值×365/10000×100%
53、客户追踪的具体做法有__。
A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.针对市场变化及时提供新的服务和产品D.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
54、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券,在类型上主要是____A:
封闭式基金B:
开放式基金C:
偏股基金D:
偏债基金
55、特殊类型基金不包括__。
A.系列基金B.收入型基金C.保本基金D.上市开放式基金
56、证券发行市场的作用主要表现在__。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为政府宏观部门调控经济提供了手段C.为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化D.形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化
57、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。
A.基金未分配利润B.未分配利润中已实现收益C.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数D.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数
58、国际上,大多数共同基金通过独立的投资顾问销售,以__作为理财顾问或金融规划师。
A.银行B.证券公司C.律师事务所D.会计师事务所
59、____是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。
通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖,普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。
A:
基金销售机构B:
注册登记机构C:
律师事务所和会计师事务所D:
基金投资咨询公司
60、在我国,可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金代销业务的有__。
A.证券公司B.商业银行C.专业基金销售机构D.证券投资咨询机构
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- 天津 基金 从业 资格 不动产 投资 考试题